一、简答题
1．答：(P42～43)治理结构由股东大会、董事会、经理班子、监事会四部分构成。
1)股东大会：承担着公司创建的巨大风险和责任，享有处理公司事务的一切权力；对公司的经营管理和股东的利益进行议决的公司最高权力机构；股东大会闭会期间，公司重大事项和行政事项的决策权由股东大会选举的董事组成的董事会行使。
2)董事会：是公司常设权力机构和经营管理决策的领导机构，是公司治理结构的中枢和管理权力中心；作为公司产权与治理的主体，对外是公司的代表和权力象征，对内是公司的决策者和指挥者；决定公司的一切重大问题。
3)经理班子：由高层经理人员(包括总经理、副总经理、总工程师、总经济师和总会计师)组成的公司执行机构。经理受聘于董事会，在董事会授权的范围内拥有对公司事务的管理权，负责日常经营活动。该班子是董事会聘任的管理代理人，不是公司的所有者，他们是一种委托代理的关系。
4)监事会：是公司经营管理活动的监督机构，直接对股东或股东会负责。监事会一般由股东大会选举产生，但不设股东会的公司有其出资的股东直接委派监事会成员。
2．答：(P73～79)在组织诊断的基础上，要对组织结构进行再设计。具体包括：①组织结构的选择。首先，集团组织结构类型的选择，需要考虑多方面的因素，除公司战略、业务流程和信息技术外，还需要考虑已有的组织结构类型及其集权与分权程度，企业具体情况如业务种类、数量多少以及地区距离远近等，这些因素都会影响到集团组织结构类型的选择。一般而言，若企业的业务数量较少，地区分布集中时，可选择U型结构，如直线职能制。若集团公司下属业务单元地区分布较广，业务种类较多时，应当选择母子公司，即H型控股公司的组织结构模式。若地区分布和业务数量有限，可视企业具体情况选择产品事业部、地区事业部或混合事业部制，即M型组织结构。其次，组织结构与集团管控模式之间还存在着非常紧密的互联关系。组织结构设计是保障集团管控体系有效运作的一个重要的支持体系，集团组织结构作为实现其管控模式的载体，它还直接决定着集团管控模式的执行效率。因此，集团组织结构类型的选择必须配合集团管控模式，满足并适合其正常运作的基本要求。②集团职能部门的设置。这一阶段的主要工作包括：确定集团的基本职能和核心或关键职能，确定管理幅度与管理层次，分解目前的职能，确定部门与部门之间的责权体系等。在本阶段还需要做好以下几项工作：集团要有明确的指挥关系；要明确总部各部门的职能和工作目标；要完善集团总部各部门的职责；要衔接好部门工作关系和相互之间的接口，解决好部门权力交叉、重叠的问题；要使权利和责任对等；要促进集团组织内部的人员、能力均衡。③制度体系的健全完善。只有制度与组织结构相配套、相一致，切实保证集团组织管理制度体系的配套性、系统性、科学性和可行性，才能使集团管控体系得以发挥作用，推动各项生产经营活动的顺利开展。如果选择集权的组织结构，就要细化相应的管控制度，对战略、财务、人力、运营等方面，都要有相应的配套制度。如果企业集团选择分权的组织结构，集团母公司就可以仅仅从战略和财务上制定相’应的配套制度，而不必也不应管理得太细。组织管理制度的执行要依靠多方面的支持，某一方面的缺陷和短板都会影响管理制度的有效执行。制度的执行，还依赖于有效的激励和奖惩措施。
组织整体工作目标分解完毕之后，应针对工作结果进行有效的奖惩，通过奖优罚劣，提高员工的工作积极性，保证工作的落实。④组织运行的反馈调整。企业集团组织结构系统的设计与再设计、改进与再改进是一个不断变革与创新的过程，任何一个社会组织系统都不是僵化的，一成不变的，应根据企业集团内外部环境的变化及时调整、完善不适应的部分。但是，组织结构的调整又不能过于频繁，要有一定的稳定性。可以根据环境复杂程度与环境变化程度两个因素定期或不定期地对集团组织结构进行必要的调整。
3．答：(Pl00～l01)人力资源管理是经理人员对员工的管理，而人力资本管理是物质资本所有者与人力资本所有者的有效合作方式。它追求的是为了实现一定的企业战略目标，通过人力资本和物质资本的理想配置，人力资本所有者与物质资本所有者有效合作，双方在企业这样一种经济组织内，通过双方的“结缘”为社会提供高质量的产品和服务，从而各自获得最大的收益。所以，人力资本管理既包括经理人员对员工的管理，即人力资源管理，也包括物质资本所有者与人力资本所有者之间合作关系中的治理结构的制度安排。
事实上，人力资本管理主要强调的是对那些拥有较高人力资本存量的员工及其拥有的知识、技能和体能的管理。因为，它强调入的经济价值大小的差异性，并强调高存量人力资本对企业生存发展保持竞争优势的巨大作用。然而，他们对企业的作用又决定了企业管理者必须合理配置和有效利用他们的人力资本。因为，他们是企业知识创新的源泉，是企业保持与获得核心能力和持续竞争优势的源泉。知识员工，是指那些创造财富时用脑多于用手的人。他们通过自己的创意、分析、判断、综合、设计，给产品带来附加值。人力资本管理就是对人力资本的激励和约束。“知识员工”与“企业家和技术创新者”当然是企业最重要的人力资本，对这些人力资本的管理是人力资本管理研究的重点。但是，他们并不是企业全部的人力资本，人力资本的管理应该包括所有对企业有价值的人及其知识、技能和体能的管理。
作为完整的人力资本管理问题研究，人力资本管理既要重视员工人力资本的当前存量，也要从发展的角度关注未来的人力资本的价值。由于学习型组织文化的熏陶和推动，高存量的人力资本与低存量的人力资本在足够长的时间内和特定的环境下，还会相互转换。所以，在人力资本管理中应对那些人力资本含量低而好学上进的员工给予足够的重视。企业应该充分利用他们的人力资本，并注重对他们的人力资本投资。因此，从普遍意义上讲，企业更应该重视制度体系的构建，形成一种良好的发现人才、培养人才和使用人才的制度体系和机制。
与人力资源管理的另一个差异是，人力资本管理对人力资本所有者在企业中的地位的基本看法与人力资源管理不同。人力资源管理认为，员工是物质资本的被雇用者，而人力资本管理认为，人力资本所有者是企业的投资者。
人力资本管理可以合理地处理和解释人力资本所有者与物质资本所有者之间的地位和收益分配关系。人力资本管理认为，在企业里人力资本所有者与物质资本所有者是合作关系，他们根据自己对企业投入的资本得到各自应该得到的收益。
在合作过程中，人力资本所有者和物质资本所有者之间不仅存在着利益的一致性，也存在着相互监督和制约关系。物质资本一旦投入企业，物质资本所有者就失去了对其资本的控制权，任凭人力资本的使役。而人力资本在企业里始终控制着自己的人力资本的使用权。所以，物质资本在与人力资本合作过程中，必须考虑对人力资本的制约和监督。对不同专业方向和不同价值的人力资本，可以采取不同的监督和制约方式。
二、综合分析题
1．答：(P518～530)1)工会实现目标的约束条件。
在集体谈判过程中，工会组织当然希望达成对自身极为有利的条款，但这个目标的实现受诸多因素的制约。首先是政府，因为劳动条件诸多方面的标准具有单方面的强制性，不由劳动关系当事人的协商谈判确定。工会实现目标的另一个约束条件是市场，这是一个起着决定性作用的约束条件。因为集体谈判中的另一方是雇主，所达成的集体合同必须使得雇主既能够与工会和谐共处，又能够在市场上获得必要的成功。提高工人的劳动条件会给雇主提供一种用资本替代劳动的刺激；而且，如果雇主的生产成本提高到一定程度，他们还有可能会受到缩减经营规模的压力。我们可以短期货币工资决定为例说明集体谈判的约束条件。
货币工资决定，工会必须面对一条向右下倾斜的劳动力需求曲线。这样，无论是这条曲线的位置还是其弹性的大小，都会对工会达到其目标的能力构成一种约束。
因此，在那些劳动力需求曲线缺乏弹性的快速增长产业中，工会提高工资的能力强；反之，在那些劳动力需求的工资弹性极高的产业以及劳动力需求曲线向左平移的产业中，工会提高工资的能力弱。
2)工会弱化约束的努力。
上述约束条件限制了工会实现目标的能力，工会必然会通过一些方式来弱化这些约束条件。在各种约束条件中，劳动力需求的工资弹性的影响是最大的，而劳动力需求的工资弹性主要取决于四个因素：①生产过程中以其他要素投入替代劳动力的难易程度；②产品需求的价格弹性；③其他要素投入的供给弹性；④劳动力成本占总成本的比重。
因此，工会对工资的影响集中于力求降低劳动力需求的工资弹性，弱化工会面临的市场约束，或者增加产品的社会需求。工会一般通过以下活动力求弱化市场约束。
工会通过对立法的支持和直接的公共关系运动改变对最终产品的需求。
工会特别重视技术变化和工艺流程等能够造成对劳动力替代的问题。另外，工会还限制雇主用其他投入替代劳动力。所以，工会积极支持政府的工资保证计划(最低工资、平等收入等)，要求提高各种劳动标准等，以提高非会员劳动力的价格。在企业中，工会经常使用集体合同中限制雇主转包工作等条款来减少低工资劳动力对会员劳动力的影响。
下面结合效率合约模型介绍在市场约束既定的情况下，工会和雇主就工资和福利进行集体谈判的过程中所采取的行为，即工资和就业之间的相互作用以及相互替代。
3)通过效率合约来发挥工会。
在约束条件下工会效用最大化。
工会所面临的劳动力需求曲线是工资率的一个简单函数，它被看做工会和雇主之间关系的最简单模型。因此，工会的目标就是：在工资率和就业量组合必须处于劳动力需求曲线上这一约束条件之下，使得自己的效用实现最大化。
效率合约模型。
现实生活中，劳动条件并不是由单方决定的，而是工会和雇主协会两大组织共同协商工资率、就业量等问题，这实际上属于双边垄断组织的竞争行为。由于是双方竞争共同决定工资率和就业量，那么双方的福利从理论上说能够得到改善，因此就存在一系列至少可以使其中一方获益而却不使另一方受损的工资率和就业量组合，这些组合被称为“效率合约”。因此，此种变化相对于工会和雇主而言的确是帕累托改进——工会受益，雇主并未受损。
由于存在着无数条工会的等效用曲线和雇主的等利润曲线，将它们的切点连接起来，可得到曲线d，曲线ed通常被称为效率合约曲线(或效率合约轨迹)。这条曲线上的每一点都代表着工会的无差异曲线和雇主的等利润曲线的一个切点。在这些点上，劳动关系双方的福利，即工会的效用和雇主的利润至少与点6相同，并且至少有一方的福利比点凸更好。进一步，任何改变，即偏离效率合约曲线，都将使一方的福利受损。然而，在曲线ed所有的决策点上，双方并不是无差异的，工会的偏好接近点d，雇主的偏好接近点e。实际的集体谈判结果究竟确定在效率合约曲线的哪一点上，则主要取决于双方谈判力量的大小。
从集体协商的特点来看工会的作用。
工会与雇主之间的集体谈判，是谈判行为在劳动关系领域中的一种表现形式，而作为谈判的一个特征，是谈判的不确定性和特殊复杂性。这种不确定性可以概括为以下几个方面：
从集体协商的策略来看工会的作用。
集体谈判的另一项策略是妥协与让步。在几乎所有的谈判中，妥协是关键要素。在尽可能考虑自己利益的前提之下，谈判各方都在寻找一种可以接受的解决途径。
在集体协商中，信息对于协商双方来说具有巨大的价值。协商应掌握下述信息：
①地区、行业、企业的人工成本水平。
②地区、行业的平均工资水平。
③当地政府发布的工资指导线、劳动力市场工资指导价位。
④本地区城镇居民消费价格指数。
⑤企业劳动生产率和经济效益。
⑥企业资产保值增值。
⑦上年度企业工资总额和平均工资水平。
⑧其他与工资集体协商有关的情况。
谈判中下述技巧是经常运用的：
①根据企业的生产经营状况确定几套方案，当工资谈不下来时，谈休息休假、福利、补充保险等内容；实际上，谈判中总是有多种替代方案，同意或者不同意某一条款，完全取决于最佳可选方案的吸引力。
②预计达到的期望值一般要低于谈判时提出的目标，确保能实现期望值。解决问题在本质上应是这样一个过程：清楚地列出期望的结果，分析达到目标所需要的条件，寻求一种将它们结合起来的方式。在处理需要通过合力解决问题的情况时，不仅要考虑本方的期望，同时还要充分考虑对方的期望。
③掌握好进退度，有进有退，每次妥协要通过集体讨论，适时让步。
④掌握的材料按重要程度确定顺序，依谈判情况确定提交的材料。
⑤当谈判陷入僵局时，可以采取让其他代表发言或体会等方式加以解决。
虽然劳动关系双方的谈判实力是影响集体谈判最终结果的重要因素，但起决定性作用的仍然是经济因素。市场经济条件下，在短期内假设其他条件不变，则企业的工资、劳动条件和利润互为消长，因此企业总是具有尽量降低工资及其他劳动条件标准增长幅度的动机。劳动力要素相对于资本要素来说处于劣势，使这种动机能够产生效果。但是，这种动机遇到的一个极限便是工人的基本生活资料、已经达到的生活水平等。劳动者必须生存并能保障劳动力的再生产正常进行，这不仅是社会道德的起码要求，也是企业获取利润的需要。因此，在给定的经济环境下，法定最低劳动条件标准构成企业的工资增长水平和其他劳动条件标准的下限。
工会在确定工资时必须能够使雇主获得超过利息率的利润率。因此，工会组织和雇主，即劳动关系双方的组织力量实际上是劳动力市场的媒介。通过这种媒介及协议机制，客观的经济力量才能发挥作用；工资率的变动与劳动生产率的提高，才有可能在长期内形成报考均衡。
通过集体谈判订立集体合同，劳动关系双方共同决定劳动条件是经济运行规律得以发挥作用的形式，进一步，劳动立法规定的促进产业民主的规范也不过是对经济运行规律认识的结果。
2．答：(P539～544)突发事件往往是指重大劳动安全卫生事故、重大集体劳动争议或团体争议以及劳资冲突问题，它是企业隐患积累的结果，随着时代的发展而具有了更新的内涵。
应对突发事件的一般对策必须由系统进行支持，建立集权化的管理机构是前提，企业必须确保该机构的高度权威性，其次，应该有必要而高效的预警机制，包括突发事件防范制度、信息传导保障制度、有效应对措施，有了以上条件，才能做到准确的风险分析和风险评估，建立各种重要指标形成预警信息，对行业、重大或者地域性突发事件进行预警。再次就是突发事件的处理，必须有准备和对事件的确认机制，确保企业在突发事件处理信息系统、决策系统、指挥系统、后勤保障系统、财务支持系统的有效运行。确保所有工作人员明确自己的职责与责任，保持信息传递的通畅及时、最快弄清原因降低企业和员工损失，维护企业形象；同时有突发事件监控和解决的办法。加大工会的职能作用，协商必要的集体合同，为员工的基本福利提供保障，强化企业的社会责任意识，完善法制化建设程度，对员工的工作压力进行合理化管理并有相应的援助计划进行支持，只有从社会层面，国家政策层面和企业内部建设层面共同努力，才能获得最佳效用，使整体利益获得提升，营造和谐而强大的大环境。
3．案例二(P569～571)。
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