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第一节 证券法律制度概述

来源:233网校 2020年8月18日

1.根据证券法律制度的规定,招股说明书有效期为6个月,有效期的起算日是(  )。

A、发行人全体董事在招股说明书上签名盖章之日
B、保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日
C、中国证监会核准发行申请前招股说明最后次签署之日
D、中国证监会在指定网站第一次全文刊登之白

2.根据证券法律制度的规定,招股说明书有效期为6个月,有效期的起算日是()。

A、发行人全体董事在招股说明书上签名盖章之日
B、保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日
C、公开发行前招股说明书最后一次签署之日
D、中国证监会在指定网站第一次全文刊登之日

3.下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

A、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月
B、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月
C、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月
D、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后12个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月

4. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。

A、上市公司董事应对公司年度报告签署书面确认意见
B、上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面确认意见
C、上市公司监事应对公司年度报告进行审核并提出书面审核意见
D、上市公司监事会应对公司年度报告进行审核并提出书面审核意见

5. 根据证券法律制度的规定,某上市公司发生的下列事项中,不属于重大事件的是( )。

A、董事长赵某无法履行职责
B、经理王某无法履行职责
C、财务负责人郑某无法履行职责
D、董事李某辞职

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