工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第21讲讲义
建设工程监理组织（2）
第四节项目监理机构
项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。
一、建立项目监理机构的步骤（掌握）
监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：
（一）确定项目监理机构目标
建设工程监理目标是项目监理机构建立的前提，项目监理机构的建立应根据委托监理合同中确定的监理目标，制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。
【2006．25】建设工程监理目标是项目监理机构建立的前提，应根据()确定的监理目标建立项目监理机构。
A．监理实施细则
B．委托监理合同
C．监理大纲
D．监理规划
答案：B
（二）确定监理工作内容
根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。监理工作的归并及组合应便于监理目标控制，并综合考虑监理工程的组织管理模式、工程结构特点、合同工期要求、工程复杂程度、工程管理及技术特点；还应考虑监理单位自身组织管理水平、监理人员数量、技术业务特点等。
如果建设工程进行实施阶段全过程监理，监理工作划分可按设计阶段和施工阶段分别归并和组合，如P125图5-11所示。
（三）项目监理机构的组织结构设计
1．选择组织结构形式
组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。
2．确定管理层次与管理跨度
项目监理机构中一般应有三个层次：(1)决策层，由总监理工程师和其他助手组成，主要根据建设工程委托监理合同的要求和监理活动内容进行科学化、程序化决定与管理；(2)中间控制层(协调层和执行层)，由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实，监理目标控制及合同实施的管理；(3)作业层(操作层)，主要由监理员、检查员等组成，具体负责监理活动的操作实施。
管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务的标准化程度、各项规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等，按监理工作实际需要确定。
3．划分项目监理机构部门
依据监理机构目标、监理机构可利用的人力和物力资源以及合同结构情况，将投资控制、质量控制、进度控制、合同管理、组织协调等监理工作内容按不同的职能活动或按子项分解形成相应的职能管理部门或子项目管理部门。
4．制定岗位职责及考核标准
岗位职务及职责的确定，要有明确的目的性，不可因人设事。根据责权一致的原则，应进行适当的授权，以承担相应的职责；并应确定考核标准，对监理人员的工作进行定期考核，包括考核内容、考核标准及考核时间。见P126～127中表5-1和表5-2。
5．安排监理人员
根据监理工作的任务，确定监理人员的合理分工，包括专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。监理人员的安排除应考虑个人素质外，还应考虑人员总体构成的合理性和协调性。
我国《建设工程监理规范》规定，项目总监理工程师应由具有3年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有2年以上同类工程监理工作经验的人员担任；专业监理工程师应由具有1年以上同类工程监理工作经验的人员担任。并且项目监理机构的监理人员应专业配套、数量满足建设工程监理工作的需要。
(四)制定工作流程和信息流程（可看一下图5-12施工阶段监理工作流程）
【2005．25】组建一个完善的监理组织机构的步骤是()。
A．确定监理机构目标、确定监理工作内容、监理机构的组织结构设计、制定监理工作流程和信息流程
B．选择组织结构形式、确定管理层次和管理跨度、划分监理机构部门、制定岗位职责和考核标准、选派监理人员
C．确定监理机构目标、选择组织结构形式、制定工作流程和信息流程、确定监理工作内容
D．选择组织结构形式、分解监理机构目标、配备监理人员、制定工作制度、编制工作计划
答案：A
【2006．67】项目监理机构的组织结构设计步骤有()。
A．确定监理工作内容
B．选择组织结构形式
C．确定管理层次和管理跨度
D．划分项目监理机构部门
E．制定岗位职责和考核标准
答案：BCDE
二、项目监理机构的组织形式（掌握）
项目监理机构的组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构。
（一）直线制监理组织形式
这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门。
这种组织形式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。见P129图5-13，总监理工程师负责整个工程的规划、组织和指导，并负责整个工程范围内各方面的指挥、协调工作；子项目监理组分别负责子项目的目标控制，具体领导现场专业或专项监理组的工作。
如果业主委托监理单位对建设工程实施阶段全过程监理，项目监理机构的部门还可按不同的建设阶段分解设立直线制监理组织形式，如图5-14。
对于小型建设工程，监理单位也可以采用按专业内容分解的直线制监理组织形式，如图5-15。
直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能，成为“全能”式人物。
（二）职能制监理组织形式
职能制监理组织形式是把管理部门和人员分为两类：一类是以子项目监理为对象的直线指挥部门和人员；另一类是以投资控制、进度控制、质量控制及合同管理为对象的职能部门和人员。监理机构内的职能部门按总监理工程师授予的权利和监理职责有权对指挥部门发布指令。见图5-16。此种组织形式一般适用于大、中型建设工程，如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置职能部门，如图5-17。
这种组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。缺点是由于直线指挥部门人员受职能部门多头指令，如果这些指令相互矛盾，将使其在监理工作中无所适从。
（三）直线职能制监理组织形式
直线职能制监理组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的优点而形成的一种组织形式。直线指挥部门拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；职能部门是直线指挥人员的参谋，他们只能对指挥部门进行业务指导，而不能对指挥部门直接进行指挥和发布命令。图5-18有错改为下图：（第2行下连线删除）
这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
（四）矩阵制监理组织形式
矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统，如图5-19。两套管理系统在监理工作中是相互融合关系，两者协同以共同解决问题。
这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
【2005．26】监理组织机构中，拥有职能部门的监理组织形式有()。
A．直线制和职能制
B．职能制和矩阵制
C．直线制和直线职能制
D．矩阵制和直线制
答案：B
【2006．27】某工程项目监理机构具有统一指挥、职责分明、目标管理专业化的特点，则该项目监理机构的组织形式为()。
A．直线制
B．职能制
C．直线职能制
D．矩阵制
答案：C
三、项目监理机构的人员配备及职责分工（掌握）
（一）项目监理机构的人员配备
项目监理机构中配备监理人员的数量和专业应根据监理的任务范围、内容、期限以及工程的类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素综合考虑，并应符合委托监理合同中对监理深度和密度的要求，能体现项目监理机构的整体素质，满足监理目标控制的要求。
1．项目监理机构的人员结构
项目监理机构应具有合理的人员结构，包括以下两方面的内容：
(1)合理的专业结构。由与监理工程的性质及业主对工程监理的要求相适应的各专业人员组成，也就是各专业人员要配套。
当监理工程局部有某些特殊性，或业主提出某些特殊的监理要求而需要采用某种特殊的监控手段时，将这些局部的专业性强的监控工作另行委托给有相应资质的咨询机构来承担，也应视为保证了人员合理的专业结构。
(2)合理的技术职务、职称结构。应根据建设工程的特点和建设工程监理工作的需要确定其技术职称、职务结构。
合理的技术职称结构表现在高级职称、中级职称和初级职称有与监理工作要求相称的比例。一般来说，决策阶段、设计阶段的监理，具有高级职称及中级职称的人员在整个监理人员构成中应占绝大多数；施工阶段的监理，可有较多的初级职称人员从事实际操作。初级职称是指助理工程师、助理经济师、技术员、经济员，还可包括具有相应能力的实践经验丰富的工人。（可参考表5-3）
2．项目监理机构监理人员数量的确定
(1)影响项目监理机构人员数量的主要因素
1)工程建设强度。工程建设强度是指单位时间内投入的建设工程资金的数量，用下式表示：
工程建设强度＝投资／工期
其中，投资和工期是指由监理单位所承担的那部分工程的建设投资和工期。一般投资费用可按工程估算、概算或合同价计算，工期是根据进度总目标及其分目标计算。
显然，工程建设强度越大，需投入的项目监理人数越多。
2)建设工程复杂程度。涉及因素有：设计活动多少、工程地点位置、气候条件、地形条件、工程地质、施工方法、工程性质、工期要求、材料供应、工程分散程度等。
根据各项因素的具体情况，可将工程分为若干工程复杂程度等级。不同等级的工程需要配备的项目监理人员数量有所不同。例如，分成简单、一般、一般复杂、复杂、很复杂五级。
显然，简单工程需要的项目监理人员较少，而复杂工程需要的项目监理人员较多。
3)监理单位的业务水平。
每个监理单位的业务水平和对某类工程的熟悉程度不完全相同，在监理人员素质、管理水平和监理的设备手段等方面也存在差异，这都会直接影响到监理效率的高低。高水平的监理单位可投入较少的监理人力完成一个建设工程的监理工作，而一个经验不多或管理水平不高的监理单位则需投入较多的监理人力。根据自己的实际情况制定监理人员需要量定额。
4)项目监理机构的组织结构和任务职能分工。
组织结构情况关系到具体的监理人员配备，务必使项目监理机构任务职能分工的要求得到满足，必要时，还需根据项目监理机构的职能分工对监理人员的配备作进一步的调整。
有时监理工作需要委托专业咨询机构或专业检测、检验机构进行，当然，项目监理机构的监理人员数量可适当减少。
【2005．65】影响项目监理机构人员数量的主要因素有()。
A．工程复杂程度
B．监理单位业务范围
C．监理人员专业结构
D．监理人员技术职称结构
E．监理机构组织结构和任务职能分工
答案：AE
(2)项目监理机构人员数量的确定方法（详见P133～134）
项目监理机构人员数量的确定方法可按如下步骤进行：
1)项目监理机构人员需要量定额。根据监理工程师的监理工作内容和工程复杂程度等级，测定、编制项目监理机构监理人员需要量定额。表5-4
2)确定工程建设强度。
3)确定工程复杂程度。
4)根据工程负责程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。
需要量定额×工程建设强度
5)根据实际情况确定监理人员数量。
施工阶段项目监理机构的监理人员数量一般不少于3人。项目监理机构的监理人员数量和专业配备应随工程施工进展情况作相应的调整，从而满足不同阶段监理工作的需要。
（二）项目监理机构各类人员的基本职责
监理人员的基本职责应按照工程建设阶段和建设工程的情况确定。
施工阶段，按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行以下职责：
1．总监理工程师职责
(1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
(2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
(3)审查分包单位的资质，并提出审查意见；
(4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；
(5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
(6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
(7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
(8)审查和处理工程变更；
(9)主持或参与工程质量事故的调查；
(10)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
(11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
(12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
(13)主持整理工程项目的监理资料。
总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
(1)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
(2)签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；
(3)审核签认竣工结算；
(4)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；
(5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
2．总监理工程师代表职责
(1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
(2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
3．专业监理工程师职责
(1)负责编制本专业的监理实施细则；
(2)负责本专业监理工作的具体实施；
(3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
(4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
(5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
(6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
(7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
(8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
(9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
(10)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
4．监理员职责
(1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
(4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
(5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
(6)做好监理日记和有关的监理记录。
【2005．66】总监理工程师在项目监理工作中的职责包括()。
A．审查和处理工程变更
B．审批项目监理实施细则
C．负责隐蔽工程验收
D．主持整理工程项目的监理资料
E．当人员需要调整时，向监理公司提出建议
答案：ABD
