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2023年中级银行从业《法律法规》模拟练习题
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1、【多选题】商业银行销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循的原则有( )。
A. 诚实守信原则
B. 专业胜任原则
C. 公平对待投资者原则
D. 效益优先原则
E. 勤勉尽职原则
参考答案：ABCE
参考解析：商业银行销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则:
(1) 勤勉尽职原则。
(2) 诚实守信原则。
(3) 公平对待投资者原则。
(4) 专业胜任原则。
2、【多选题】关于场外交易市场的表述，以下说法正确的有( )。
A. 通常是通过集中而有形的市场进行运作的
B. 通过经纪人或交易商的电话、网络等洽谈成交
C. 在交易所之外进行交易
D. 是金融交易的主体
E. 没有固定的交易场所
参考答案：BCE
参考解析：无形市场是指没有固定交易场所和交易设施、交易者通过经纪人或交易商的电话、网络等洽谈成交的市场。
一般也称场外交易市场。
3、【多选题】票据行为是指以发生、变更或消灭票据的权利义务关系为目的的法律行为，下列属于票据行为的有( )。
A. 保证
B. 定金
C. 背书
D. 出票
E. 承兑
参考答案：ACDE
参考解析：票据行为是指以发生、变更或消灭票据的权利义务关系为目的的法律行为，包括出票、背书、承兑、保证。
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