4.5.1合规管理的相关概念
4.5.2合规管理的目标
通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
4.5.3合规管理体系的基本要素
（1）合规政策；
（2）合规管理部门的组织结构和资源；
（3）合规风险管理计划
（4）合规风险识别和管理流程；
（5）合规培训与教育制度。
4.5.4合规管理部门职责
（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展。
（2）制定并执行风险为本的合规管理计划。
（3）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。
（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。
（6）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。
（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。
（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
（9）保持与监督机构日常的工作联系。
