2011银行从业资格考试《公共基础》辅导讲义(4.4-4.6)

　　4.4内部控制

　　4.4.1商业银行内部控制的目标

　　合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

　　4.4.2内部控制的原则

　　4.4.3内部控制的构成要素

　　4.5合规管理(新增内容)

　　4.5.1合规管理的相关概念

　　合规，是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

　　合规风险

　　合规管理部门

　　4.5.2合规管理的目标

　　合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。

　　合规风险管理的目标是建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

　　4.5.3合规管理体系的基本要素

　　(1)合规政策;

　　(2)合规管理部门的组织结构和资源;

　　(3)合规风险管理计划;

　　(4)合规风险识别和管理流程;

　　(5)合规培训与教育制度。

　　4.5.4合规管理部门职责

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