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1.（  ）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的报考过程。

A、人员管理
B、内部控制
C、合规管理
D、风险管理

2.下列不属于合规管理重点工作的是（  ）。

A、建设强有力的合规文化
B、完善信息披露制度
C、建立有效的合规风险管理体系
D、建立有利于合规风险管理的基本制度

3.商业银行因为没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为（  ）。

A、系统风险
B、非系统风险
C、合规风险
D、道德风险

4.关于合规管理，下列表述不正确的是（  ）。

A、合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B、合规管理是商业银行非核心的风险管理活动
C、商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D、商业银行合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

5.下列不属于合规风险所造成的直接后果是（  ）。

A、重大财务损失
B、声誉损失
C、监管处罚
D、盈利能力减弱