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2023年初级银行管理真题考点:内部控制的基本概念

来源:233网校 2023-02-03 00:46:02

学霸君根据历年银行从业考试真题整理出真题考点,让广大银行从业考生能更清楚真题考点分布。同学们可根据真题考点针对性进行复习备考,为2023年银行从业考试做好充足准备。

【真题考点】内部控制的基本概念

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(1)定义

2008年《企业内部控制规范》定义:内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

2014年《商业银行内部控制指引》定义:内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

(2)目标

①保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行;

②保证商业银行发展战略和经营目标的实现;

③保证商业银行风险管理的有效性;

④保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。

(3)基本原则

全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则。

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