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银行机构设置的内控要点

来源:233网校 2008-09-20 09:24:00

  1.建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系明晰的组织结构。 
  2.明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级之间的职责,建立职责分离、横向和纵向相互监督制约的机制。涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一人独立决定。 
  3.根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要,建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权。(书面形式)。 
  4.利用计算机程序监控等现代化手段,锁定分支机构的业务权限,对分支机构实施有效的管理和控制

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