11、某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（ ）。
A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B、最近3年内受到中国证监会行政处罚
C、最近3年内受到证券交易所公开谴责
D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
12、某上市公司拟增发股票，则该上市公司的盈利能力应具有可持续性，也就是应该满足以下条件（ ）。
A、最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者为计算依据
B、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月内未发生重大不利变化
C、现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健
D、公司重要资产、核心技术的取得合法，能够持续使用，不存在重大不利变化
13、某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（ ）。
A、本次增发股票发行的方案
B、募集资金用途
C、前次募集资金使用的报告
D、本次发行证券的种类和数量
14、上市公司非公开发行股票中，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括（ ）。
A、上市公司的控股股东
B、董事会拟引入的境内外战略投资者
C、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D、上市公司的实际控制人或其控制的关联人
15、某上市公司申请发行债券，应当先经公司董事会制定方案，由股东大会作出决议，决议事项有（ ）。
A、发行债券的数量
B、债券期限
C、决议的有效期
D、募集资金的用途
16、下列各项中，属于公开发行证券的情形有（ ）。
A、向不特定对象发行证券
B、向累计超过50人的特定对象发行证券
C、向累计超过100人的特定对象发行证券
D、向累计超过200人的特定对象发行证券
17、通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中错误的有（ ）。
A、应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书
B、应向证券登记结算机构报告
C、向证券交易所提交书面报告
D、在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票
18、甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的有（ ）。
A、甲公司的母公司
B、与甲公司同时受控于A公司的丙公司
C、持有甲公司35%的股份，且同时持有乙公司5%股份的丁某
D、甲公司的董事长张某的亲姐姐，其持有乙公司1%的股份
19、根据《管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（ ）。
A、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C、发行前股本总额不少于人民币3000万元
D、最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
20、某能源股份有限公司拟首次发行股票并上市，其募集资金使用项目除用于主营业务外，不得用于（ ）。
A、购买国库券
B、直接投资房地产公司
C、间接投资证券公司
D、委托理财
21、虚假陈述行为的损失认定中，虚假陈述行为导致证券被停止发行的，投资人实际损失包括（ ）。
A、全部交易的佣金
B、投资差额损失
C、投资差额损失的印花税
D、投资人持股期间基于股东身份取得的收益可以冲减赔偿金额
22、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报（ ）备案。
A、注册地证监局
B、证券交易所
C、中国证监会
D、注册地工商局
23、下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的有（ ）。
A、为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
B、担保的范围仅仅包括本金
C、担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D、担保的财产可以是已经被设定担保的财产
24、上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。
A、公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券
B、公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚
C、公司在前年曾经严重亏损
D、公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
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