1、合规管理的基本机制
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（1）合规绩效考核机制与合规问责机制
①对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责
②对合规部门管理层和工作人员的问责
（2）诚信举报机制
通过制度安排、技术保障等措施，鼓励员工对不合规的行为及主体进行举报。
（3）合规培训与教育制度
①对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训
②对合规部门管理层和工作人员的教育与培训
2、合规文化建设
（1）合规文化的特点
①合规文化的核心是法律意识
②合规文化是银行的自身需求
③合规文化体现了价值取向
④合规文化必须通过制度传达
（2）合规文化的实现
①树立“合规从高层做起”的理念
②树立“主动合规”的理念
③树立“合规人人有责”的理念
④树立“合规创造价值”的理念
⑤树立“有效互动”的理念：内部互动；外部互动（监管规则的出台要充分征求银行的意见；银行要争取话语权，提出自己的意见和需求）
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