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2023年初级银行管理真题考点:衍生产品交易业务

来源:233网校 2023-01-19 00:33:12

学霸君根据历年银行从业考试真题整理出真题考点,让广大银行从业考生能更清楚真题考点分布。同学们可根据真题考点针对性进行复习备考,为2023年银行从业考试做好充足准备。

【真题考点】衍生产品交易业务

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定义

金融衍生产品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权。

分类

商业银行衍生产品交易业务按照交易目的分为两类:

套期保值类衍生产品交易。即商业银行主动发起,为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易。

非套期保值类衍生产品交易。即除套期保值类以外的衍生产品交易。

业务管理

商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,且至少包括以下内容∶

Ⅰ、衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;

Ⅱ、新业务、新产品审批制度及流程;

Ⅲ、交易品种及其风险控制制度;

Ⅳ、衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;

Ⅴ、风险管理制度和内部审计制度;

Ⅵ、衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;

Ⅶ、交易员守则;

Ⅷ、交易主管人员岗位责任制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;

Ⅸ、对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

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