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2018年银行从业法律法规与综合能力每日一练(9.12)

来源:233网校 2018-09-12 10:58:00

2018年法律法规与综合能力精讲班视频课程试听↓↓↓

(单选题)金融犯罪成立的前提和基础是( )。

A.具有非法从事货币资金融通的活动

B.具有违法金融工具

C.违反金融管理法规

D.获得非法收人

参考答案:C
参考解析:违反金融管理法规,是金融犯罪成立的前提和基础。

(多选题)我国刑法规定的基本原则包括( )。

A.罪刑法定原则 

B.刑法面前人人平等原则

C.以事实为根据,以法律为准绳原则

D.罪责刑相适应原则

E.强制原则

参考答案:ABD
参考解析:我国刑法总则明确规定的原则只有三个,即罪刑法定原则、刑法面前人人平等原则和罪责刑相适应原则。以事实为根据,以法律为准绳原则是刑事诉讼法的一项基本原则。

(判断题)金融机构及其工作人员经分析认为涉嫌洗钱的。或者有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的,都应提交可疑报告。 ( )

A.正确 

B.错误

参考答案:A
参考解析:金融机构及其工作人员经分析认为涉嫌洗钱的,或者有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的,都属于可疑交易,应提交可疑报告。

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