工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第27讲讲义
第一章 建设工程信息管理概述
本讲涉及的大纲要求是：
熟悉：建设工程信息收集；建设工程文件档案资料的特征；建设工程文件档案资料管理职责；建设工程档案编制质量要求与组卷方法
掌握：建设工程档案资料验收与移交的程序和内容
第一章建设工程信息管理概述
第一节信息与系统
一、信息时代及信息时代的特点
（一）信息时代
信息时代体现在：科学技术高度发展，社会信息总量急剧增长，人们工作、生活越来越依赖信息。
（二）信息时代的特点
信息时代的劳动工具不再是以创造、革新代替体力劳动工具为主，而是以创造、使用代替人类脑力劳动的工具为主，即今天而言是计算机。劳动工具的质变，大多数劳动者主要从事脑力劳动，是信息时代的第一个特点。
信息是信息时代的主体，这是信息时代的第二个特点。
信息时代的第三个特点是人类对信息的需求、信息的生产、信息的利用迅猛增长，信息已和能源、原材料并列为自然界的第三大能源。
信息时代的第四个特点是个性化、多样化。
二、数据、信息的基本概念
（一）数据
数据是客观实体属性的反映，是一组表示数量、行为和目标，可以记录下来加以鉴别的符号。
数据，首先是客观实体属性的反映，客观实体通过各个角度的属性的描述，反映其与其他实体的区别。
数据有多种形态，我们这里所提到的数据是广义的数据概念，包括文字、数值、语言、图表、图形、颜色等多种形态。今天我们的计算机对此类数据都可以加以处理。
（二）信息
信息和数据是不可分割的。信息来源于数据，又高于数据，信息是数据的灵魂，数据是信息的载体。
信息是对数据的解释，反映了事物(事件)的客观规律，为使用者提供决策和管理所需要的依据。
信息首先是对数据的解释，数据通过某种处理，并经过人的进一步解释后得到信息。我们说，信息来源于数据，信息又不同于数据。原因是数据经过不同人的解释后有不同的结论，因为不同的人对客观规律的认识有差距，会得到不同的信息。这里，人的因素是第一位的，要得到真实的信息，要掌握事物的客观规律，需要提高对数据进行处理的人的素质。
通常人们往往在实际使用中把数据也称为信息，原因是信息的载体是数据，甚至有些数据就是信息。
信息也是事物的客观规律。掌握信息实际上就是掌握了事物的客观规律。
我们使用信息的目的是为决策和管理服务。信息是决策和管理的基础，决策和管理依赖信息，正确的信息才能保证决策的正确，不正确的信息则会造成决策的失误，管理则更离不开信息。传统的管理是定性分析，现代的管理则是定量管理，定量管理离不开系统信息的支持。
（三）信息的时态
信息有三个时态：信息的过去时是知识，现代时是数据，将来时是情报。
（四）信息的特点
信息具有下列特点：
1．真实性
2．系统性
3．时效性
4．不完全性
5．层次性
【05.72】信息的特点包括()。
A．时效性
B．目的性
C．系统性
D．真实性
E．连续性
答案：ACD
三、系统与信息系统集成化的概念
（一）系统基本概念
系统是一个由相互有关联的多个要素，按照特定的规律集合起来，具有特定功能的有机整体，它又是另一个更大系统的一部分。
(二)系统的特征
系统有如下的特征：
1．整体性
2．相关性
3．目的性
4．层次性
5．环境适应性
（三）系统的基本观点
任何系统要正确认识、分析都必需运用系统的方法进行，系统包括以下基本观点：
(1)系统必须实现特定的目标体系；
(2)系统与外界环境有明确的界线；
(3)系统可以划分相互有联系的、有一定层次的多个子系统，每个子系统都有自己的目标体系、边界；
(4)子系统之间存在物质和信息交换，也即物质流和信息流，反映了系统的运行状况，信息流正常与否关系到子系统的正常运转；
(5)系统是报考、发展的，要用报考的眼光去分析、优化、控制、重组，才能使系统满足客观规律，达到既定的目标。
（四）信息系统、监理信息系统的基本概念
信息是一切工作的基础，信息只有组织起来才能发挥作用。信息的组织由信息系统完成，信息系统是收集、组织数据产生信息的系统，我们可以给信息系统如下定义：
信息系统是由人和计算机等组成，以系统思想为依据，以计算机为手段，进行数据收集、传递、处理、存储、分发，加工产生信息，为决策、预测和管理提供依据的系统。
信息系统是一个系统，具有系统的一切特点，信息系统目的是对数据进行综合处理，得到信息，它也是一个更大系统的组成部分。它能够再分多个子系统，与其他子系统有相关性，也与环境有联系。它的对象是数据和信息，通过对数据的加工得到信息，而信息是为决策、预测、管理服务的，是他们的工作依据。
（五）信息系统的集成化
信息系统的集成化是信息社会的必然趋势，也为信息社会提供了集成化的可能性。信息系统集成化，建立在系统化和工程化的基础上。信息系统集成化通过系统开发工具CASE(计算机辅助系统工程Computer Aided System Engineering)实现，CASE对全面搜集信息提供了有效手段，对系统完整、统一提供了必要的保证。集成化也即让参加建设工程各方在信息使用的过程中做到一体化、规范化、标准化、通用化、系列化。例如标准化就包括：代码体系标准化、指标体系标准化、系统模式标准化、描述工具标准化、研制开发过程标准化。
第二节建设工程监理信息管理
建设工程监理的主要方法是控制，控制的基础是信息，信息管理是工程监理任务的主要内容之一。及时掌握准确、完整的信息，可以使监理工程师耳聪目明，可以更加卓有成效地完成监理任务。信息管理工作的好坏，将会直接影响着监理工作的成败。监理工程师应重视建设工程项目的信息管理工作，掌握信息管理方法。
一、信息技术对建设工程的影响
具体而言，信息技术对工程项目管理的影响在于：
(1)建设工程系统的集成化，包括各方建设工程系统的集成以及建设工程系统与其他管理系统(项目开发管理、物业管理)在时间上的集成。
(2)建设工程组织的虚拟化。在大型项目中，建设工程组织在地理上分散，但在工作上协同。
(3)在建设工程的方法上，由于信息沟通技术的应用，项目实施中有效的信息沟通与组织协调使工程建设各方可以更多地采用主动控制，避免了许多不必要的工期延迟和费用损失，目标控制更为有效。
建设工程任务的变化，信息管理更为重要，甚至产生了以信息处理和项目战略规划为主要任务的新型管理模式——项目控制(Project Controlling)。
二、建设工程项目管理中的信息
（一）建设工程项目信息的构成
1．文字图形信息
包括勘察、测绘、设计图纸及说明书、计算书、合同，工作条例及规定，施工组织设计，情况报告，原始记录，统计图表、报表，信函等信息。
2．语言信息
包括口头分配任务、作指示、汇报、工作检查、介绍情况、谈判交涉、建议、批评、工作讨论研究、会议等信息。
3．新技术信息
包括通过网络、电话、电报、电传、计算机、电视、录像、录音、广播等现代化手段收集及处理的一部分信息。
监理工作者应当捕捉各种信息并加工处理和运用各种信息。
（二）建设工程项目信息的分类原则和方法
1．信息分类的原则
对建设项目的信息进行分类必须遵循以下基本原则：
(1)稳定性
信息分类应选择分类对象最稳定的本质属性或特征作为信息分类的基础和标准。信息分类体系应建立在对基本概念和划分对象的透彻理解基础上。
(2)兼容性
项目信息分类体系必须考虑到项目各参与方所应用的编码体系的情况，项目信息分类体系应能满足不同项目参与方高效信息交换的需要。同时，与有关国际、国内标准的一致性也是兼容性应考虑的内容。
(3)可扩展性
项目信息分类体系应具备较强的灵活性，可以在使用过程中进行方便的扩展。在分类中通常应设置收容类目(或称为“其他”)，以保证增加新的信息类型时，不至于打乱已建立的分类体系，同时一个通用的信息分类体系还应为具体环境中信息分类体系的拓展和细化创造条件。
(4)逻辑性原则
项目信息分类体系中信息类目的设置有着极强的逻辑性，如要求同一层面上各个子类互相排斥。
(5)综合实用性
信息分类应从系统工程的角度出发，放在具体的应用环境中进行整体考虑。这体现在信息分类的标准与方法的选择上，应综合考虑项目的实施环境和信息技术工具。确定具体应用环境中的项目信息分类体系，应避免对通用信息分类体系的生搬硬套。
2．项目信息分类基本方法
根据国际上的发展和研究，建设工程项目信息分类有两种基本方法：
(1)线分类法
线分类法又名层级分类法或树状结构分类法。它是将分类对象按所选定的若干属性或特征逐次地分成若干个层级目录，并排列成一个有层次的、逐级展开的树状信息分类体系。
(2)面分类法
面分类法是将所选定的分类对象的若干属性或特征视为若干个“面”，每个“面”中又可以分成许多彼此独立的若干个类目。面分类法具有良好的适应性，而且十分利于计算机处理信息。
【05.36】将分类对象按照所选定的若干属性或特征逐次地分成相应的若干个层级目录，并排列成一个有层次的、逐级展开的树状信息分类体系的分类方法是(?)。
A．点分类法
B．面分类法
C．线分类法
D．三维分类法
答案：C
（三）建设工程项目信息的分类
建设工程项目监理过程中，涉及大量的信息，这些信息依据不同标准可划分如下：
1．按照建设工程的目标划分
(1)投资控制信息
投资控制信息是指与投资控制直接有关的信息。如各种估算指标、类似工程造价、物价指数；设计概算、概算定额；施工图预算、预算定额；工程项目投资估算；合同价组成；投资目标体系；计划工程量、已完工程量、单位时间付款报表、工程量变化表、人工、材料调差表；索赔费用表；投资偏差、已完工程结算；竣工决算、施工阶段的支付账单；原材料价格、机械设备台班费、人工费、运杂费等。
(2)质量控制信息
指建设工程项目质量有关的信息，如国家有关的质量法规、政策及质量标准、项目建设标准；质量目标体系和质量目标的分解；质量控制工作流程、质量控制的工作制度、质量控制的方法；质量控制的风险分析；质量抽样检查的数据；各个环节工作的质量(工程项目决策的质量、设计的质量、施工的质量)；质量事故记录和处理报告等。
(3)进度控制信息
指与进度相关的信息，如施工定额；项目总进度计划、进度目标分解、项目年度计划、工程总网络计划和子网络计划、计划进度与实际进度偏差；网络计划的优化、网络计划的调整情况；进度控制的工作流程、进度控制的工作制度、进度控制的风险分析等。
(4)合同管理信息
指建设工程相关的各种合同信息，如工程招投标文件；工程建设施工承包合同，物资设备供应合同，咨询、监理合同；合同的指标分解体系；合同签订、变更、执行情况；合同的索赔等。
2．按照建设工程项目信息的来源划分
(1)项目内部信息
指建设工程项目各个阶段、各个环节、各有关单位发生的信息总体。内部信息取自建设项目本身，如工程概况、设计文件、施工方案、合同结构、合同管理制度，信息资料的编码系统、信息目录表，会议制度，监理班子的组织，项目的投资目标、项目的质量目标、项目的进度目标等。
(2)项目外部信息
来自项目外部环境的信息称为外部信息。如国家有关的政策及法规；国内及国际市场的原材料及设备价格、市场变化；物价指数；类似工程造价、进度；投标单位的实力、投标单位的信誉、毗邻单位情况；新技术、新材料、新方法；国际环境的变化；资金市场变化等。
3．按照信息的稳定程度划分
(1)固定信息
指在一定时间内相对稳定不变的信息，包括标准信息、计划信息和查询信息。标准信息主要指各种定额和标准，如施工定额、原材料消耗定额、生产作业计划标准、设备和工具的耗损程度等。计划信息反映在计划期内已定任务的各项指标情况。查询信息主要指国家和行业颁发的技术标准、不变价格、监理工作制度、监理工程师的人事卡片等。
(2)流动信息
是指在不断变化的报考信息。如项目实施阶段的质量、投资及进度的统计信息；反映在某一时刻，项目建设的实际进程及计划完成情况；项目实施阶段的原材料实际消耗量、机械台班数、人工工日数等。
【05.37】反映项目实施阶段的原材料实际消耗量、机械台班数和人工工日数的信息为()。
A．流动信息
B．固定信息
C．项目外部信息
D．管理型信息
答案：A
4．按照信息的层次划分
(1)战略性信息
指该项目建设过程中的战略决策所需的信息、投资总额、建设总工期、承包商的选定、合同价的确定等信息。
(2)管理型信息
指项目年度进度计划、财务计划等。
(3)业务性信息
指的是各业务部门的日常信息，较具体，精度较高。
【06.36】建设工程项目信息可按信息层次划分为管理型、业务性和()信息
A．内部型
B．定型
C．战略性
D．历史性
答案：C
5．按照信息的性质划分
将建设项目信息按项目管理功能划分为：组织类信息、管理类信息、经济类信息和技术类信息四大类，
6．按其他标准划分
(1)按照信息范围的不同，可以把建设工程项目信息分为精细的信息和摘要的信息两类。
(2)按照信息时间的不同，可以把建设工程项目信息分为历史性信息、即时信息和预测性信息三大类。
(3)按照监理阶段的不同，可以把建设工程项目信息分为计划的、作业的、核算的、报告的信息。在监理开始时，要有计划的信息；在监理过程中，要有作业的和核算的信息；在某一项目的监理工作结束时，要有报告的信息。
(4)按照对信息的期待性不同，可以把建设工程项目信息分为预知的和突发的信息两类。预知的信息是监理工程师可以估计到的，它产生在正常情况下；突发的信息是监理工程师难以预计的，它发生在特殊情况下。
三、建设工程项目信息管理
（一）信息管理的概念
所谓信息管理是指对信息的收集、加工整理、储存、传递与应用等一系列工作的总称。
（二）建设工程项目信息管理的基本任务
监理工程师的信息管理的任务主要包括：
(1)组织项目基本情况信息的收集并系统化，编制项目手册。
(2)项目报告及各种资料的规定，例如资料的格式、内容、数据结构要求。
(3)按照项目实施、项目组织、项目管理工作过程建立项目管理信息系统流程，在实际工作中保证这个系统正常运行，并控制信息流。
(4)文件档案管理工作。
（三）建设工程信息管理工作的原则
监理工程师在进行建设工程信息管理实践中逐步形成了以下基本原则。
1．标准化原则
2．有效性原则
3．定量化原则
4．时效性原则
5．高效处理原则
6．可预见原则
（四）信息分类编码的方法与编码原则
信息编码是：将事物或概念赋予一定规律性、易于计算机和人识别与处理的符号。项目信息编码是项目信息分类体系的体现，对项目信息进行编码的基本原则包括：
1．唯一性
2．合理性
3．可扩充性
4．简单性
5．适用性
6．规范性
（五）建设工程项目管理中常用的几种信息代码非类标准
目前，在国际、国内应用较为广泛的通用标准信息分类体系有以下几种：
1．美国建筑规范学会的CSI体系
2．美国UNIFORMAT体系
3．ISO体系
4．北京市地方标准《建筑安装工程资料管理规程》中提出了一个“专业工程分类编码参考表”
第二章 建设工程信息管理流程
第一节建设工程信息流程概述
一、建设工程信息流程的组成
建设工程的信息流由建设各方各自的信息流组成，监理单位的信息系统作为建设工程系统的一个子系统，监理的信息流仅仅是其中的一部分信息流。
二、监理单位及项目监理部信息流程的组成
作为监理单位内部，也有一个信息流程，监理单位的信息系统更偏重于公司内部管理和对所监理的建设工程项目监理部的宏观管理，对具体的某个工程项目监理部，也要组织必要的信息流程，加强项目数据和信息的微观管理。
了解建设工程项目各参建方之间正确的信息流程，目的是组建建设工程项目的合理信息流，保证工程数据的真实性和信息的及时产生。
第二节建设工程信息管理的基本环节
建设工程信息管理贯穿建设工程全过程，衔接建设工程各个阶段、各个参建单位和各个方面，其基本环节有：信息的收集、传递、加工、整理、检索、分发、存储。
一、建设工程信息的收集（熟悉）
（一）项目决策阶段的信息收集
该阶段主要收集外部宏观信息，要收集历史、现代和未来三个时态的信息，具有较多的不确定性。
项目决策阶段，信息收集从以下几方面进行：P20
(1)项目相关市场方面的信息。例如……
(2)项目资源相关方面的信息。例如……
(3)自然环境相关方面的信息。例如……
(4)新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面的信息。
(5)政治环境，社会治安状况，当地法律、政策、教育的信息。
这些信息的收集是为了帮助建设单位避免决策失误，进一步开展调查和投资机会研究，编写可行性报告，进行投资估算和工程建设经济评价。
（二）设计阶段的信息收集
重要阶段，目前，监理已经由施工监理向设计监理前移。
监理单位在设计阶段的信息收集要从以下几处进行：P20
(1)可行性研究报告，前期相关文件资料，存在的疑点和建设单位的意图，建设单位前期准备和项目审批完成的情况。
(2)同类工程相关信息：建筑规模，结构形式，造价构成，工艺、设备的选型，地质处理方式及实际效果，建设工期，采用新材料、新工艺、新设备、新技术的实际效果及存在问题，技术经济指标。
(3)拟建工程所在地相关信息：地质、水文情况，地形地貌、地下埋设和人防设施情况，城市拆迁政策和拆迁户数，青苗补偿，周围环境。
(4)勘察、测量、设计单位相关信息：同类工程完成情况，实际效果，完成该工程的能力，人员构成，设备投入，质量管理体系完善情况，创新能力，设计概算和施工图预算编制能力，……
(5)工程所在地政府相关信息：国家和地方政策、法律、法规、规范规程、环保政策、政府服务情况和限制等。
(6)设计中的设计进度计划，设计质量保证体系，设计合同执行情况，偏差产生的原因，纠偏措施，专业间设计交接情况，执行规范、规程、技术标准，特别是强制性规范执行的情况，设计概算和施工图预算结果，了解超限额的原因，了解各设计工序对投资的控制等。
设计阶段信息的收集范围广泛，来源较多，不确定因素较多，外部信息较多，难度较大，要求信息收集者要有较高的技术水平和较广的知识面，又要有一定的设计相关经验、投资管理能力和信息综合处理能力，才能完成该阶段的信息收集。
（三）施工招投标阶段的信息收集
施工招投标阶段信息收集从以下几方面进行：
(1)工程地质、水文地质勘察报告，施工图设计及施工图预算、设计概算，设计、地质勘察、测绘的审批报告等方面的信息，特别是该建设工程有别于其他同类工程的技术要求、材料、设备、工艺、质量要求有关信息。
(2)建设单位建设前期报审文件：立项文件，建设用地、征地、拆迁文件。
(3)工程造价的市场变化规律及所在地区的材料、构件、设备、劳动力差异。
(4)当地施工单位管理水平，质量保证体系、施工质量、设备、机具能力。
(5)本工程适用的规范、规程、标准，特别是强制性规范。
(6)所在地关于招投标有关法规、规定，国际招标、国际贷款指定适用的范本，本工程适用的建筑施工合同范本及特殊条款精髓所在。
(7)所在地招投标代理机构能力、特点，所在地招投标管理机构及管理程序。
(8)该建设工程采用的新技术、新设备、新材料、新工艺，投标单位对“四新”的处理能力和了解程度、经验、措施。
该阶段要求信息收集人员充分了解施工设计和施工图预算，熟悉法律法规，熟悉招、投标程序，熟悉合同示范范本，特别要求在了解工程特点和工程量分解上有一定能力，才能为建设方决策提供必要的信息。
（四）施工阶段的信息收集
施工阶段的信息收集，可从施工准备期、施工期、竣工保修期三个子阶段分别进行。
1．施工准备期
是指从建设工程合同签订到项目开工这个阶段，在施工招投标阶段监理未介入时，本阶段是施工阶段监理信息收集的关键阶段，监理工程师应从如下几点入手收集信息：
(1)监理大纲；施工图设计及施工图预算，特别要掌握结构特点，掌握工程难点、要点、特点，掌握工业工程的工艺流程特点、设备特点，了解工程预算体系(按单位工程、分部工程、分项工程分解)；了解施工合同。
(2)施工单位项目经理部组成，进场人员资质；进场设备的规格型号、保修记录；施工场地的准备情况；施工单位质量保证体系及施工单位的施工组织设计，特殊工程的技术方案，施工进度网络计划图表；进场材料、构件管理制度；安全保安措施；数据和信息管理制度；检测和检验、试验程序和设备；承包单位和分包单位的资质等施工单位信息。
(3)建设工程场地的地质、水文、测量、气象数据；地上、地下管线，地下洞室，地上原有建筑物及周围建筑物、树木、道路；建筑红线，标高、坐标；水、电、气管道的引入标志；地质勘察报告、地形测量图及标桩等环境信息。
(4)施工图的会审和交底记录；开工前的监理交底记录；对施工单位提交的施工组织设计按照项目监理部要求进行修改的情况；施工单位提交的开工报告及实际准备情况。
(5)本工程需遵循的相关建筑法律、法规和规范、规程，有关质量检验、控制的技术法规和质量验收标准。
在施工准备期，信息的来源较多、较杂，由于参建各方相互了解还不够，信息渠道没有建立，收集有一定困难。因此，更应该组建工程信息合理的流程，确定合理的信息源，规范各方的信息行为，建立必要的信息秩序。
2．施工实施期
施工实施期，信息来源相对比较稳定，主要是施工过程中随时产生的数据，由施工单位层层收集上来，比较单纯，容易实现规范化。相对容易实现信息管理的规范化，关键是施工单位和监理单位、建设单位在信息形式上和汇总上不统一。统一建设各方的信息格式，实现标准化、代码化、规范化是我国目前建设工程必须解决的问题。
施工实施期收集的信息应该分类并由专门的部门或专人分级管理，项目监理部可从下列方面收集信息：
(1)施工单位人员、设备、水、电、气等能源的报考信息。
(2)施工期气象的中长期趋势及同期历史数据，每天不同时段报考信息，特别在气候对施工质量影响较大的情况下，更要加强收集气象数据。
(3)建筑原材料、半成品、成品、构配件等工程物资的进场、加工、保管、使用等信息。
(4)项目经理部管理程序；质量、进度、投资的事前、事中、事后控制措施；数据采集来源及采集、处理、存储、传递方式；工序间交接制度；事故处理制度；施工组织设计及技术方案执行的情况；工地文明施工及安全措施等。
(5)施工中需要执行的国家和地方规范、规程、标准；施工合同执行情况。
(6)施工中发生的工程数据，如地基验槽及处理记录，工序间交接记录，隐蔽工程检查记录等。
(7)建筑材料必试项目有关信息：如水泥、砖、砂石、钢筋、外加剂、混凝土、防水材料、回填土、饰面板、玻璃幕墙等。
(8)设备安装的试运行和测试项目有关信息：如电气接地电阻、绝缘电阻测试，管道通水、通气、通风试验，电梯施工试验，消防报警、自动喷淋系统联动试验等。
(9)施工索赔相关信息：索赔程序，索赔依据，索赔证据，索赔处理意见等。
【05.38】某监理公司承担了某工程项目施工阶段的监理任务，在施工实施期，监理单位应收集的信息是()。
A．建筑材料必试项目有关信息
B．建设单位前期准备和项目审批完成情况
C．当地施工单位管理水平、质量保证体系等
D．产品预计进入市场后的市场占有率、社会需求量等
答案：A
