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第六节 证券欺诈的法律责任

来源:233网校 2020年8月18日

1.汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票,已经买人的股票在公司咨询报告中予以推荐,并咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定,汪某的行为属于(    )。

A、内幕交易
B、虚假陈述
C、操纵市场
D、欺诈客户

2. 某上市公司董事张某,得知公司增资计划,在该信息公开前,将其透漏给王某,王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定,该行为构成()。

A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、虚假陈述行为
D、欺诈客户行为

3.2019年7月1日,中国证监会对甲上市公司涉嫌虚假陈述一案立案调查,经中国证监会调查认定,2019年2月1日甲上市公司发布的信息披露文件中存在虚假陈述,应予处罚并公告。根据证券法律制度规定,下列各项投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是( )。

A、投资者王某持有的甲上市公司的股票系2019年3月份买入,2019年8月份卖出
B、投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资
C、投资者赵某所持甲上市公司的股票系2019年1月份买入,2019年5月份卖出
D、投资者张某所持甲上市公司的股票系2019年10月份买入,2019年12月份卖出

4. 根据证券法律制度的规定,下列各项中,不属于证券交易内幕信息知情人员的是( )。

A、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B、持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C、上市公司实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D、上市公司实际控制的公司的董事、监事、高级管理人员

5. 吴某为甲上市公司的董事。吴某将其持有的甲公司股票在买入后的第5个月卖出,获利100万元。根据证券法律制度的规定,下列表述中,不正确的是( )。

A、该收益应当全部归甲公司所有
B、该收益应由甲公司董事会负责收回
C、如果董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回
D、如果董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权以甲公司的名义直接向人民法院提起收回该收益的诉讼

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