工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第24讲讲义

工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第24讲讲义

（五）监理规划一般要分阶段编写

如前所述，监理规划的内容与工程进展密切相关，没有规划信息也就没有规划内容。因此，监理规划的编写需要有一个过程，需要将编写的整个过程划分为若干个阶段。
监理规划编写阶段可按工程实施的各阶段来划分，前一阶段工程实施所输出的工程信息就成为后一阶段监理规划信息。具体划分见P149倒数第8行。
设计的前期阶段，应完成规划的总框架并将设计阶段的监理工作进行“近细远粗”的规划；
设计阶段结束，施工招标阶段监理规划的大部分内容能够落实；
工程施工合同逐步签订，施工阶段监理规划所需的工程信息基本齐备，足以编制完整的施工阶段监理规划；
施工阶段，有关监理规划的主要工作是根据工程进展情况进行调整、修改，使监理规划能够报考地控制整个建设工程的正常进行。
监理规划的编写过程中需要进行审查和修改，因此，监理规划的编写还要留出必要的审查和修改的时间，为此，应当为监理规划的编写时间事先作出明确的规定。

（六）监理规划的表达方式应当格式化、标准化
现代科学管理应当讲究效率、效能和效益，其表现之一就是使控制活动的表达方式格式化、标准化，从而使控制的规划显得更明确、更简洁、更直观。因此，需要选择最有效的方式和方法来表示监理规划的各项内容。比较而言，图、表和简单的文字说明应当是采用的基本方法。规范化、标准化是科学管理的标志之一，是科学管理与粗放型管理在具体工作上的明显区别。
编写建设工程监理规划各项内容时应当采用什么表格、图示以及哪些内容需要采用简单的文字说明应当作出统一规定。

（七）监理规划应该经过审核
监理规划在编写完成后需要进行审核并经批准。监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认。监理规划是否要经过业主的认可，由委托监理合同或双方协商确定。
从上述编写要求来看，监理规划的编写既需要由主要负责者（项目总监理工程师）主持，又需要形成编写班子。同时，项目监理机构的各部门负责人也有相关的任务和责任。

【2005．67】下列关于监理规划的说法中，正确的有()。
A．监理规划的表述方式不应该格式化、标准化
B．监理规划具有针对性才能真正起到指导具体监理工作的作用
C．监理规划要随着建设工程的展开不断地补充、修改和完善
D．监理规划编写阶段不能按工程实施的各阶段来划分
E．监理规划在编写完成后需进行审核并经批准后方可实施
答案：BCE

第三节建设工程监理规划的内容及其审核

一、建设工程监理规划的内容（掌握）

建设工程监理规划通常包括以下内容：

（一）建设工程概况
建设工程的概况部分主要编写以下内容：
(1)建设工程名称。
(2)建设工程地点。
(3)建设工程组成及建筑规模。
(4)主要建筑结构类型。
(5)预计工程投资总额。预计工程投资总额可以按以下两种费用编列：
1)建设工程投资总额；
2)建设工程投资组成简表。
(6)建设工程计划工期。可以以建设工程的计划持续时间或以建设工程开、竣工的具体日历时间表示。
(7)工程质量要求。应具体提出建设工程的质量目标要求。
(8)建设工程设计单位及施工单位名称。
(9)建设工程项目结构图与编码系统。

（二）监理工作范围
监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。

（三）监理工作内容
1．立项阶段监理工作的主要内容
(1)协助业主准备工程报建手续；
(2)可行性研究咨询／监理；
(3)技术经济论证；
(4)编制建设工程投资匡算。
2．设计阶段监理工作的主要内容
(1)结合建设工程特点，收集设计所需的技术经济资料；
(2)编写设计要求文件；
(3)组织建设工程设计方案竞赛或设计招标，协助业主选择好勘察设计单位；
(4)拟定和商谈设计委托合同内容；
(5)向设计单位提供设计所需的基础资料；
(6)配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计；
(7)配合设计进度，组织设计单位与有关部门，如消防、环保、土地、人防、防汛、园林以及供水、供电、供气、供热、电信等部门的协调工作；
(8)组织各设计单位之间的协调工作；
(9)参与主要设备、材料的选型；
(10)审核工程估算、概算、施工图预算；
(11)审核主要设备、材料清单；
(12)审核工程设计图纸，检查设计文件是否符合设计规范及标准，检查施工图纸是否满足施工需要；
(13)检查和控制设计进度；
(14)组织设计文件的报批。
3．施工招标阶段监理工作的主要内容
(1)拟定建设工程施工招标方案并征得业主同意；
(2)准备建设工程施工招标条件；
(3)办理施工招标申请；
(4)协助业主编写施工招标文件；
(5)标底经业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核；
(6)协助业主组织建设工程施工招标工作；
(7)组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题；
(8)协助业主组织开标、评标及定标工作；
(9)协助业主与中标单位商签施工合同。
4．材料、设备采购供应的监理工作主要内容
对于由业主负责采购供应的材料、设备等物资，监理工程师应负责制定计划，监督合同的执行和供应工作。具体内容包括：
(1)制定材料、设备供应计划和相应的资金需求计划；
(2)通过质量、价格、供货期、售后服务等条件的分析和比选，确定材料、设备等物资的供应单位。重要设备尚应访问现有使用用户，并考察生产单位的质量保证体系。
(3)拟定并商签材料、设备的订货合同；
(4)监督合同的实施，确保材料、设备的及时供应。
5．施工准备阶段监理工作的主要内容
(1)审查施工单位选择的分包单位的资质；
(2)监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度；
(3)参加设计单位向施工单位的技术交底；
(4)审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见；
(5)在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、控制桩橛是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置、固桩情况进行审查；
(6)对重点工程部位的中线、水平控制进行复查；
(7)监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。
6．施工阶段监理工作的主要内容
(1)施工阶段的质量控制。
1)对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表；
2)对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录；
3)检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用；
4)监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行施工合同；
5)对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查；
6)检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作作出综合评价；
7)对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确；
8)监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查；
9)监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录；
10)对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。
(2)施工阶段的进度控制。
1)监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工；
2)对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策；
3)建立工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。
(3)施工阶段的投资控制。
1)审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工程数量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行计量支付签证；
2)保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确；
3)建立计量支付签证台账，定期与施工单位核对清算；
4)按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。
(4)施工阶段的安全监理
1)发现存在安全事故隐患的，要求施工单位整改或停工处理；
2)施工单位不整改或不停止施工的，及时向有关部门报告。
7．施工验收阶段建设监理工作的主要内容
(1)督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见；
(2)根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告；
(3)组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。
8．合同管理工作的主要内容
(1)拟定本建设工程合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程；
(2)协助业主拟定工程的各类合同条款，并参与各类合同的商谈；
(3)合同执行情况的分析和跟踪管理；
(4)协助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜。
9．委托的其他服务
监理单位及其监理工程师受业主委托，还可承担以下几方面的服务：
(1)协助业主准备工程条件，办理供水、供电、供气、电信线路等申请或签订协议；
(2)协助业主制定产品营销方案；
(3)为业主培训技术人员。

（四）监理工作目标
建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。
(1)投资控制目标：以年预算为基价，静态投资为万元(或合同价为万元)；
(2)工期控制目标：个月或自年月日至年月日；
(3)质量控制目标：建设工程质量合格及业主的其他要求。

（五）监理工作依据
(1)工程建设方面的法律、法规；
(2)政府批准的工程建设文件；
(3)建设工程监理合同；
(4)其他建设工程合同。

（六）项目监理机构的组织形式
项目监理机构的组织形式应根据建设工程监理要求选择。
项目监理机构可用组织结构图表示。

（七）项目监理机构的人员配备计划
项目监理机构的人员配备应根据建设工程监理的进程合理安排。

（八）项目监理机构的人员岗位职责(详见第五章第四节)

（九）监理工作程序
监理工作程序比较简单明了的表达方式是监理工作流程图。一般可对不同的监理工作内容分别制定监理工作程序，例如：
1．分包单位资质审查基本程序；
2．工程延期管理基本程序；
3．工程暂停及复工管理的基本程序。

（十）监理工作方法及措施
1．投资目标控制的方法和措施
(1)投资目标分解。
1)按建设工程的投资费用组成分解；
2)按年度、季度分解；
3)按建设工程实施阶段分解；
4)按建设工程组成分解。
(2)投资使用计划。
(3)投资目标实现的风险分析。
(4)投资控制的工作流程与措施。
1)工作流程图；
2)投资控制的具体措施。
①投资控制的组织措施。
建立健全项目监理机构，完善职能分工及有关制度，落实投资控制责任。
②投资控制的技术措施。
在设计阶段，推行限额设计和优化设计；
在招标投标阶段，合理确定标底及合同价；
对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定生产供应单位；
在施工阶段，通过审核施工组织设计和施工方案，使组织施工合理化。
③投资控制的经济措施。
及时进行计划费用与实际费用的分析比较。对原设计或施工方案提出合理化建议并被采用，由此产生的投资节约按合同规定予以奖励。
④投资控制的合同措施。
按合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付。减少施工单位的索赔，正确处理索赔事宜等。
(5)投资控制的报考比较。
1)投资目标分解值与概算值的比较；
2)概算值与施工图预算值的比较；
3)合同价与实际投资的比较；
(6)投资控制表格。
2．进度目标控制方法和措施
(1)工程总进度计划。
(2)总进度目标分解。
1)年度、季度进度目标；
2)各阶段的进度目标；
3)各子项目进度目标。
(3)进度目标实现的风险分析。
(4)进度控制的工作流程与措施。
1)工作流程图；
2)进度控制的具体措施。
①进度控制的组织措施。
落实进度控制责任，建立进度控制协调制度。
②进度控制的技术措施。
建立多级网络计划体系，监控承建单位的作业实施计划。
③进度控制的经济措施。
对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件单价；确保资金的及时供应等。
④进度控制的合同措施。
按合同要求及时协调各方的进度，以确保建设工程的形象进度。
(5)进度控制的报考比较。
1)进度目标分解值与进度实际值的比较；
2)进度目标值的预测分析。
(6)进度控制表格。
3．质量目标控制方法与措施
(1)质量控制目标的描述。
1)设计质量控制目标；
2)材料质量控制目标；
3)设备质量控制目标；
4)土建施工质量控制目标；
5)设备安装质量控制目标；
6)其他说明。
(2)质量目标实现的风险分析。
(3)质量控制的工作流程与措施。
1)工作流程图；
2)质量控制的具体措施。
①质量控制的组织措施。
建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定有关质量监督制度，落实质量控制责任。
②质量控制的技术措施。
协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。
③质量控制的经济措施及合同措施。
严格质检和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款；达到业主特定质量目标要求的，按合同支付质量补偿金或奖金。
(4)质量目标状况的报考分析。
(5)质量控制表格。

【2005．30】监理规划中，属质量目标控制方法与措施的内容为()。
A．质量目标规划
B．质量目标审核
C．质量目标状况的报考分析
D．质量信息及时归档保存
答案：C

【2006．30】在监理工作中，监理工程师对质量控制的技术措施是()。
A．制定质量监督制度
B．落实技术控制责任制
C．加强质量检查监督
D．制定协调控制程序
答案：C

4．合同管理的方法与措施
(1)合同结构。可以以合同结构图的形式表示。
(2)合同目录一览表。
(3)合同管理的工作流程与措施。
1)工作流程图；
2)合同管理的具体措施。
(4)合同执行状况的报考分析。
(5)合同争议调解与索赔处理程序。
(6)合同管理表格。
5．信息管理的方法与措施
(1)信息分类表
(2)机构内部信息流程图。
(3)信息管理的工作流程与措施。
1)工作流程图；
2)信息管理的具体措施。
(4)信息管理表格。
6．组织协调的方法与措施
(1)与建设工程有关的单位。
1)建设工程系统内的单位：主要有业主、设计单位、施工单位、材料和设备供应单位、资金提供单位等。
2)建设工程系统外的单位：主要有政府建设行政主管机构、政府其他有关部门、工程毗邻单位、社会团体等。
(2)协调分析。
1)建设工程系统内的单位协调重点分析；
2)建设工程系统外的单位协调重点分析。
(3)协调工作程序。
1)投资控制协调程序；
2)进度控制协调程序；
3)质量控制协调程序；
4)其他方面工作协调程序。
(4)协调工作表格。
7．安全监理的方法与措施
(1)安全监理职责描述
(2)安全监理责任的风险分析
(3)安全监理的工作流程和措施
(4)安全监理状况的报考分析
(5)安全监理工作所用图表

【2006．68】监理规划中的投资、进度、质量目标控制方法和措施应包括()等内容。
A．风险分析
B．目标规划
C．报考比较
D．协调分析
E．工作流程
答案：ACE

除了组织协调，都有工作流程与措施。信息管理和组织协调的内容与之有很大不同，没列入其中。掌握其中的共同之处、各自的特殊之处，明确各任务中组织、技术、经济、合同措施的区别。

（十一）监理工作制度
1．施工招标阶段
(1)招标准备工作有关制度；
(2)编制招标文件有关制度；
(3)标底编制及审核制度；
(4)合同条件拟定及审核制度；
(5)组织招标实务有关制度等。
2．施工阶段
(1)设计文件、图纸审查制度；
(2)施工图纸会审及设计交底制度；
(3)施工组织设计审核制度；
(4)工程开工申请审批制度；
(5)工程材料，半成品质量检验制度；
(6)隐蔽工程分项（部）工程质量验收制度；
(7)单位工程、单项工程总监验收制度；
(8)设计变更处理制度；
(9)工程质量事故处理制度
(10)施工进度监督及报告制度；
(11)监理报告制度；
(12)工程竣工验收制度；
(13)监理日志和会议制度。
3．项目监理机构内部工作制度
(1)监理组织工作会议制度；
(2)对外行文审批制度；
(3)监理工作日志制度；
(4)监理周报、月报制度；
(5)技术、经济材料及档案管理制度；
(6)监理费用预算制度。

【2005．68】下列仅属于施工阶段监理工作制度的有()。
A．施工组织设计审核制度
B．合同条件拟定及审批制度
C．对外行文审批制度
D．设计交底制度
E．工程竣工验收制度
答案：ADE

（十二）监理设施
业主提供满足监理工作需要的如下设施：
(1)办公设施；
(2)交通设施；
(3)通讯设施；
(4)生活设施。
根据建设工程类别、规模、技术复杂程度、建设工程所在地的环境条件，按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。

二、建设工程监理规划的审核（熟悉）
监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认。监理规划审核的内容主要包括：

（一）监理范围、工作内容及监理目标的审核
依据监理招标文件和委托监理合同，看其是否理解了业主对该工程的建设意图，监理范围、监理工作内容是否包括了全部委托的工作任务，监理目标是否与合同要求和建设意图相一致。

（二）项目监理机构结构的审核
1．组织机构
在组织形式、管理模式等方面是否合理，是否结合了工程实施的具体特点，是否能够与业主的组织关系和承包方的组织关系相协调等。
2．人员配备
(1)派驻监理人员的专业满足程度：不仅考虑专业监理工程师能否满足开展监理工作的需要，而且还要看其专业监理人员是否覆盖了工程实施过程中的各种专业要求，以及高、中级职称和年龄结构的组成。
(2)人员数量的满足程度：主要审核从事监理工作人员在数量和结构上的合理性。
(3)专业人员不足时采取的措施是否恰当：大中型建设工程中，对拟临时聘用的监理人员的综合素质应认真审核。
(4)派驻现场人员计划表：大中型建设工程中，应对各阶段所派驻现场监理人员的专业、数量计划是否与建设工程的进度计划相适应进行审核；还应平衡正在其他工程上执行监理业务的人员，是否能按预定计划进入本工程参加监理工作。

（三）工作计划审核
在工程进展中各个阶段的工作实施计划是否合理、可行，审查其在每个阶段中如何控制建设工程目标以及组织协调的方法。

（四）投资、进度、质量控制方法和措施的审核
对三大目标的控制方法和措施应重点审查，看其如何应用组织、技术、经济、合同措施保证目标的实现，方法是否科学、合理、有效。

（五）监理工作制度审核
主要审查监理的内、外工作制度是否健全。

小结
本章内容相对简单，重点就是考核监理规划的相关要点，严格按照大纲要求进行复习。