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2015年《法律法规与综合能力》考前辅导资料解析(四)

来源:233网校 2015-07-16 09:33:00

第五节 合规管理

合规管理的目标

商业银行合规风险管理的目标:

是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

合规管理体系的基本要素:

(1)合规政策;

(2)合规管理部门的组织结构和资源:

(3)合规风险管理计划;

(4)合规风险识别和管理流程;

(5)合规培训与教育制度。

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