工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第8讲讲义
六、监理工程师的法律责任（掌握）
监理工程师的法律责任主要来源于法律法规的规定和委托监理合同的约定。《建筑法》规定：给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任；《建设工程质量管理条例》规定：对施工质量承担监理责任；《建设工程安全生产管理条例》规定：对建设工程安全生产承担监理责任。
由监理工程师个人过失引起的合同违约行为，监理工程师必然要与监理企业承担一定的连带责任。
1．如果监理工程师有下列行为之一，则要承担一定的监理责任：
（1）未对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查；
（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或暂时停止施工；
（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告；
（4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。
2．监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：
（1）违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；
（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；
（3）与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。
七、监理工程师违规行为的处罚
监理工程师在执业过程中必须严格遵纪守法。政府建设行政主管部门对于监理工程师的违法违规行为，将追究其责任，并根据不同情节给予必要的行政处罚。一般包括以下几方面：
（1）未取得执业资格证书、注册证书和执业印章，以监理工程师名义执行业务的人员，予以取缔，并处以罚款；有违法所得的，予以没收。
（2）以欺骗手段取得执业资格证书、注册证书和执业印章的人员，吊销其证书，收回执业印章，并处以罚款；情节严重的，3年之内不允许考试及注册。
（3）监理工程师出借执业资格证书、注册证书和执业印章，情节严重的，将被吊销证书，收回执业印章，3年之内不允许考试和注册。
（4）监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，将被责令改正，并可能受到罚款的处罚。
（5）同时受聘于两个及以上单位执业的，将被注销其注册证书，收回执业印章，并将受到罚款处理；有违法所得的，将被没收。
（6）对于监理工程师在执业中出现的行为过失，产生不良后果的，
《质量管理条例》规定：监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
《安全生产管理条例》规定：未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依据刑法有关规定追究刑事责任。
第二节监理工程师执业资格考试、注册和继续教育
一、监理工程师执业资格考试
(一)监理工程师执业资格考试制度
我国按照有利于国家经济发展、得到社会认可、具有国际可比性、事关社会公共利益等四项原则，在涉及国家、人民生命财产安全的专业技术工作领域，实行专业技术人员执业资格制度。
实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于：
（1）促进监理人员努力钻研监理业，提高业务水平；
（2）统一监理工程师的业务能力标准；
（3）有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；
（4）合理建立工程监理人才库；
（5）便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。
因此，我国要建立监理工程师执业资格考试制度。
(二)报考监理工程师的条件
一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的工程建设实践经验。
(三)考试内容
由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量、投资、进度，监督管理建设工程合同，协调工程建设各方的关系，所以，监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。
(四)考试方式和管理
监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的抽检。为了体现公开、公平、公正原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。
实行政府统一管理。
二、监理工程师注册（掌握注册程序）
监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理工程师经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。仅取得《监理工程师执业资格证书》，没有取得《监理工程师注册证书》的人员，则不具备这些权力，也不承担相应的责任。
监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式，即初始注册、延续注册和变更注册。按照我国有关法规规定，监理工程师按照专业类别注册，每人最多可以申请两个专业注册，并且只能在一家企业注册。
（一）初始注册——考试合格、取得执业资格证书的
1．具备的条件
经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，取得资格证书；
受聘于一个相关单位；
达到继续教育要求。
2．提供的材料
监理工程师注册申请表；
申请人的资格证书和身份证复印件；
申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件；
学历或学位证书、职称证书复印件，与申请注册相关的工程技术、工程管理工作经历和工程业绩证明；
逾期初始注册的，应提交达到继续教育要求的证明材料。
3．申请初始注册的程序
申请人向聘用单位提出申请；
聘用单位同意后，连同上述资料由聘用企业向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请；
省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门；
国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁布《监理工程师注册证书》和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管。随时受理审批，并实行公示、公告制度，符合条件的进行网上公示，经公示未提出异议的予以批准确认。
（二）延续注册
初始注册有效期为3年，期满要求继续执业的，需办理延续注册。
1．提交材料
申请人延续注册申请表；
申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件；
申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料。
2．延续注册的有效期同样为3年，从准予延续注册之日起计算。国务院建设行政主管部门定期向社会公告准予延续注册的人员名单。
（三）变更注册
注册后，如果注册内容发生变更，如变更执业单位、注册专业等，应当向原注册管理机构办理变更注册。
1．提交材料
申请人变更注册申请表；
申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件；
申请人的工作调动证明
在注册有效期内或有效期届满，变更注册专业的，应提供与申请注册专业相关的工程技术、工程管理工作经历和工程业绩证明，以及满足相应专业继续教育要求的证明材料；
在注册有效期内，因所在聘用单位名称发生变更的，应提供聘用单位新名称的营业执照复印件。
（四）不予初始注册、延续注册或者变更注册的特殊情况
1．如果注册申请人有下列情形之一，将不予初始注册、延续注册或者变更注册：
不具备完全民事行为能力；
刑事处罚尚未执行完毕或因从事工程监理或者相关业务受到刑事处罚，资刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年；
未达到监理工程师继续教育要求；
在两个或者两个以上单位申请注册；
以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书；
年龄超过65周岁；
法律、法规规定不予注册的其他情形。
2．注册监理工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章自动失效：
聘用单位破产；
聘用单位被吊销营业执照；
聘用单位被吊销相应资质证书；
已与聘用单位解除劳动关系；
注册有效期满且未延续注册；
年龄超过65周岁；
死亡或丧失行为能力；
其他导致注册失效的情形。
（五）注销注册
注册监理工程师有下列情形之一的，应当办理注销注册，交回注册证书和执业印章，注册管理机构将公告其注册证书和执业印章作废：
不具备完全民事行为能力；
申请注销注册；
注册证书和执业印章已失效；
依法被撤销注册；
依法被吊销注册证书；
受到刑事处罚；
法律、法规规定应当注销注册的其他情形。
三、注册监理工程师的继续教育（熟悉有关规定）
注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育。
1．继续教育的学时
注册监理工程师在每一注册有效期（3年）内应接受96学时的继续教育，其中必修课和选修课各为48学时。
必修课48学时每年可安排16学时。
选修课按照注册专业安排学时，只注册一个专业的，每年接受该专业16学时的继续教育；注册2个专业的，每年接受相应2个专业各8个学时的继续教育。
申请变更注册专业时，在提出申请之前，应接受申请变更注册专业24学时选修课的继续教育。
申请跨省级行政区域变更执业单位的，在提出申请之前，还应接受新聘用单位所在地8学时选修课的继续教育。
注册监理工程师在公开发行的期刊上发表有关工程监理的学术论文，字数在3000以上的，每篇可充抵选修课4学时；
从事注册监理工程师继续教育授课工作和考试命题工作，每年每次可充抵选修课8学时。
2．继续教育的方式：即集中面授和网络教学。
3．继续教育的内容
必修课：国家近期颁布的与工程监理有关的法律法规、标准规范和政策；工程监理与工程项目管理的新理论、新方法；工程监理案例分析；注册监理工程师职业道德。
选修课：地方及行业近期颁布的与工程监理有关的法规、标准规范和政策；工程建设新技术、新材料、新设备及新工艺；专业工程监理案例分析；需要补充的其他与工程监理业务有关的知识。
小结
加大了关于注册监理工程师的相关知识的大纲要求，因此07年可能加大此部分的考试比重。
