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商业银行理财业务有下列()情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告。

来源:233网校 2022-07-21 11:20:15

商业银行理财业务有下列()情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告。【多选题】

A.发生群体性事件、重大投诉等重大事件

B.挪用客户资金或资产

C.投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损

D.理财产品出现重大亏损

E.销售中出现的其他重大违法违规行为

参考答案:ABCDE
参考解析:根据《商业银行理财产品销售管理办法》第七十二条规定,商业银行理财业务有下列情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告:(1)发生群体性事件、重大投诉等重大事件(选项A正确);(2)挪用客户资金或资产(选项B正确);(3)投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损(选项C正确);(4)理财产品出现重大亏损(选项D正确);(5)销售中出现的其他重大违法违规行为(选项E正确)。
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