工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第23讲讲义
第一节 建设工程监理规划概述
内容提要
一、建设工程监理文件的构成
二、建设工程监理规划的作用
三、建设工程监理规划编写的依据
四、建设工程监理规划编写的要求
五、建设工程监理规划的内容
六、建设工程监理规划的审核
大纲要求
熟悉：监理工作文件的构成；监理规划审核的内容。
掌握：监理规划的作用；监理规划编写的依据和要求；监理规划的内容。
第一节建设工程监理规划概述
一、建设工程监理工作文件的构成（熟悉）
建设工程监理工作文件是指监理单位投标时编制的监理大纲、监理合同签订以后编制的监理规划和专业监理工程师编制的监理实施细则。
（一）监理大纲
监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。
监理单位编制监理大纲有以下两个作用：一是使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案。
为使监理大纲的内容和监理实施过程紧密结合，监理大纲的编制人员应当是监理单位经营部门或技术管理部门人员，也应包括拟定的总监理工程师。
监理大纲的内容应当根据业主所发布的监理招标文件的要求而制定，一般来说，应该包括如下主要内容：
1．拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍
其中，应该重点介绍拟派往投标工程的项目总监理工程师的情况，这往往决定承揽监理业务的成败。
2．拟采用的监理方案
监理单位根据业主提供的工程信息，并结合自己为投标所初步掌握的工程资料，制定出拟采用的监理方案。监理方案的具体内容包括：项目监理机构的方案、建设工程三大目标的具体控制方案、工程建设各种合同的管理方案、项目监理机构在监理过程中进行组织协调的方案等。
3．将提供给业主的阶段性监理文件
有助于满足业主掌握工程建设过程的需要，有利于监理单位顺利承揽该建设工程的监理业务。
（二）监理规划
监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。
从内容范围上讲，监理大纲与监理规划都是围绕着整个项目监理机构所开展的监理工作来编写的，但监理规划的内容要比监理大纲更翔实、更全面。
（三）监理实施细则
监理实施细则又简称监理细则，其与监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系。也就是说，监理实施细则是在监理规划的基础上，由项目监理机构的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件。
监理实施细则的作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展。
（四）三者之间的关系
监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，都是建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存在着明显的依据性关系：在编写规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写；在制定监理实施细则时，一定要在监理规划的指导下进行。
一般来说，监理单位开展监理活动应当编制以上工作文件，但这也不是一成不变的。对于简单的监理活动只编写监理实施细则就可以了，而有些建设工程也可以制定较详细的监理规划，而不再编写监理实施细则。
【2005．28】由项目监理机构的专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准实施的监理文件是( )。
A．监理大纲
B．监理规划
C．监理实施细则
D．监理合同
答案：C
【2006．28】下列关于监理大纲、监理规划、监理实施细则的表述中，错误的是()。
A．它们共同构成了建设工程监理工作文件
B．监理单位开展监理活动必须编制上述文件
C．监理规划依据监理大纲编制
D．监理实施细则经总监理工程师批准后实施
答案：B
二、建设工程监理规划的作用（掌握）
（一）指导项目监理机构全面开展监理工作
监理规划的基本作用就是指导项目监理机构全面开展监理工作。
建设工程监理的中心目的是协助业主实现建设工程的总目标。实现建设工程总目标是一个系统的过程，它需要制定计划，建立组织，配备合适的监理人员，进行有效的领导，实施工程的目标控制。在实施监理的过程中，监理单位要集中精力做好目标控制工作。
因此，监理规划需要对项目监理机构开展的各项监理工作做出全面、系统的组织和安排。它包括确定监理工作目标，制定监理工作程序，确定目标控制、合同管理、信息管理、组织协调等各项措施和确定各项工作的方法和手段。
（二）监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据
政府建设监理主管机构对建设工程监理单位要实施监督、管理和指导，对其人员素质、专业配套和建设工程监理业绩要进行核查和考评以确认其资质和资质等级，以使我国整个建设工程监理行业能够达到应有的水平。要做到这点，除了进行一般性的资质管理工作之外，更为重要的是通过监理单位的实际监理工作来认定它的水平。而监理单位的实际水平可以从监理规划和它的实施中充分地表现出来。
对监理单位进行考核时，要重视对监理规划的检查，也就是说，监理规划是政府建设监理主管机构监督、管理和指导监理单位开展监理活动的重要依据。
（三）监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据
监理单位如何履行监理合同，如何落实业主委托监理单位所承担的各项监理服务工作，作为监理的委托方，业主不但需要而且应当了解和确认监理单位的工作。同时，业主有权监督监理单位全面、认真执行监理合同。监理规划正是业主了解和确认这些情况问题的最好资料，是业主确认监理单位是否履行监理合同的主要说明性文件。
实际上，监理规划的前期文件，即监理大纲，是监理规划的框架性文件。而且，经由谈判确定的监理大纲应当纳入监理合同的附件之中，成为监理合同文件的组成部分。
（四）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料
从监理单位内部管理制度化、规范化、科学化的要求出发，需要对各项目监理机构(包括总监理工程师和专业监理工程师)的工作进行考核，其主要依据就是经过内部主管负责人审批的监理规划。通过考核可以对有关监理人员的监理工作水平和能力作出客观、正确的评价，有利于今后更合理地安排监理人员，提高监理工作效率。
监理规划的内容必然随着工程的进展而逐步调整、补充和完善；真实地反映一个建设工程监理工作的全貌，是最好的监理工作过程记录。
【2005．29】从监理大纲、监理规划和监理实施细则内容的关联性来看，监理规划的作用是(?)。
A．指导项目监理机构全面开展监理工作
B．指导监理企业全面开展监理工作
C．作为业主确认监理单位履行合同的依据
D．作为监理单位内部考核的依据
答案：A
【2006．29】下列关于监理规划作用的表述中，错误的是(?)。
A．监理规划的基本作用是指导项目监理机构全面开展监理工作
B．监理规划是政府建设主管部门对监理单位在设立时审查的主要材料
C．监理规划是业主了解和确认监理单位履行合同的依据
D．监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料
答案：B
第二节 建设工程监理规划的编写
一、建设工程监理规划编写的依据（掌握）
（一）工程建设方面的法律、法规
工程建设方面的法律、法规具体包括三个层次：
1．国家颁布的有关工程建设的法律、法规——最高层次
2．工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法规、规定和政策
3．工程建设的各种标准、规范
（二）政府批准的工程建设文件
1．政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文。
2．政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。
（三）建设工程监理合同
在编写监理规划时，必须依据建设工程监理合同的以下内容：监理单位和监理工程师的权利和义务，监理工作范围和内容，有关建设工程监理规划方面的要求。
（四）其他建设工程合同——考虑其中关于业主和承建单位权利和义务的内容
（五）监理大纲
监理大纲中的监理组织计划，拟投入的主要监理人员，投资、进度、质量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交给业主的监理工作阶段性成果等内容都是监理规划编写的依据。
二、建设工程监理规划编写的要求（掌握）
（一）基本构成内容应当力求统一
监理规划在总体内容组成上应力求做到统一。这是监理工作规范化、制度化、科学化的要求。
监理规划基本构成内容的确定，首先应依据建设监理制度对建设工程监理的内容要求。建设工程监理的主要内容是控制建设工程的投资、工期和质量，进行建设工程合同管理，协调有关单位间的工作关系。这些内容是构成监理规划的基本内容。对整个监理工作的组织、控制、方法、措施等将成为监理规划必不可少的内容。至于某个具体建设工程的监理规划，要根据委托监理合同确定的监理实际范围和深度来加以取舍。
归纳起来，监理规划基本构成内容应当包括：目标规划、监理组织、目标控制、合同管理和信息管理。施工阶段监理规划统一的内容要求应当在建设监理法规文件或监理合同中明确下来。
（二）具体内容应具有针对性
监理规划是指导某一个特定建设工程监理工作的技术组织文件，它的具体内容应与这个建设工程相适应。
每一个监理规划都是针对某一个具体建设工程的监理工作计划，都必然有它自己的投资目标、进度目标、质量目标，有它自己的项目组织形式，有它自己的监理组织机构，有它自己的目标控制措施、方法和手段、有它自己的信息管理制度、有它自己的合同管理措施。只有具有针对性，建设工程监理规划才能真正起到指导具体监理工作的作用。
（三）监理规划应当遵循建设工程的运行规律
监理规划是针对一个具体建设工程编写的，而不同的建设工程具有不同的工程特点、工程条件和运行方式。这也决定了建设工程监理规划必然与工程运行客观规律具有一致性，必须把握、遵循建设工程运行的规律。
此外，监理规划要随着建设工程的展开进行不断的补充、修改和完善。其目的是使建设工程能够在监理规划的有效控制之下。
监理规划要把握建设工程运行的客观规律，就需要不断地收集大量的编写信息。不可能一气呵成地完成监理规划。
（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人
监理规划应当在项目总监理工程师主持下编写制定，这是建设工程监理实施项目总监理工程师责任制的必然要求。
充分调动整个项目监理机构中专业监理工程师的积极性，广泛征求各专业监理工程师的意见和建议，并吸收其中水平比较高的专业监理工程师共同参与编写；
充分听取业主的意见，最大限度地满足他们的合理要求；
还应当按照本单位的要求进行编写。
