工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第12讲讲义
二、控制类型（掌握）
根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型。例如，按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。控制类型的划分是人为的(主观的)，是根据不同的分析目的而选择的，而控制措施本身是客观的。因此，同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。
（一）主动控制
所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。
主动控制也可以表述为其他不同的控制类型。
主动控制是一种事前控制。它必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。
主动控制是一种前馈控制。根据已建同类工程实施情况的综合分析结果，结合拟建工程的具体情况和特点，用以指导拟建工程的实施，起到避免重蹈覆辙的作用。
主动控制通常是一种开环控制。P65图3-4
主动控制是一种面对未来的控制，他可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能避免偏差已经成为现实的被动局面，降低偏差发生的概率及其严重程度，从而使目标得到有效控制。
（二）被动控制
所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。
被动控制是一种事中控制和事后控制。在计划实施过程中对已经出现的偏差采取控制措施，虽不能降低目标偏离的可能性，但可以降低目标偏离的严重程度，并将偏差控制在尽可能小的范围内。
被动控制是一种反馈控制。根据本工程实施情况（即反馈信息）的综合分析结果进行的控制，其控制效果在很大程度上取决于反馈信息的全面性、及时性和可靠性。
被动控制是一种闭环控制。即循环控制，被动控制表现为一个循环过程。
被动控制是一种面对现实的控制。虽然偏差已成事实，但仍可能使工程实施恢复到计划状况，至少可以减少偏差的严重程度。
（三）主动控制与被动控制的关系
在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应，即虽然采取了纠偏措施，但偏差可能越来越大，从而难以实现预定的目标；另一方面，主动控制的效果虽然比被动控制好，但仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。因为相当多的风险因素不可预见甚至无法防范，比如政治、社会、自然等因素；而且采取主动控制措施往往要付出一定的代价，即消耗一定的资金和时间，对那些发生概率小、发生后损失亦较小的风险因素来说可能不经济。
这表明，是否采取主动控制措施以及究竟采取什么主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的基础上，通过技术经济分析和比较来决定。在某些情况下，被动控制倒可能是较佳的选择。
因此，对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，都是实现建设工程目标所必须采取的控制方式，应将主动控制与被动控制紧密结合起来。
要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方面问题：一是要扩大信息来源，即不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且要从外部环境获得有关信息，包括已建同类工程的有关信息，这样才能对风险因素进行定量分析，使纠偏措施有针对性；二是要把握好输入这个环节，即要输入两类纠偏措施，不仅有纠正已经发生的偏差的措施，而且有预防和纠正可能发生的偏差的措施，这样才能取得较好的控制效果。
需要说明的是，虽然在建设工程实施过程中仅仅采取主动控制是不可能的，有时是不经济的，但不能因此而否定主动控制的重要性。实际上，牢固确立主动控制的思想，认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基本上不需要耗费资金和时间的主动控制措施，如组织、经济、合同方面的措施，并力求加大主动控制在控制过程中的比例，对于提高目标控制的效果有重要意义。
【2005．9】在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且()，从而难以实现工程预定的目标。
A．采取纠偏措施是不可能的
B．采取纠偏措施是不经济的
C．偏差可能有累积效应
D．不能降低偏差的严重程度
答案：C
【2006．9】目标控制有主动控制和被动控制之分。下列关于主动控制和被动控制的表述中，正确的是()。
A．仅仅采取主动控制是不现实的
B．被动控制比主动控制的效果好
C．主动控制是不经济的
D．以主动控制为主，被动控制为辅
答案：A
三、目标控制的前提工作（熟悉）
为了进行有效的目标控制，必须做好两项重要的前提工作：一是目标规划和计划，二是目标控制的组织。
(一)目标规划和计划
要进行目标控制，首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。
1．目标规划和计划与目标控制的关系（P66图3-5）
目标规划需要反复进行多次。这表明，目标规划和计划与目标控制的报考性相一致。建设工程的实施要根据目标规划和计划进行控制，力求使之符合目标规划和计划的要求。
另一方面，随着建设工程的进展，目标和计划可能出现偏差，要求目标规划与之相适应，需要在新的条件和情况下不断深入、细化，并可能需要对前一阶段的目标规划作出必要的修正或调整，真正成为目标控制的依据。由此可见，目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系，但这种循环不是简单的重复，而是在新的基础上不断进行的循环，每一次循环都有新的内容，新的发展。
2．目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量
应当说，目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，以及采取控制措施的时间是否及时等。但是，目标控制的效果虽然是客观的，而人们对目标控制效果的评价却是主观的，通常是将实际结果与预定的目标和计划进行比较。如果出现较大的偏差，一般就认为控制效果较差；反之，则认为控制效果较好。从这个意义上讲，目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。
为了提高并客观评价目标控制的效果，需要提高目标规划和计划的质量，为此，必须做好以下两方面工作：
一是合理确定并分解目标。
目标和计划的关系：
计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。计划不仅是对目标的实施，也是对目标的进一步论证。计划是许多更细、更具体的目标的组合。
二是制定可行且优化的计划。
制定计划首先要保证计划的可行性，即保证计划的技术、资源、经济和财务的可行性，保证建设工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力。首先，必须了解并认真分析拟建建设工程自身的客观规律性，充分考虑工程规模、技术复杂程度、质量水平、主要工作的逻辑关系等因素；其次，要充分考虑各种风险因素对计划实施的影响，留有一定余地；此外，还要考虑业主的支付能力（资金筹措能力）、设备供应能力、管理和协调能力等。
确保计划可行的基础上，还应根据一定的方法和原则力求使计划优化。对计划的优化实际上是作多方案的技术经济分析和比较。只是相对意义上最优的计划，不可能是绝对意义上最优的计划。
计划制定得越明确、越完善，目标控制的效果就越好。
【2005．10】目标控制的效果直接取决于()。
A．目标控制效果的评价是否科学
B．目标控制措施是否得力
C．目标规划的质量
D．目标计划的质量
答案：B
【2006．10】下列关于目标和计划的表述中，正确的是()。
A．应当根据计划来制定目标
B．计划必须保证目标的实现
C．计划是对目标的进一步论证
D．目标是对计划的进一步论证
答案：C
(二)组织
建设工程目标控制的所有活动以及计划的实施都是由目标控制人员来实现的。要有明确的控制机构和人员，并且其任务和职能分工要明确。合理而有效的组织是目标控制的重要保障。目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。
为了有效地进行目标控制，需要做好以下几方面的组织工作：(1)设置目标控制机构；(2)配备合适的目标控制人员；(3)落实目标控制机构和人员的任务和职能分工；(4)合理组织目标控制的工作流程和信息流程。（见第五章）
第二节 建设工程目标系统
一、建设工程三大目标之间的关系（掌握）
建设工程投资、进度、质量三大目标两两之间存在既对立又统一的关系。
从建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短(或进度快)、质量好。如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求不能实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质量)之间就是对立的关系。
（一）建设工程三大目标之间的对立关系
建设工程三大目标之间的对立关系比较直观，易于理解。
功能和质量要求较高→投入较多、时间较长；
缩短工期→施工效率下降，单位产品费用上升，总投资增加，可能给质量带来不利影响；
降低投资→降低功能和质量要求，工期相对较长。
不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”，即既要投资少，又要工期短，还要质量好。在确定建设工程目标时，不能分别孤立地分析和论证某一目标，更不能片面地强调某一目标而忽略其对其他目标的不利影响，必须将三大目标作为一个系统统筹考虑，反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。
（二）建设工程三大目标之间的统一关系
对于建设工程三大目标之间的统一关系，需要从不同的角度分析和理解。
经济角度可行：缩短工期要增加投资，但提早发挥投资效益；
全寿命费用分析的角度节约投资：提高功能和质量要求要增加投资，但降低运行费用和维修费用，且收益较高；
质量控制角度：严格的质量控制保证功能和质量要求，减少返工费用、维修费用；同时起到保证进度的作用。
在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析，在分析时要注意以下几方面问题：
（1）掌握客观规律，充分考虑制约因素。
加快进度、缩短工期受到技术、环境、场地等因素的制约。
（2）对未来的、可能的收益不宜过于乐观。
当前的投入是现实的，其数额也是较为确定的，而未来的收益却是预期的、不很确定的。
（3）将目标规划和计划结合起来。
建设工程所确定的目标要通过计划的实施才能实现。优化的计划是投资、进度、质量三大目标统一的计划。
在对建设工程三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将投资、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，同样需要反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优也就是实现投资、进度、质量三大目标的统一。
【2005．11】在建设工程实施过程中进行严格的质量控制，不仅可减少实施过程中的返工费用，而且可减少投入使用后的维修费用。这体现了建设工程质量目标和投资目标之间的()。
A．对立关系
B．统一关系
C．对立统一关系
D．既不对立又不统一的关系
答案：B
【2006．11】对建设工程三大目标的统一关系进行定量分析时，应注意的问题之一是()。
A．当前的投入是现实的、不很确定的
B．未来的收益是现实的、确定的
C．未来的收益是预期的、确定的
D．未来的收益是预期的、不很确定的
答案：D
二、建设工程目标的确定（熟悉）
（一）建设工程目标确定的依据
（P66图3-5）目标规划是报考性工作，在建设工程的不同阶段都要进行，因而建设工程的目标并不是一经确定就不再改变的。不同阶段所具备的条件不同，目标确定的依据自然也就不同。
在施工图设计完成之后，目标规划的依据比较充分，目标规划的结果也比较准确和可靠。但是，对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的作用，应予以足够的重视。
建设工程的目标规划总是由某个单位编制的，如设计院、监理公司或其他咨询公司，这些单位应当把自己承担过的建设工程的主要数据存入数据库；某地区或城市建立本地区或本市的建设工程数据库，可在大范围内共享数据，增加同类建设工程的数量，从而大大提高目标确定的准确性和合理性。建立建设工程数据库，至少要做好以下几方面工作：
（1）按照一定的标准对建设工程进行分类。通常按使用功能分类较为直观，也易于为人接受和记忆。为了便于计算机辅助管理，还要建立适当的编码体系。
（2）对各类建设工程所可能采用的结构体系进行统一分类。
（3）数据既要有一定的综合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征。工程内容最好能分解到分部工程，有些内容可能分解到单位工程已能满足需要。投资总额和总工期也应分解到单位工程或分部工程
建设工程数据库对建设工程目标确定的作用，在很大程度上取决于数据库中与拟建工程相似的同类工程的数量。因此，建立和完善建设工程数据库需要经历较长的时间，在确定数据库的结构之后，数据的积累、分析就成为主要任务，也可能在应用过程中对已确定的数据库结构和内容还要作适当的调整、修正和补充。
【2005．12】在建设工程数据库中，应当按()对建设工程进行分类，这样较为直观，也易于为人接受和记忆。
A．投资额大小
B．投资来源
C．使用功能
D．设计标准
答案：C
（二）建设工程数据库的应用
要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确该工程的基本技术要求，如工程类型、结构体系、基础形式、建筑高度、主要设备、主要装饰要求等；然后，在建设工程数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程(可能有多个)，将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。由于建设工程具有多样性和单件生产的特点，有时很难找到与拟建工程基本相同或相似的同类工程，因此，在应用建设工程数据库时，往往要对其中的数据进行适当的综合处理，必要时可将不同类型工程的不同分部工程加以组合。
同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。
另外，建设工程数据库中的数据都是历史数据，由于拟建工程与已建工程之间存在“时间差”，因而对建设工程数据库中的有些数据不能直接应用，而必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。
由以上分析可知，建设工程数据库中的数据表面上是静止的，实际上是报考的(不断得到充实)；表面上是孤立的，实际上内部有着非常密切的联系。因此，建设工程数据库的应用并不是一项简单的复制工作。要用好、用活建设工程数据库，关键在于客观分析拟建工程的特点和具体条件，并采用适当的方式加以调整，这样才能充分发挥建设工程数据库对合理确定拟建工程目标的作用。
【2006．12】建设工程数据库中的数据是()。
A．静止的、孤立的
B．报考的、孤立的
C．报考的、有联系的
D．静止的、有联系的
答案：C
三、建设工程目标的分解（了解）
为了在建设工程实施过程中有效地进行目标控制，仅有总目标还不够，还需要将总目标进行适当的分解。
（一）目标分解的原则
建设工程目标分解应遵循以下几个原则：
（1）能分能合。这要求建设工程的总目标能够自上而下逐层分解，也能够根据需要自下而上逐层综合。这一原则实际上是要求目标分解要有明确的依据并采用适当的方式，避免目标分解的随意性。
（2）按工程部位分解，而不按工种分解。这是因为建设工程的建造过程也是工程实体的形成过程，这样分解比较直观，而且可以将投资、进度、质量三大目标联系起来，也便于对偏差原因进行分析。
（3）区别对待，有粗有细。根据建设工程目标的具体内容、作用和所具备的数据，目标分解的粗细程度应当有所区别。对不同工程内容目标分解的层次或深度，不必强求一律，要根据目标控制的实际需要和可能来确定。
（4）有可靠的数据来源。目标分解本身不是目的而是手段，是为目标控制服务的。目标分解的结果是形成不同层次的分目标，这些分目标就成为各级目标控制组织机构和人员进行目标控制的依据。如果数据来源不可靠，分目标就不可靠，就不能作为目标控制的依据。因此，目标分解所达到的深度应当以能够取得可靠的数据为原则，并非越深越好。
（5）目标分解结构与组织分解结构相对应。如前所述，目标控制必须要有组织加以保障，要落实到具体的机构和人员，因而就存在一定的目标控制组织分解结构。只有使目标分解结构与组织分解结构相对应，才能进行有效的目标控制。当然，一般而言，目标分解结构较细、层次较多，而组织分解结构较粗、层次较少，目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。
【2006】为了将投资、进度、质量三大目标联系起来，且便于偏差原因分析，建设工程目标应当按()分解。
A．时间
B．工种
C．工艺
D．工程部位
答案：D
（二）目标分解的方式
建设工程的总目标可以按照不同的方式进行分解。对于建设工程投资、进度、质量三个目标来说，目标分解的方式并不完全相同，其中，进度目标和质量目标的分解方式较为单—，而投资目标的分解方式较多。
按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，但是，三个目标分解的深度不一定完全一致。一般来说，将投资、进度、质量三个目标分解到单项工程和单位工程是比较容易办到的，其结果也是比较合理和可靠的。在施工图设计完成之前，目标分解至少都应当达到这个层次。至于是否分解到分部工程和分项工程，一方面取决于工程进度所处的阶段、资料的详细程度、设计所达到的深度等，另一方面还取决于目标控制工作的需要。
建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解。（《建设工程投资控制》）
小结
每个知识点大纲中都有相应的要求，所以要在熟读教材的基础上，按大纲要求合理复习。
