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2024年初级银行从业《个人理财》模拟练习试题
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2024年银行从业《初级个人理财》考点内容巩固
今日考点:私募资产管理业务涉及的法律法规
考点归属:第二章 第三节银行销售及代理销售产品相关法律法规
考点内容:基金销售机构应当对存在关联关系的私募基金管理人及私募基金履行严格的利益冲突评估机制,经评估无法有效防范利益冲突的,不得销售相关产品;经评估确定可以销售的,应当以书面形式向投资人充分披露,并在销售行为发生时由投资人签字确认。
2024年银行从业《初级个人理财》考点试题练习
1、2018年10月22日,证监会正式印发(),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。
A. 《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》
B. 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
C. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D. 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
2、为规范私募投资基金行业的发展,加强风险防控,2023年7月3日,国务院发布《私募投资基金监督管理条例》(简称《条例》)。以下关于《条例》的说法错误的是( )。
A. 有利于完善私募基金监管制度
B. 更好保护投资者合法权益
C. 进一步发挥服务金融经济的作用
D. 进一步发挥促进科技创新的作用
3、为规范私募投资基金行业的发展,加强风险防控,2023年7月3日,国务院发布《私募投资基金监督管理条例》(简称《条例》)。以下关于《条例》的说法错误的是()。
A. 有利于完善私募基金监管制度
B. 更好保护投资者合法权益
C. 进一步发挥服务金融经济的作用
D. 进一步发挥促进科技创新的作用
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