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2019年5月基金从业考前两周集中训练营[5.24]
热帖 -
2019-05-24来自 小名桃桃
2019年5月基金从业预约式考试5月25日举行，5月13日-24日233网校会为考生提供为期两周的考前集中训练试题，希望大家在考前2周能抓紧复习，顺利通关！（加小编微信【ks233wx11】进入基金从业考试微信群）
为保证学习效果，建议先做题再看答案（参考答案回帖可见）
科目一：基金法律法规
1．私募基金募集结算资金专用账户主要用于（ ）。
Ⅰ．归集募集结算资金
Ⅱ．支付赎回款项
Ⅲ．向投资者分配收益
Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金财产
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[replyView]【答案】D【解析】《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条规定，募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。[/replyView]
2．关于股票和股票基金，以下描述错误的是（ ）。
A．股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化
B．股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险
C．投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的
D．股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申购或赎回的影响
[replyView]【答案】A【解析】股票价格在每一个交易日内始终处于变动中；股票基金份额净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有一个价格。[/replyView]
3．甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1 000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。
A．利益共享、风险共担
B．严格监管、信息透明
C．组合投资、分散风险
D．独立托管、保障安全
[replyView]【答案】C【解析】为降低投资风险，一些国家的法律法规规定基金除另有规定外，一般须以组合投资的方式进行投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，投资者购买基金就相当于用很少的资金购买了一篮子股票。[/replyView]
4．某公募基金的信息披露文件包含了最近3个月的净值表现以及基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。该信息披露文件可能是（ ）。
A．基金季度报告
B．基金托管协议
C．基金合同
D．基金招募说明书
[replyView]【答案】D【解析】招募说明书包含的重要信息包括：(1)基金运作方式。(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式。(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款。(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。(5)基金资产净值的计算方法和公告方式。(6)基金风险提示。(7)招募说明书摘要。[/replyView]
5．公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（ ）。
A．注册
B．核准
C．登记
D．备案
[replyView]【答案】A【解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国证监会注册。[/replyView]
科目二：证券投资基金
1．关于相关性，下列说法错误的是()。
A．相关系数取值在-1和1之间，但不能为0
B．相关系数总处于-1和1之间(含-1和1)
C．相关系数可以是正数也可以是负数
D．相关系数为-1的两组数据完全负相关
[replyView]【答案】A【解析】相关系数取值在-1和1之间。如果两个变量间完全独立，无任何关系，即零相关，则它们之间的相关系数为0。[/replyView]
2．基金定期报告中，基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、本期基金份额净值增长率等指标，通过这些指标可以分析基金的()。
A．风险控制能力
B．配置能力
C．募集能力
D．盈利能力
[replyView]【答案】D【解析】在基金定期报告中，基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、加权平均基金份额本期利润、本期加权平均净值利润率、本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润、期末基金资产净值、期末基金份额净值等指标，通过这些指标可以分析基金的盈利能力和分红能力。[/replyView]
3．基金销售服务费不得用于()支出。
A．支付基金管理人的促销活动费
B．支付销售机构佣金
C．支付基金的信息披露费
D．支付基金管理人的基金营销广告费
[replyView]【答案】C【解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。[/replyView]
4．基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是()。
A．基金管理人
B．沪深交易所
C．基金托管人
D．券商
[replyView]【答案】A【解析】国家税务总局发布的《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》规定：“资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人”。[/replyView]
5．资产A和资产B是两种资产，若它们的收益率相关性系数为0．8，下列关于两者收益率关系的表述中，正确的是()。
A．资产A和资产B无线性相关关系
B．资产A和资产B正相关
C．资产A和资产B负相关
D．资产A和资产B之间完全独立
[replyView]【答案】B【解析】当相关系数取值在。和1之间时，两者收益率正相关，其中一个数值的增加(降低)往往意味着另一个数值的增加(降低)。[/replyView]
科目三：私募投资基金
1．股权投资基金项目的主要来源有（ ）。
Ⅰ．行业展会、创业计划大赛、创投论坛等
Ⅱ．企业家联盟及各级商会组织推荐
Ⅲ．行业研究：跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
Ⅳ．中介机构推荐：包括律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[replyView]【答案】D【解析】股权投资基金项目来源主要包括以下几项：①行业研究。跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。②中介机构推荐。中介机构包括律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等。③天使投资人或者同行推荐。④企业家联盟及各级商会组织推荐。⑤行业专家推荐。⑥政府机构推荐。如中国各地方政府金融办、上市办、各级高新技术开发区管委会等。⑦行业展会、创业计划大赛、创投论坛等。故本题选D。[/replyView]
2．我国现行规则要求，股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。
A．中国证监会
B．中国基金业协会
C．中国证券业协会
D．财政部
[replyView]【答案】B【解析】股权投资基金设立完成后，应在中国基金业协会办理基金备案。故本题选B。[/replyView]
3．目前，全国股转系统挂牌股票转让可以采取的方式不包括（ ）。
A．协议方式
B．竞价交易
C．做市方式
D．中国证监会批准的其他转让方式
[replyView]【答案】B【解析】根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式、竞价方式或中国证监会批准的其他转让方式。目前，全国股转系统共设计和实施两种股票转让方式，即协议转让、做市转让。故本题选B。[/replyView]
4．股权投资基金募集中，基金管理人需要保证募集推介内容的（ ）。
A．真实性
B．及时性
C．有效性
D．可测性
[replyView]【答案】A【解析】股权投资基金募集中，基金管理人需要保证募集推介内容的真实性、完整性、准确性。故本题选A。[/replyView]
5．中国基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
A．《中华人民共和国公司法》．
B．《私募投资基金募集行为管理办法》
C．《私募投资基金监督管理暂行办法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
[replyView]【答案】B【解析】中国基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。故本题选B。[/replyView]
