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初级银行管理知识点:现场检查准备有哪些注意事项?

来源:233网校 2024-05-14 00:20:44

初级银行管理知识点:现场检查准备有哪些注意事项?

一是成立检查组,监管机构在实施现场检查前组成检查组,根据检查任务,合理配备检查人员。检查组实行组长负责制。检查组组长在检查组成员中确定主查人,负责现场检查工作的具体组织和实施。

二是查前调查,检查组根据检查项目需要,开展查前调查,进行检查分析和模型分析,制定检查方案。

三是检查前培训。根据现场检查项目的风险程度、风险识别的难度等情况来对现场检查人员进行检查前培训。

四是提前调阅资料,为提高检查工作效率,检查组可提前向被查机构发出《现场检查资料调阅清单》,并要求被查机构准备相关材料于检查进点前报送至检查组。监管机构在准备现场检查工作时,可向被查机构发送《检查前问卷》,被查机构应如实填报,出现明显差错或虚假、隐瞒填报,性质严重的,将追究被查机构及相关人员责任。

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