依法发行的股票，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的是（）。
A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票
B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票
C．公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
D．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
【正确答案】AB
【答案解析】本题考核证券转让的限制规定。根据规定，为股票发行出具审计报告的专业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
知识点：暂停股票上市
上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是（）。
A．公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元
B．公司股票市值连续3天下跌
C．公司最近2年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况
【正确答案】D
【答案解析】本题考核点是暂停股票上市。本题中，D选项公司不按规定公开其财务状况，应暂停该公司股票交易。
知识点：上市公司
2007年1月，A上市公司准备公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券1亿元，那么预计所附认股权全部行权后募集的资金总量最高额为（）。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5000万元
【正确答案】A
【答案解析】本题考核上市公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券的条件。根据规定，上市公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券的，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。
知识点：基金的申购和赎回
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关证券投资基金的表述中，错误的是（）。
A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B．基金管理人应当于收到基金投资人申购赎回申请之日起2个工作日内，对该交易的有效性进行确认
C．开放式基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D．基金合同期限为6年
【正确答案】B
【答案解析】本题考核点是基金的申购和赎回。基金管理人应当于收到基金投资人申购赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认，所以B选项错误。
知识点：上市公司发行可转换债券条件
上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。
A.40％
B.80％
C.15％
D.30％
【正确答案】A
【答案解析】本题考核上市公司发行可转换公司债券的条件。
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