董事会 | ①保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营； ②明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施； ③监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。 |
监事会 | 监督董事会、高级管理层完善内部控制体系 监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。 |
高级管理层 | ①执行董事会决策； ②根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施； ③建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。 |
内控管理职能部门 | 商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。 |
内部审计部门 | 负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。 |
业务部门 | ①参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程； ②严格执行相关制度规定； ③组织开展监督检查； ④按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改。 |
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