学霸君整理了银行从业章节练习题供大家刷题学习！大家可以根据章节每天坚持练习，打卡一个知识点，只要将基础巩固好了，自然就能在银行从业资格考试中达到想要的分数！【在线模拟试题练习】
2022年初级银行从业《法律法规》精选章节练习题
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1、[多选题] 下列关于银行合规管理的说法，正确的是( )。
A. 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
B. 董事会应监督合规政策的有效实施
C. 高级管理层应贯彻执行合规政策
D. 合规管理部门制订并执行以人为本的合规管理计划
E. 建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
参考答案：ABCE
参考解析：D选项错误，合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
2、[多选题] 商业银行合规风险管理体系中的合规政策包括（( )。
A. 合规管理部门的功能和职责
B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D. 合规负责人的合规管理职责
E. 合规管理部门的权限
参考答案：ABCDE
参考解析：合规政策至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。。
3、[多选题] 银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的( )。
A. 个人素质
B. 经验
C. 资质
D. 专业技能
E. 时间
参考答案：ABCD
参考解析：银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
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