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金融机构有下列行为之一的(),国务院反洗钱主管部门可责令整改。

来源:233网校 2022-08-05 14:59:42

金融机构有下列行为之一的(),国务院反洗钱主管部门可责令整改。

A.金融机构通过第三方识别客户身份的,未要求第三方采取客户身份识别措施

B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作.

C.未按规定建立反洗钱内控制度

D.未按规定履行客户身份识别义务.

E.未按规定对职工进行反洗钱培训

考试科目:初级银行法规

参考答案:ABCDE
参考解析:根据《反洗钱法》金融机构通过第三方识别客户身份的,未要求第三方采取客户身份识别措施,未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,未按规定建立反洗钱内控制度,未按规定履行客户身份识别义务,未按规定对职工进行反洗钱培训,国务院反洗钱主管部门可责令整改。
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