2023年10月28日-29日初级银行从业资格考试在即，银行学霸君给各位同学整理了各章节重要考点的练习试题，希望可以以帮助大家巩固知识点！银行从业考试不难，但是也需要我们认真对待！【立即进入>>银行从业题库刷题】
2023年初级银行从业《法律法规》章节练习题
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1、我国证券交易所的职能包括（ ）。
A .提供证券交易的场所和设施
B .制定证券交易的业务规则
C .接受上市申请．安排证券上市
D .组织、监督证券交易
E .证券账户、结算账户的设立和管理
参考答案：ABCD
参考解析：证券交易所主要提供证券交易的场所和设施；制定证券交易的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息等。选项E属于中国证券登记结算有限责任公司主要负责的内容。
2、不属于证券交易所主要职能的是（ ）。
A .提供证券交易的场所和设施
B .制定证券交易的业务规则
C .对会员和上市公司进行监管
D .证券和资金的交收及相关管理
参考答案：D
参考解析：证券交易所主要的职能是:（1）提供证券交易的场所和设施（2）制定证券交易的业务规则（3）对会员和上市公司进行监管（4）接受上市申请，安排证券上市（5）组织、监督证券交易（6）管理和公布市场信息等。D选项属于证券登记结算公司的职能。
3、不属于证券登记结算有限责任公司的职能的是（ ）。
A .证券账户、结算账户的设立和管理
B .接受上市申请、安排证券上市
C .证券的存管和过户
D .证券持有人名册登记及权益登记
参考答案：B
参考解析：证券登记结算有限责任公司的职能是：（1）证券账户、结算账户的设立和管理（2）证券的存管和过户（3）证券持有人名册登记及权益登记（4）证券和资金的清算交收及相关管理（5）受发行人的委托派发证券权益（6）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务（6）中国证监会批准的其他业务。
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