根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
正确答案：ABC
答案解析：本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
知识点：配股的条件
下列关于上市公司配股法定条件的说法中，正确的是（）。
A.上市公司配股不需要满足增发股票的一般条件
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.配股可以采用证券法规定的代销或包销方式发行
D.拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30％
正确答案：B
答案解析：根据规定，上市公司配股需要满足增发股票的一般条件，因此选项A的说法错误；采用证券法规定的代销方式发行，因此选项C的说法错误；拟配售股份数量不超过本次配售股份“前”股本总额的30％，因此选项D的说法错误。
知识点：上市公司非公开发行股票的规定
根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A.发行对象不得超过200人
B.发行价格不得低于市场交易价格
C.控股股东认购的股份36个月内不得转让
D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
正确答案：CD
答案解析：本题考核上市公司非公开发行股票的规定。根据规定，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名，因此选项A的说法错误；发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，因此选项B错误。
知识点：增发股票的程序
上市公司增发股票，股东大会决议时的下列情形中，可以通过该决议的是（ ）。
A.经全体股东所持表决权的过半数通过
B.经全体股东所持表决权的2/3以上通过
C.经出席会议的股东所持表决权的过半数通过
D.经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
正确答案：D
答案解析：本题考核点是增发股票的程序。股东大会就股票发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
知识点：证券转让的限制规定
依法发行的股票，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的是（）。
A.为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票
C.公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
D.发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
正确答案：AB
答案解析：本题考核证券转让的限制规定。根据规定，为股票发行出具审计报告的专业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
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