2009年银行从业考试《公共基础》辅导笔记(5)

　　第5章 银行业监管及反洗钱法律规定

　　5.1中国人民银行监督管理措施相关规定

　　1.《中国人民银行法》的通过、实施及修订时间、修订重点

　　2.中国人民银行直接检查监督权的范围

　　3.中国人民银行的建议检查监督权

　　4.中国人民银行行使全面检查监督权的特殊情况及措施

　　5.2银监会监督管理措施相关规定

　　1.《银行业监督管理法》的通过、施行时间

　　2.监管对象范围

　　3.对违反审慎经营规则的强制性监管措施

　　4.对银行业金融机构接管、重组、撤销和依法宣告破产

　　5.审慎性监管谈话

　　6.强制风险披露

　　7.查询涉嫌违法账户和申请司法机关冻结有关涉嫌违法资金

　　5.3违反银行业监督管理规定的处罚措施

　　1.刑事制裁措施、行政处分、行政处罚的概念和种类

　　2.对银监会从事监督管理工作人员的处理措施

　　3.对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的单位和个人的处理措施

　　4.对银行业金融机构的处理措施