11、法律/合规部门主要承担的职责有（　　）。
A． 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
B． 协助制定法律/合规政策
C． 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
D． 开展法律/合规培训和教育项目
E． 关注、准确理解法律/合规/监管要求及新发展≯为高级管理层提供建议
12、商业银行内部控制包括的主要要素有（　　）。
A． 内部控制环境
B． 内部控制措施
C． 风险识别与评估
D． 信息交流与反馈
E． 监督、评价与纠正
13、商业银行风险管理部门的主要职责有（　　）。
A． 监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额
B． 在限额违规的情况下及时向风险管理委员会报告
C． 负责核准复杂金融产品的定价模型
D． 协助财务控制人员进行复杂金融产品价格评估
E． 全面掌握商业银行的整体风险状况，为管理决策提供辅助作用
14、 下列关于商业银行的风险管理部门设置，说法正确的是（　　）。
A． 商业银行风险管理部门必须具有高度独立性
B． 商业银行风险管理部门不具有或者只具有非常有限的风险管理策略执行权
C． 商业银行风险管理部门和风险管理委员会可以合二为一，以便信息的交流与共享
D． 商业银行风险管理部门和风险管理委员会必须相互独立，不能互通信息
E． 商业银行风险管理部门通常有集中型和分散型两种类型
15、集中型风险管理部门的人员必须具备的主要技能包括（　　）。{Page}


16、建立高效的风险管理部门应当固守的两个基本准则是（　　）。{Page}


17、商业银行风险管理部门的主要职责有（　　）。{Page}


判断题
18、银行董事会通常指派专门委员会负责拟定具体的风险管理政策和指导原则。 （　）
19、验证的流程和结果应得到独立于验证设计和实施部门之外的部门审阅。（　）
20、董事会和高级管理层除制订“正常的”风险处理政策和程序外，还应当制订危机处理程序，以应对严重的突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。（　）