1、合规管理概述
（1）基本概念
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合规：商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、
行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
合规风险：银行因没有遵守法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
（2）合规管理体系
①合规风险管理体系，是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。
②基本要素∶合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
③董事会对构建高效合规风险管理体系负有最终责任
2、合规管理的流程
（1）合规风险识别和评估
（2）合规风险的监测和测试
（3）合规风险报告
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