监理工程师考试：工程索赔的预防与控制（一）

　　一、各阶段工程索赔的预防与控制
　　1、勘察阶段
　　工程建设项目有其固定性、一次性和单件性、明确的目标性、可分解性。因此工程建设项目大多是依附于土地的，如建筑、市政道路、管道、桥梁等，对地下资料的勘探至关重要，勘探基础资料的准确，直接影响到设计计算数据，影响选址、选型、地基处理等，进而影响工程造价，因此勘察阶段主要依据设计要求提出勘察任务书，一般发包方保留对承包方（勘察单位）提出索赔的要求。在施工过程中对勘察资料的准确性进行验证后，再决定是否进行索赔。为防止勘察资料对设计的影响，在大型工程、新开发地区的工程通常采取以勘察、设计单位联合承包的方式，如深水港工程、赵家沟航道整治工程等。
　　2、设计阶段
　　设计变更引起费用增加，是承包方提出索赔的重要理由，而引起设计变更是由多方面原因造成的，有发包方主动提出，承包方合理化建议，实际情况变化，设计缺陷等因素，其中设计缺陷是指因设计单位本身原因造成设计不合理，需修改，造成工程造价增加。对此，采取在合同中约定部分设计费用需待工程竣工后全额支付；由审图公司对施工图进行审核，如审核后降低费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔（经济惩罚），对审图单位进行奖励；由于设计缺陷等引起的设计变更造成造价变动的，费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔。
　　3、招标阶段
　　自2000年1月1日施行《中华人民共和国招标投标法》以来，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，选择勘察、设计、施工、监理等承包方，为业主合理选择承包方提供了法律依据和集体操作程序。招标文件是投标的基础，它包括：投标邀请书、投标须知、技术文件、合同文件、工程量清单、安全协议、廉政协议，以及相关表式等。现场不明障碍物、地下管线、现场实际土方标高与图纸差异等，常常是承包方提出索赔的理由，对可能被索赔的项目进行充分预计后，分别在不同的章节中予以预防。
　　针对地下管线、不明障碍物等，在投标须知中，明确要求承包方详细踏勘现场，对周边的道路、管线、绿化、建筑物等进行了解，发包方提供的管线图等图纸仅供参考，承包方有义务自行进一步了解。
　　针对实际土方标高与设计图纸的原地面标高差异，在临港集团的场地平整工程中，我们提出由承包方对原地面标高进行复核，差异部分在单价中体现，工程量不变的原则，有效地杜绝了复测后引起的索赔。
　　针对工程量清单中工程数量与实际施工的差异，一种是采取按固定单价合同，不作调整；另一种是工程数量变更达一定比例后，按工程程序审核单价。二种方法各有侧重。最好的方法是在施工图的基础上，尽量做到工程量清单中工程数量的准确。
　　针对合同文本，招标文件中的合同文本为今后签订合同的基础，为避免因合同文件缺陷被索赔，首先将合同文本交由相应的法律人士审核，对明显与《合同法》不相符的内容进行修改，对明显欠公平的条款进行修改，再由有经验的工程师（造价工程师）审核，结合工程性质，依据类似工程的特定，对可能的索赔进行预防，在专项条款中予以约定，一般合同文本的繁简与索赔的数量多少反比。（考试大监理工程师站点编辑）