A.最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的91%
C.不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者
D.对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
正确答案：BC
答案解析：本题考核点是股票上市的暂停。股票上市的暂停情形包括：股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；有重大违法行为；最近3年连续亏损；其他情形。A、D选项是股票终止上市的情形。
2.根据规定，获得对一个上市公司实际控制权的情形有（）。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D.投资者持有的表决权足以对公司董事会的决议产生重大影响
正确答案：ABC
答案解析：本题考核点是上市公司控制权。D项正确的是“投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响”。
3.根据证券公司经营业务的不同，注册资本的要求不同。下列选项中，如果从事一项业务，需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有（）。
A．证券投资咨询
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券经纪
正确答案：BC
答案解析：本题考核点是证券公司注册资本。证券公司经营证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
4.下列属于设立证券登记结算机构应当具备的条件的有（）。
A．自有资金不少于人民币1亿元
B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
D．净资产数额不少于2亿元
正确答案：BC
答案解析：本题考核设立证券登记结算机构应当具备的条件。根据规定，设立证券登记结算机构的，自有资金不少于人民币2亿元，因此选项A是错误的；设立的条件中并没有净资产数额不少于2亿元的规定，因此选项D是错误的。
5.甲乙双方签订了买卖合同，在合同履行过程中，发现该合同某些条款约定不明确。甲乙双方不能达成补充协议，且按照合同有关条款或者交易习惯仍不能确定。下列说法符合规定的有（）。
A.质量要求不明确的，按照国家标准、行业标准履行
B.价款不明确的，按照卖方所在地的市场价格履行
C.履行地点不明确，给付货币的，在接受货币一方所在地履行
D.履行期限不明确的，债务人可以随时履行
正确答案：ACD
答案解析：该题目涉及合同履行的规则。价款或者报酬不明确的，按照订立合同时履行地的市场价格履行。
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