11.《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
12.对证券公司客户交易结算账户管理的表述正确的有( )。
A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年
C.在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
E.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
13.下列关于证券投资基金的特点说法正确的有 ( )。
A.一种利益共享、风险共担的集合投资方式
B.由专家运作、管理并专门投资于证券市场
C.是一种直接的证券投资方式
D.投资小、费用低
E.流动性强
14.根据投资对象不同，证券投资基金可以分为( )。
A.股票型基金 B.债券型基金
C.货币市场基金 D.混合基金
E.对冲基金
15.下列( )事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.确定基金份额申购、赎回价格
E.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
16.基金合同应当包括的内容有( )。
A. 基金管理人、基金托管人的名称住所
B.基金运作方式
C.封闭式基金的份额总额和开放式基金的最低募集份额
D.基金管理人的权利、义务
E.基金份额持有人大会召集、议事及表决
17.基金应该公开披露的信息包括( )。
A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B.基金募集情况
C.基金份额上市交易公告书
D.基金净资产、基金份额净值
E.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
18.基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。
A.申请报告
B.基金托管协议草案
C.法定验资机构出具的验资报告
D.会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告
E.律师事务所出具的法律意见书
19.基金招募书的内容有( )。
A. 基金管理人的基本情况
B.基金合同的内容摘要
C.基金份额的发售日期、价格、费用、期限
D.基金份额的发售方式
E.出具法律意见的律师事务所名称及住所
20.基金募集期限届满不能满足规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任 ( )。
A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B.以募集到的资金承担因募集行为而产生的债务和费用
C.在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，无需返还银行同期存款利息
D.在基金募集期限届满后二十日内返还投资人已缴纳的款项，无需返还银行同期存款利息
E.在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
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