2006案例复习要点建设工程监理概论2

21.项目监理机构中各类人员的基本职责是什么？ 
施工阶段，按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行以下职责： 
(1)总监理工程师职责 
1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 
2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； 
3）审查分包单位的资质，并提出审查意见； 
4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作； 
5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 
6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 
7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； 
8）审查和处理工程变更； 
9）主持或参与工程质量事故的调查； 
10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； 
11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； 
12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； 
13）主持整理工程项目的监理资料。 
总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表： 
1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； 
2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单； 
3）审核签认竣工结算； 
4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔； 
5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。 
(2)总监理工程师代表职责 
1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作； 
2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。 
(3)专业监理工程师职责 
1）负责编制本专业的监理实施细则； 
2）负责本专业监理工作的具体实施； 
3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； 
4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； 
5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 
6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 
7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； 
8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； 
9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； 
10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 
(4)监理员职责 
1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 
2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； 
3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 
4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； 
5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 
6）做好监理日记和有关的监理记录。 
22.建设工程监理规划有何作用？ 
建设工程监理规划具有以下作用： 
（1）指导项目监理机构全面开展监理工作 
监理规划的基本作用就是指导项目监理机构全面开展监理工作。 
建设工程监理的中心目的是协助业主实现建设工程的总目标。实现建设工程总目标是一个系统的过程。它需要制定计划，建立组织，配备合适的监理人员，进行有效地领导，实施工程的目标控制。只有系统地做好上述工作，才能完成建设工程监理的任务，实施目标控制。在实施建设监理的过程中，监理单位要集中精力做好目标控制工作。因此，监理规划需要对项目监理机构开展的各项监理工作做出全面、系统的组织和安排。它包括确定监理工作目标，制定监理工作程序，确定目标控制、合同管理、信息管理、组织协调等各项措施和确定各项工作的方法和手段。 
（2）监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据 
政府建设监理主管机构对建设工程监理单位要实施监督、管理和指导，对其人员素质、专业配套和建设工程监理业绩要进行核查和考评以确认它的资质和资质等级，以使我国整个建设工程监理行业能够达到应有的水平。要做到这一点，除了进行一般性的资质管理工作之外，更为重要的是通过监理单位的实际监理工作来认定它的水平。而监理单位的实际水平可从监理规划和它的实施中充分地表现出来。因此，政府建设监理主管机构对监理单位进行考核时，应当十分重视对监理规划的检查，也就是说，监理规划是政府建设监理主管机构监督、管理和指导监理单位开展监理活动的重要依据。 
（3）监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据 
监理单位如何履行监理合同，如何落实业主委托监理单位所承担的各项监理服务工作，作为监理的委托方，业主不但需要而且应当了解和确认监理单位的工作。同时，业主有权监督监理单位全面、认真执行监理合同。而监理规划正是业主了解和确认这些问题的最好资料，是业主确认监理单位是否履行监理合同的主要说明性文件。监理规划应当能够全面而详细地为业主监督监理合同的履行提供依据。 
实际上，监理规划的前期文件，即监理大纲，是监理规划的框架性文件。而且，经由谈判确定的监理大纲应当纳入监理合同的附件之中，成为监理合同文件的组成部分。 
（4）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料 
从监理单位内部管理制度化、规范化、科学化的要求出发，需要对各项目监理机构（包括总监理工程师和专业监理工程师）的工作进行考核，其主要依据就是经过内部主管负责人审批的监理规划。通过考核，可以对有关监理人员的监理工作水平和能力作出客观、正确的评价，从而有利于今后在其他工程上更加合理地安排监理人员，提高监理工作效率。 
23.编写建设工程监理规划应注意哪些问题？ 
编写建设工程监理规划应注意以下几个问题： 
（1）基本构成内容应当力求统一 
监理规划在总体内容组成上应力求做到统一。这是监理工作规范化、制度化、科学化的要求。 
监理规划基本构成内容的确定，首先应考虑整个建设监理制度对建设工程监理的内容要求。建设工程监理的主要内容是控制建设工程的投资、工期和质量，进行建设工程合同管理，协调有关单位间的工作关系。这些内容无疑是构成监理规划的基本内容。如前所述，监理规划的基本作用是指导项目监理机构全面开展监理工作的。所以，对整个监理工作的组织、控制、方法、措施等将成为监理规划必不可少的内容。这样，监理规划构成的基本内容就可以确定下来。至于某一个具体建设工程的监理规划，则要根据监理单位与业主签订的监理合同所确定的监理实际范围和深度来加以取舍。 
归纳起来，监理规划基本构成内容应当包括：目标规划、项目组织、监理组织、目标控制、合同管理和信息管理。施工阶段监理规划统一的内容要求应当在建设监理法规文件或监理合同中明确下来。 
（2）具体内容应具有针对性 
监理规划基本构成内容应当统一，但各项具体的内容则要有针对性。这是因为，监理规划是指导某一个特定建设工程监理工作的技术组织文件，它的具体内容应与这个建设工程相适应。由于所有建设工程都具有单件性和一次性的特点，也就是说每个建设工程都有自身的特点，而且，每一个监理单位和每一位总监理工程师对某一个具体建设工程在监理思想、监理方法和监理手段等方面都会有自己独到之处，因此，不同的监理单位和不同的监理工程师在编写监理规划的具体内容时，必然会体现出自己鲜明的特色。或许有人会认为这样难以有效辨别建设工程监理规划编写的质量。实际上，由于建设工程监理的目的就是协助业主实现其投资目的，因此，某一个建设工程监理规划只要能够对有效实施该工程监理做好指导工作，能够圆满地完成所承担的建设工程监理业务，就是一个合格的建设工程监理规划。 
每一个监理规划都是针对某一个具体建设工程的监理工作计划，都必然有它自己的投资目标、进度目标、质量目标，有它自己的项目组织形式，有它自己的监理组织机构，有它自己的目标控制措施、方法和手段、有它自己的信息管理制度、有它自己的合同管理措施。只有具有针对性，建设工程监理规划才能真正起到指导具体监理工作的作用。 
（3）监理规划应当遵循建设工程的运行规律 
监理规划是针对一个具体建设工程编写的，而不同的建设工程具有不同的工程特点、工程条件和运行方式。这也决定了建设工程监理规划必然与工程运行客观规律具有一致性，必须把握、遵循建设工程运行的规律。只有把握建设工程运行的客观规律，监理规划的运行才是有效的，才能实施对这项工程有效的监理。 
此外，监理规划要随着建设工程的展开进行不断地补充、修改和完善。它由开始的“粗线条”或“近细远粗”逐步变得完整、完善起来。在建设工程的运行过程中，内外因素和条件不可避免地要发生变化，造成工程的实施情况偏离计划，往往需要调整计划乃至目标，这就必然造成监理规划在内容上也要相应地调整。其目的是使建设工程能够在监理规划的有效控制之下，不能让它成为脱缰的野马，变得无法驾驭。 
监理规划要把握建设工程运行的客观规律，就需要不断收集大量的编写信息。如果掌握的工程信息很少，就不可能对监理工作进行详尽的规划。例如，随着设计的不断进展、工程招标方案的出台和实施，工程信息量越来越多，监理规划的内容也就越加趋于完整。就一项建设工程的全过程监理规划来说，想一气呵成的做法是不实际的，也是不科学的，即使编写出来也是一纸空文，没有任何实施的价值。 
（4）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人 
监理规划应当在项目总监理工程师主持下编写制定，这是建设工程监理实施项目总监理工程师负责制的必然要求。当然，编制好建设工程监理规划，还要充分调动整个项目监理机构中专业监理工程师的积极性，还要广泛征求各专业监理工程师的意见和建议，而且要吸收其中水平比较高的专业监理工程师共同参与编写。 
在监理规划编写的过程中，应当充分听取业主的意见，最大程度地满足他们的合理要求，为进一步搞好监理服务奠定基础。 
作为监理单位的业务工作，在编写监理规划时还应当按照本单位的要求进行编写。 
(5)监理规划一般要分阶段编写 
如前所述，监理规划的内容与工程进展密切相关，没有规划信息也就没有规划内容。因此，监理规划的编写需要有一个过程，需要将编写的整个过程划分为若干个阶段。 
监理规划编写阶段可按工程实施的各阶段来划分，这样，工程实施各阶段所输出的工程信息就成为相应的监理规划信息，例如，可划分为设计阶段、施工招标阶段和施工阶段。设计的前期阶段，即设计准备阶段应完成规划的总框架并将设计阶段的监理工作进行“近细远粗”的规划，使监理规划内容与已经掌握的工程信息紧密结合；设计阶段结束，大量的工程信息能够提供出来，所以施工招标阶段监理规划的大部分内容能够落实；随着施工的招标进展，各承包单位逐步确定下来，工程施工合同逐步签订，施工阶段监理规划所需的工程信息基本齐备，以便写出完整的施工阶段监理规划。在施工阶段，有关监理规划的主要工作是根据工程进展情况进行调整、修改，使监理规划能够报考地控制整个建设工程的正常进行。 
在监理规划的编写过程中需要进行审查和修改，因此，监理规划的编写还要留出必要的审查和修改的时间。为此，应当对监理规划的编写时间事先作出明确的规定，以免编写时间过长，从而耽误了监理规划对监理工作的指导，使监理工作陷于被动和无序。 
（6）监理规划的表达方式应当格式化、标准化 
现代科学管理应当讲究效率、效能和效益，其中一个方面就是使控制活动的表达方式格式化、标准化，从而使控制的规划显得更明确、更简洁、更直观。因此，需要选择最有效的方式和方法来表示监理规划的各项内容。比较而言，图、表和简单的文字说明应当是采用的基本方法。我国的建设监理制度应当走规范化、标准化的道路，这是科学管理与粗放型管理在具体工作上的明显区别。可以这样说，规范化，标准化是科学管理的标志之一。所以，编写建设工程监理规划各项内容时应当采用什么表格、图示以及哪些内容需要采用简单的文字说明应当做出统一规定。 
（7）监理规划应该经过审核 
监理规划在编写完成后需进行审核并经批准。监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认，同时，还应当按合同约定提交给业主，由业主确认并监督实施。 
从监理规划编写的上述要求来看，它的编写既需要由主要负责者（项目总监理工程师）主持，又需要形成编写班子。同时，项目监理机构的各部门负责人也有相关的任务和责任。监理规划涉及到建设工程监理工作的各方面，所以，有关部门和人员都应当关注它，使监理规划编制得科学、完备，真正发挥全面指导监理工作的作用。 
24.建设工程监理规划编写的依据是什么？ 
建设工程监理规划编写的主要依据是： 
（1）工程建设方面的法律、法规 
工程建设方面的法律、法规具体包括三个层次： 
1)国家颁布的工程建设有关的法律、法规和政策 
这是工程建设相关法律、法规的最高层次。不论在任何地区或任何部门进行工程建设，都必须遵守国家颁布的工程建设相关方面的法律、法规、政策。 
2)工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法律、法规、规定和政策 
一项建设工程必然是在某一地区实施的，也必然是归属于某一部门的，这就要求工程建设必须遵守建设工程所在地颁布的工程建设相关的法律、法规、规定和政策，同时也必须遵守工程所属部门颁布的工程建设相关法律、法规、规定和政策。 
3)工程建设的各种标准、规范 
工程建设的各种标准、规范也具有法律地位，也必须遵守和执行。 
（2）政府批准的工程建设文件 
政府批准的工程建设文件包括两个方面： 
1)政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文。 
2)政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。 
（3）建设工程监理合同 
在编写监理规划时，必须依据建设工程监理合同以下内容：监理单位和监理工程师的权力和义务，监理工作范围和内容，有关建设工程监理规划方面的要求。 
（4）其他建设工程合同 
在编写监理规划时，也要考虑其他建设工程合同关于业主和承建单位权利和义务的内容。 
（5）监理大纲 
监理大纲中的监理组织计划，拟投入的主要监理人员，投资、进度、质量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交给业主的监理工作阶段性成果等内容都是监理规划编写的依据。 
25.建设工程监理规划一般包括哪些主要内容？ 
建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承担的责任及监理任务具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。 
施工阶段建设工程监理规划通常包括以下内容： 
（1）建设工程概况 
建设工程的概况部分主要编写以下内容： 
1)建设工程名称； 
2)建设工程地点； 
3)建设工程组成及建筑规模； 
4)主要建筑结构类型； 
5)预计工程投资总额； 
6)建设工程计划工期； 
7)工程质量要求； 
8)建设工程设计单位及施工单位名称； 
9)建设工程项目结构图与编码系统。 
（2）监理工作范围 
监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。如果监理单位承担全部建设工程的监理任务，监理范围为全部建设工程，否则应按监理单位所承担的建设工程的建设标段或子项目划分确定建设工程监理范围。 
（3）监理工作内容 
1)建设工程立项阶段建设监理工作的主要内容； 
2)设计阶段建设监理工作的主要内容； 
3)施工招标阶段建设监理工作的主要内容； 
4)材料、设备采购供应的建设监理工作主要内容； 
5)施工准备阶段建设监理工作的主要内容； 
6)施工阶段建设监理工作的主要内容； 
7)施工验收阶段建设监理工作的主要内容； 
8)建设监理合同管理工作的主要内容； 
9)业主委托的其他服务的工作内容。 
（4）监理工作目标 
建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。 
（5）监理工作依据 
1)工程建设方面的法律、法规； 
2)政府批准的工程建设文件； 
3)建设工程监理合同； 
4)其他建设工程合同。 
（6）项目监理机构的组织形式 
项目监理机构的组织形式应根据建设工程监理要求选择。 
项目监理机构可用组织结构图表示。 
（7）项目监理机构的人员配备计划 
项目监理机构的人员配备应根据建设工程监理的进程合理安排，满足建立工作的要求。 
（8）项目监理机构的人员岗位职责 
（9）监理工作程序 
监理工作程序比较简单明了的表达方式是监理工作流程图。一般可对不同的监理工作内容分别制定监理工作程序。 
（10）监理工作方法及措施 
建设工程监理目标控制的方法与措施应重点围绕投资控制、进度控制、质量控制这三大控制任务展开。 
（11）监理工作制度 
（12）监理设施 
业主提供满足监理工作需要的如下设施： 
１)办公设施； 
２)交通设施； 
３)通讯设施； 
４)生活设施。 
监理机构应根据建设工程类别、规模、技术复杂程度、建设工程所在地的环境条件，按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。 
26.建设工程监理文件档案如何进行分类？ 
答：从三方面进行： 
（1）按照规范：建设工程项目竣工后，监理单位向建设单位移交的监理文件，对其中的文件，分别在地方城建档案馆、建设单位、监理单位三处归档保存，保存期分为永久、长期、短期。送地方城建档案馆长期保存的监理文件有：监理规划、监理实施细则；监理月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工/复工审批表、暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；工程竣工决算审核意见；工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料；工程竣工总结；质量评价意见报告，共十四类。送建设单位永久保存的监理文件有：工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见，共两类。送建设单位长期保存的有：监理规划、监理实施细则；监理总控制计划等；监理月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工/复工审批表、暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；设计变更、洽商费用报审与签认；工程竣工决算审核意见；分包单位资质材料；供货单位资质材料；试验等单位资质材料；有关进度控制的监理通知；有关质量控制的监理通知；有关造价控制的监理通知；费用索赔报告及审批；合同变更材料；专题总结；月报总结；工程竣工总结，质量评价意见报告，共二十三类；建设单位短期保存的有：预付款报审与支付；月付款报审与支付两类。 
（2）按照建设工程项目监理部在监理实践中使用的监理文件，进行分类，可以分为：合同文件；勘察、设计文件；监理工作指导文件；施工工作指导文件；资质管理文件；工程进度管理文件；工程质量管理文件；工程造价管理文件；会议纪要；监理报告；监理工作函件；工程验收文件；监理日记；监理工作总结；监理工作记录；建设工程管理往来函件；监理内部文件，共十七大类。 
（3）监理公司建立的档案：公司内部管理文件；项目监理管理文件；政府相关管理文件；招投标、经营管理文件；财务文件；人员管理文件；设备管理文件，共七大类。