违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以的罚款是（）。
A、买卖证券等值以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以下
D、3万元以上
[正确答案]B
[答案解析]本题考核证券违法行为的法律责任。违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
知识点：证券违法行为的法律责任
证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）。
A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
D、情节严重的，责令关闭
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核证券违法行为的法律责任。证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
知识点：有限责任公司股东会的议事规则
根据《公司法》的规定，有限责任公司股东会会议对下列事项作出的决议中，必须经代表2/3以上表决权的股东通过的有（）。
A、修改公司章程
B、减少注册资本
C、更换公司董事
D、变更公司形式
【正确答案】ABD
【答案解析】本题考核点是有限责任公司股东会的议事规则。股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散、变更公司形式或者修改公司章程作出决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。
知识点：担任公司监事的资格
某公司的下列人员中，可以担任该公司监事的有（ ）。
A、副董事长
B、第一大股东（非董事）
C、财务总监
D、总工程师
【正确答案】BD
【答案解析】本题考核点是担任公司监事的资格。根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员不得兼任监事。高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书等人员。
知识点：上市公司组织机构的特别规定
根据《公司法》的规定，上市公司由股东大会以特别决议通过的事项有（ ）。
A、增加或减少注册资本
B、1年内担保金额超过公司资产总额30%
C、决定公司经营方针
D、制订公司年度预算方案
【正确答案】AB
【答案解析】本题考核点是上市公司组织机构的特别规定。制订公司年度预算方案属于董事会的职权。
知识点：公司的组织机构
下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是（ ）。
A、公司董事可以兼任公司经理
B、公司董事可以兼任公司监事
C、公司经理可以兼任公司监事
D、公司董事会秘书可以兼任公司监事
【正确答案】A
【答案解析】本题考核点是公司的组织机构。根据规定，公司董事、高级管理人员不得兼任监事。高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。
知识点：监事会（监事）的职权
乙有限责任公司不设监事会，只设了一名监事甲。甲的下列做法中，符合公司法规定的有（ ）。
A、提议召开临时股东会会议
B、制订公司的年度财务预算方案，提交股东会讨论
C、制定公司分立的方案，提交股东会讨论
D、向股东会提议罢免违反公司章程的董事职务
【正确答案】AD
【答案解析】本题考核点是监事会（监事）的职权。根据《公司法》的相关规定，制订公司的年度财务预算方案、决算方案、分立方案是属于董事会的职权，因此选项B和C不选；监事有权对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议，因此选项D正确。
知识点：股东行使权利的期限
2010年1月5日甲公司召开股东会并作出相关的决议，此次股东会的决议内容违反了公司章程，那么公司股东应当在（ ）内，请求人民法院撤销。
A、10日
B、30日
C、60日
D、90日
【正确答案】C
【答案解析】本题考核股东行使权利的期限。股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
知识点：公司法
甲、乙、丙三人共同出资100万元设立了某有限责任公司，其中甲出资50万元，乙出资30万元，丙出资20万元。公司成立后，召开了第一次股东会会议。有关这次会议的下列情况中，不符合我国《公司法》规定的有（ ）。
A、会议由甲召集和主持
B、会议决定不设董事会，由甲任执行董事，甲为公司法定代表人
C、会议决定设1名监事，任期3年
D、会议选举了公司章程所定的全部监事，包括两名职工代表出任的监事
【正确答案】D
【答案解析】根据《公司法》的规定，有限责任公司股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会；执行董事可以兼任公司经理，执行董事为公司的法定代表人。经营规模较大的有限责任公司设立监事会，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以只设1至2名监事。监事的任期每届为3年。有限责任公司股东会的职权之一是“选举和更换由股东代表出任的监事”，由于职工代表出任的监事是由职工民主选举产生的，因此，选项D的说法是错误的。
知识点：管理人员任职资格
因犯有贪污罪被判处刑罚后，不得担任公司的董事的情形是（ ）。
A、执行期满未逾1年
B、执行期满未逾2年
C、执行期满未逾3年
D、执行期满未逾5年
【正确答案】D
【答案解析】本题考核点是公司的董事、监事、高级管理人员任职资格。因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，不得担任公司的董事、监事、经理。
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