工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第25讲讲义
第一节 建设项目管理
第七章国外工程项目管理相关情况介绍
内容提要
一、建设项目管理的发展过程
二、建设项目管理的类型
三、建设项目管理理论体系的发展
四、美国项目管理专业人员资格认证（PMP）
五、工程咨询
六、咨询工程师
七、工程咨询公司的服务对象和内容
八、CM模式、EPC模式、Partnering模式、Project Controlling模式
大纲要求
了解：Partnering模式；Project Controlling模式。
熟悉：建设项目管理的类型；咨询工程师的素质要求；工程咨询公司的服务对象和内容；CM模式；EPC模式。
第一节建设项目管理
一、建设项目管理的发展过程
第二次世界大战以前，在工程建设领域占绝对主导地位的是传统的建设工程组织管理模式，即设计—招标—建造模式（Design-Bid-Build）。采用这种模式时，业主与建筑师或工程师签订专业服务合同。建筑师或工程师不仅负责提供设计文件，而且负责组织施工招标工作来选择总包商，还要在施工阶段对施工单位的施工活动进行监督并对工程结算报告进行审核和签署。
【2005.31】在采用传统的建设工程组织管理模式时，建筑师或工程师的工作内容是(?)。
A．提供设计文件、监督施工
B．提供设计文件、组织施工招标
C．提供设计文件、组织施工招标、监督施工、组织工程竣工验收
D．提供设计文件、组织施工招标、监督施工、审核和签署工程结算报告
答案：D
第二次世界大战后，出现的大型和特大型建设工程，对工程建设管理者水平和能力提出了更高要求。一种不承担建设工程的具体设计任务、专门为业主提供建设项目管理服务的咨询公司应运而生。
建设项目管理专业化的形成和发展在工程建设领域专业化发展史上具有里程碑意义。建设项目管理专业化的初期局限于施工阶段，后逐渐扩大到建设工程实施的全过程，进一步扩大到工程建设的全过程，既包括实施阶段又包括决策阶段，最大限度地发挥全过程控制和早期控制的作用。
虽然专业化的建设项目管理公司得到了迅速发展，其占建筑咨询服务市场的比例也日益扩大，但至今并未完全取代传统模式中的建筑师或工程师。在一个确定的建设工程上，究竟是采用专业化的建设项目管理还是传统模式，完全取决于业主的选择。
二、建设项目管理的类型（熟悉）
建设项目管理的类型可从不同的角度划分。
（一）按管理主体分
参与工程建设的各方都有自己的项目管理任务。除了专业化的建设项目管理公司外，参与工程建设的各方主要是指业主、设计单位、施工单位以及材料、设备供应单位。按管理主体分，建设项目管理就可以分为业主方的项目管理、设计单位的项目管理、施工单位的项目管理以及材料、设备供应单位的项目管理。其中，在大多数情况下，业主没有能力自己实施建设项目管理，需要委托专业化的建设项目管理公司为其服务；另外，除了特大型建设工程的设备系统之外，在大多数情况下，材料、设备供应单位的项目管理比较简单，主要表现在按时、按质、按量供货，一般不作专门研究。就设计单位和施工单位两者比较而言，施工单位的项目管理所涉及的问题要复杂得多，对项目管理人员的要求亦高得多，因而也是建设项目管理理论研究和实践的重要方面。
（二）按服务对象分
专业化建设项目管理公司的出现是适应业主新需求的产物，但是，在其发展过程中，并不仅仅局限于为业主提供项目管理服务，也可能为设计单位和施工单位提供项目管理服务。因此，按专业化建设项目管理公司的服务对象分，建设项目管理可以分为为业主服务的项目管理、为设计单位服务的项目管理和为施工单位服务的项目管理。其中，为业主服务的项目管理最为普遍，所涉及的问题最多，也最复杂，需要系统运用建设项目管理的基本理论；为设计单位服务的项目管理主要是为设计总包单位服务，这种情况很少见；至于为施工单位服务的项目管理，应用虽然较为普遍，但服务范围却较为狭窄。由于合同争议和索赔的处理涉及到适用法律的问题，即使是具有相当高的项目管理水平和能力的大型施工单位，也可能需要委托专业化建设项目管理公司为其提供相应的服务。
（三）按服务阶段分
这种划分主要是从专业化建设项目管理公司为业主服务的角度考虑。根据为业主服务的时间范围，建设项目管理可分为施工阶段的项目管理、实施阶段全过程的项目管理和工程建设全过程的项目管理。其中，实施阶段全过程的项目管理和工程建设全过程的项目管理则更能体现建设项目管理基本理论的指导作用，对建设工程目标控制的效果亦更为突出。因此，这两种全过程项目管理所占的比例越来越大，成为专业化建设项目管理公司主要的服务领域。
三、建设项目管理理论体系的发展
建设项目管理的基本理论体系形成于20世纪50年代末、60年代初。它是以当时已经比较成熟的组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。
20世纪70年代，计算机辅助建设项目管理或信息管理成为建设项目管理学的新内容。
20世纪80年代，建设项目管理学在宽度和深度两方面都有重大发展。在宽度方面，组织协调和建设工程风险管理成为建设项目管理学的重要内容。在深度方面，投资控制、进度控制、合同管理和索赔方面出现一些新理念、新方法。
20世纪90年代和21世纪初，在深度方面发展。
PMI编制的《项目管理知识体系指南》中归纳了九个知识领域。
四、美国项目管理专业人员资格认证（PMP）P166～167
（一）PMI对项目经理职业道德、技能方面的要求：14条
（二）PMP的知识结构
（1）掌握项目生命周期：项目启动、项目计划、项目执行、项目控制、项目竣工；
（2）具有以下九个方面的基本能力：整体管理、范围管理、进度管理、费用管理、质量管理、资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理。
（三）报考条件与要求
PMP认证申请者必须满足以下类别之一的规定的教育背景和专业经历
第一类：申请者需具有学士学位或同等的大学学历或以上者。
第二类：申请者不具备学士学位或同等大学学历或以上者。
（四）考试形式和内容
第二节 工程咨询
一、工程咨询概述
（一）工程咨询的概念
到目前为止，工程咨询在国际上还没有一个统一的、规范化的定义。尽管如此，综合各种关于工程咨询的表述，可将工程咨询定义为：
所谓工程咨询，是指适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的智力服务。
需要说明的是，如果某项工作的任务主要是采用常规的技术且属于设备密集型的工作，那么该项工作就不应列为咨询服务，在国际上通常将其列为劳务服务。例如，卫星测绘、地质钻探、计算机服务等就属于这类劳务服务。
（二）工程咨询的作用
工程咨询是智力服务，是知识的转让，可有针对性地向客户(Client)提供可供选择的方案、计划或有参考价值的数据、调查结果、预测分析等，亦可实际参与工程实施过程的管理，其作用可归纳为以下几个方面：
1．为决策者提供科学合理的建议
工程咨询本身通常并不决策，但它可以弥补决策者职责与能力之间的差距。根据决策者的委托，咨询者利用自己的知识、经验和已掌握的调查资料，为决策者提供科学合理的一种或多种可供选择的建议或方案，从而减少决策失误。这里的决策者既可以是各级政府机构，也可以是企业领导或具体建设工程的业主。
2．保证工程的顺利实施
由于建设工程具有一次性的特点，而且其实施过程中有众多复杂的管理工作，业主通常没有能力自行管理。工程咨询公司和人员则在这方面具有专业化的知识和经验，由他们负责工程实施过程的管理，可以及时发现和处理所出现的问题，大大提高工程实施过程管理的效率和效果，从而保证工程的顺利实施。
3．为客户提供信息和先进技术
工程咨询机构往往集中了一定数量的专家、学者，拥有大量的信息、知识、经验和先进技术，可以随时根据客户需要提供信息和技术服务，弥补客户在科技和信息方面的不足。从全社会来说，这对于促进科学技术和情报信息的交流和转移，更好地发挥科学技术作为生产力的作用，都起到十分积极的作用。
4．发挥准仲裁人的作用
由于相互利益关系的不同和认识水平的不同，在建设工程实施过程中，业主与建设工程的其他参与方之间，尤其是与承包商之间，往往会产生合同争议，需要第三方来合理解决所出现的争议。工程咨询机构是独立的法人，不受其他机构的约束和控制，只对自己咨询活动的结果负责，因而可以公正、客观地为客户提供解决争议的方案和建议。而且，由于工程咨询公司所具备的知识、经验、社会声誉及其所处的第三方地位，因而其所提出的方案和建议易于为争议双方所接受。
5．促进国际间工程领域的交流和合作
随着全球经济一体化的发展，境外投资的数额和比例越来越大，相应地，境外工程咨询(往往又称为国际工程咨询)业务亦越来越多。在这些业务中，工程咨询公司和人员往往表现出他们自己在工程咨询和管理方面的理念和方法以及所掌握的工程技术和建设工程组织管理的新型模式，这对促进国际间在工程领域技术、经济、管理和法律等方面的交流和合作无疑起到十分积极的作用，有利于加强各国工程咨询界的相互了解和沟通。另外，虽然目前在国际工程咨询市场中发达国家工程咨询公司占绝对主导地位，但他们境外工程咨询业务的拓展在客观上也是有利于提高发展中国家工程咨询水平的。
【2006.31】下列关于工程咨询作用的表述中，错误的是(?)。
A．为客户提供信息和先进技术
B．担当工程纠纷的仲裁人
C．为决策者提供科学合理的建议
D．保证工程的顺利实施
答案：B
（三）工程咨询的发展趋势
工程咨询是近代工业化的产物，于19世纪初首先出现在建筑业。
工程咨询从出现伊始就是相对于工程承包而存在的，即工程咨询公司和人员不从事建设工程实际的建造和维修活动。工程咨询与工程承包的业务界限可以说是泾渭分明，即工程咨询公司不从事工程承包活动，而工程承包公司则不从事工程咨询活动。这种状况一直持续到20世纪60年代而没有发生本质的变化。
20世纪70年代以来，尤其是80年代以来，建设工程日趋大型化和复杂化，工程咨询和工程承包业务日趋国际化，这些变化使得工程咨询和工程承包业务也相应发生变化，两者之间的界限不再像过去那样严格分开，开始出现相互渗透、相互融合的新趋势。从工程咨询方面来看，这一趋势的具体表现主要是以下两种情况：一是工程咨询公司与工程承包公司相结合，组成大的集团企业或采用临时联合方式，承接交钥匙工程(或项目总承包工程)；二是工程咨询公司与国际大财团或金融机构紧密联系，通过项目融资取得项目的咨询业务。
从工程咨询本身的发展情况来看，总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。全过程包括实施阶段全过程和工程建设全过程两种情况；全方位服务，则比建设项目目标的全方位控制的内涵宽很多。除了三大目标控制之外，还包括决策支持、项目策划、项目融资或筹资、项目规划和设计、重要工程设备和材料的国际采购等。
此外，还有一个不容忽视的趋势是以工程咨询为纽带，带动本国工程设备、材料和劳务的出口。这种情况通常是在全过程服务和全方位服务条件下才会发生。
【2005.32】从国际工程市场的发展情况看，工程咨询的发展趋势之一是工程咨询公司(?)。
A．与业主通过签订Partnering协议建立伙伴关系，为其提供长期咨询服务
B．与国际大财团或金融机构紧密联系，通过项目融资取得工程咨询业务
C．与工程设备、材料供应商组成联合体，向业主提供设备、材料及咨询服务
D. 与工程设计单位组成联合体，承接工程设计任务
答案：B
二、咨询工程师
（一）咨询工程师的概念
咨询工程师(Consulting Engineer)是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业(如经济、管理)人员的统称。
国际上对咨询工程师的理解与我国习惯上的理解有很大不同。按国际上的理解，我国的建筑师、结构工程师、各种专业设备工程师、监理工程师、造价工程师、从事工程招标业务的专业人员等都属于咨询工程师；甚至从事工程咨询业务有关工作(如处理索赔时可能需要审查承包商的财务账簿和财务记录)的审计师、会计师也属于咨询工程师之列。不要理解为“从事咨询工作的工程师”。
咨询工程师一词在很多场合也用于指工程咨询公司。
（二）咨询工程师的素质（熟悉）
咨询工程师应具备以下素质才能胜任这一职业：
1．知识面宽
除掌握建设工程的专业知识之外，还应熟悉与工程建设有关的经济、管理、金融和法律方面的知识，对工程建设的管理过程有深入了解，并熟悉项目融资、设备采购、招标咨询的具体运作和有关规定。
工程技术方面，不仅掌握专业应用技术，而且要有较深的理论基础，并了解当前最新技术水平和发展趋势；不仅掌握一般设计原则和方法，而且掌握优化设计、可靠性设计、功能－成本设计等系统设计方法；不仅熟谙工程设计各方面的技术要点和难点，而且熟悉主要的施工技术和方法，能充分考虑设计和施工的结合，从而保证顺利地建成工程。
2．精通业务
首先要具有实际动手能力，不仅要会做，而且要做得对、做得好、做得快；其次，要具有丰富的工程实践经验；此外，咨询工程师应具备一定计算机应用和外语水平和能力。
3．协调、管理能力强
有些工作要组织、管理其他人员去做；工程咨询工作不仅涉及本公司各方面人员的协同，而且经常与客户、建设工程参与各方、政府部门、金融机构等发生联系。
4．责任心强
首先表现在职业责任感和敬业精神，要通过自己的实际行动来维护个人、本公司、本职业的尊严和名誉；同时，咨询工程师还负有社会责任，即应在维护国家和社会公众利益的前提下为客户提供服务。
每个咨询工程师都必须确保按时、按质地完成预定工作，并对自己的工作成果负责。
5．不断进取，勇于开拓
咨询工程师须及时更新知识，了解、熟悉乃至掌握与工程咨询相关领域的新进展；同时，要勇于开拓新的工程咨询领域，以适应客户的新需求，顺应工程咨询市场发展的趋势。
（三）咨询工程师的职业道德
在国际上最具普遍意义和权威性的是FIDIC道德准则（见第2章P37）。
【2006.32】国际上对咨询工程师知识结构的要求比我国对监理工程师要求的更宽。下列内容中，对我国监理工程师执业资格考试内容未作要求的是()。
A．企业管理知识
B．项目管理知识
C．行政管理知识
D．法律法规知识
答案：C
三、工程咨询公司的服务对象和内容（熟悉）
工程咨询公司的业务范围很广泛，其服务对象可以是业主、承包商、国际金融机构和贷款银行，工程咨询公司也可以与承包商联合投标承包工程。工程咨询公司的服务对象不同，相应的具体服务内容也有所不同。
（一）为业主服务
为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务，这里所说的业主包括各级政府(此时不是以管理者身份出现)、企业和个人。工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务(包括实施阶段全过程和工程建设全过程)，也可以是阶段性服务。
工程建设全过程服务内容包括可行性研究（投资机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究）、工程设计（概念设计、基本设计、详细设计）、工程招标（编制招标文件、评标、合同谈判）、材料设备采购、施工管理（监理）、生产准备、调试验收、后评价等一系列工作。不仅是业主的受雇人也代行了业主的部分职责。
所谓阶段性服务，就是工程咨询公司仅承担上述工程建设全过程服务中的某一阶段的服务工作。一般来说，除了生产准备和调试验收之外，其余各阶段工作业主都可能单独委托工程咨询公司来完成。阶段性服务又分为两种情况：一种是业主已经委托某工程咨询公司进行全过程服务，但同时又委托其他工程咨询公司对其中某一或某些阶段的工作成果进行审查、评价，例如，对可行性研究报告、设计文件都可以采取这种方式；另一种是业主分别委托多个工程咨询公司完成不同阶段的工作，在这种情况下，业主仍然可能将某一阶段工作委托某一工程咨询公司完成，再委托另一工程咨询公司审查、评价其工作成果；业主还可能将某一阶段工作（如施工监理）分别委托多个工程咨询公司来完成。
工程咨询公司为业主服务既可以是全方位服务，也可以是某一方面的服务，例如，仅仅提供决策支持服务、仅仅承担施工质量监理、仅仅从事工程投资控制等。
（二）为承包商服务
工程咨询公司为承包商服务主要有以下几种情况：
一是为承包商提供合同咨询和索赔服务。如果承包商对建设工程的某种组织管理模式不了解，或对招标文件中所选择的合同条件体现很陌生，就需求工程咨询公司为其提供合同咨询，以便了解和把握该模式或该合同条件的特点、要点以及需要注意的问题，从而避免或减少合同风险，提高自己合同管理的水平。另外，当承包商对合同所规定的适用法律不熟悉甚至根本不了解，或发生了重大、特殊的索赔事件而承包商又缺乏相应的索赔经验时，都可能委托工程咨询公司为其提供索赔服务。
二是为承包商提供技术咨询服务。当承包商遇到技术难题，或工业项目中工艺系统设计和生产流程设计方面问题时，工程咨询公司可以提供服务。在这种情况下，工程咨询公司的服务对象大多是技术实力不太强的中小承包商。
三是为承包商提供工程设计服务。在这种情况下，工程咨询公司实质上是承包商的设计分包商，具体表现有两种方式：一种是工程咨询公司仅承担详细设计工作（相当于我国的施工图设计），这种情况在国际上仍然属于施工承包，而不属于项目总承包；另一种是工程咨询公司的承担全部或绝大部分设计工作。其前提是承包商以项目总承包或交钥匙方式承包工程，且承包商没有能力自己完成工程设计。
【2006.69】国际上，工程咨询公司为承包商的服务包括()。
A．为承包商提供合同咨询和索赔服务
B．为大中型承包商提供技术咨询服务
C．作为承包商的设计分包商，承担详细设计
D．作为承包商的设计分包商，承担全部或绝大部分工程设计
E．与承包商联合承包工程，承担全部或绝大部分工程设计
答案：ACD
（三）为贷款方服务
贷款方包括一般的贷款银行、国际金融组织和国际援助机构。
工程咨询公司为贷款方服务的常见形式有两种：一是对申请贷款的项目进行评估，工程咨询公司的评估侧重于项目的工艺方案、系统设计的可靠性和投资估算的准确性，并核算项目的财务评价指标并进行敏感性分析，最终提出客观、公正的评估报告，工作主要是对该项目的可行性研究报告进行审查、复核和评估。二是对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督。
（四）联合承包工程
在国际上，一些大型工程咨询公司往往与设备制造商和土木工程承包商组成联合体，参与项目总承包或交钥匙工程的投标，中标后共同完成项目建设的全部任务。在少数情况下，工程咨询公司甚至可以作为总承包商，承担项目的主要责任和风险，而承包商则成为分包商。工程咨询公司还可能参与BOT项目，甚至作为这类项目的发起人和策划公司。
虽然联合承包工程的风险相对较大，但可以给工程咨询公司带来更多的利润，而且在有些项目上可以更好地发挥工程咨询公司在技术、信息、管理等方面的优势。如前所述，采用多种形式参与联合承包工程，已成为国际上大型工程咨询公司拓展业务的一个趋势。
【2005.33】国际上，工程咨询公司最基本、最广泛的业务是(?)。
A．为业主服务
B．为承包商服务
C．为贷款方服务
D．联合承包工程
答案：A
第三节 建设工程组织管理新型模式
一、CM模式（熟悉）Construction Management
（一）CM模式的概念和产生背景
先是提出了快速路径法，又称阶段施工法。这种方法的基本特征是将设计工作分为若干阶段完成，每一阶段设计工作完成后，就组织相应工程内容的施工招标，确定施工单位后即开始相应工程内容的施工。与此同时，下一阶段设计工作继续进行，施工招标，确定施工单位……。图7-1
这种方法可以将设计工作和施工招标工作与施工搭接起来，整个建设周期是第一阶段设计工作和第一次施工招标工作所需要的时间与整个工程施工所需的时间之和。它可以缩短建设周期，缩短的时间应为传统模式下设计工作和施工招标工作所需时间与快速路径法条件下第一阶段设计工作和第一次施工招标工作所需时间之差，对于大型、复杂的建设工程来说，时间差额很长；但是此法大大增加了施工阶段组织协调和目标控制的难度。
所谓CM模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程的开始阶段就雇佣具有施工经验的CM单位（或CM经理）参与到建设工程实施工程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。这种安排的目的是将建设工程的实施作为一个完整的过程来对待，并同时考虑设计和施工的因素，力求使建设工程在尽可能短的时间内、以尽可能经济的费用和满足要求的质量建成并投入使用。
不要将CM模式与快速路径法混为一谈。快速路径法只是改进了传统模式条件下建设工程的实施顺序，不仅可以在CM模式中使用，也可以在其他模式中使用（注意：项目总承包模式是设计与施工搭接，不存在施工与招标的搭接）。而CM模式则是以使用CM单位为特征的建设工程组织管理模式，具有独特的合同关系和组织形式。
FIDIC等合同条件体系至今尚没有CM标准合同条件。
（二）CM模式的类型
1．代理型CM模式（CM/Agency）
这种模式又称为纯粹的CM模式。采用代理型CM模式时，CM单位是业主的咨询单位，业主与CM单位签订咨询服务合同，CM合同价就是CM费，其表现形式可以是百分率或固定数额的费用；业主分别与多个施工单位签订所有的工程施工合同。其合同关系和协调管理关系如图7-2。
需要说明的是，CM单位对设计单位没有指令权，只能向设计单位提出一些合理化建议，因而CM单位与设计单位之间是协调关系。这一点同样适用于非代理型CM模式。这也是CM模式与全过程建设项目管理的重要区别。
代理型CM模式中的CM单位通常是由具有较丰富的施工经验的专业CM单位或咨询单位担任。
【2006.70】下列关于代理型CM模式的表述中，正确的有()。
A．GMP数额的谈判是CM合同谈判的焦点和难点
B．CM单位对设计单位没有指令权
C．业主与少数施工单位和材料、设备供应单位签订合同
D．CM单位是业主的咨询单位
E．代理型CM模式的管理效果没有非代理型CM模式的管理效果好
答案：BD
