强力建议：银行从业资格考试考点直击，章节练习
第十章 职业道德和投资者教育
本章预测试题
一、单项选择题
1． 近年来，（ ）逐渐成为国际上金融领域最权威、最流行的个人理财职业资格。
A．CFP
B．CAP
C．CPA
D．CCBP
2． 中国境内银行业的基本从业标准是（ ）。
A．注册金融规划师
B．注册会计师
C．中国银行业从业人员资格
D．中国人民银行从业人员资格
3． 商业银行个人理财从业人员首先应当具备的职业操守是（ ）。
A．守法合规
B．诚实信用
C．专业胜任
D．勤勉尽职
4． 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的直接责任人员可以被追究的违法责任是（ ）。
A．民事责任
B．吊销从业资格
C．行政处罚
D．刑事处罚
二、多项选择题
1． 按照CCBP的要求，结合《商业银行个人理财业务管理办法》的规定，我国商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件有（ ）。
A．了解和掌握与个人理财业务相关的法律法规和监管要求
B．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为准则
C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
D．掌握并熟练使用一门外语
E．具备相关监管部门要求的行业资格
2． 下列关于商业银行个人理财从业人员岗位职责要求，说法正确的是（ ）。
A．从业人员应当熟知业务
B．从业人员应当确保客户交易的安全
c．从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
D．从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定
E．从业人员应当严格保守客户隐私，不得向任何机构和个人泄露客户的资料和档案
3． 个人理财投资者教育的教育对象是（ ）。
A．银行个人理财客户
B．潜在银行个人理财客户
C．潜在银行投资者
D．商业银行
E．中国银行业协会
