工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第28讲讲义
3．竣工保修期
该阶段的信息是监理在施工期日常信息积累基础上，传统工程管理和现代工程管理最大的区别在于传统工程管理不重视信息的收集和规范化，数据不能及时收集整理，往往采取事后补填或做“假数据”应付了事。现代工程管理则要求数据实时记录，真实反映施工过程，真正做到积累在平时，竣工保修期只是建设各方最后的汇总和总结。该阶段要收集的信息有：
(1)工程准备阶段文件，如：立项文件，建设用地、征地、拆迁文件，开工审批文件等。
(2)监理文件，如：监理规划、监理实施细则、有关质量问题和质量事故的相关记录、监理工作总结以及监理过程中各种控制和审批文件等。
(3)施工资料：分为建筑安装工程和市政基础设施工程两大类分别收集。
(4)竣工图：分建筑安装工程和市政基础设施工程两大类分别收集。
(5)竣工验收资料：如工程竣工总结、竣工验收备案表、电子档案等。
该阶段，监理单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》收集监理文件并协助建设单位督促施工单位完善全部资料的收集、汇总和归类整理。
二、建设工程信息的加工、整理、分发、检索和存储
（一）信息的加工、整理
信息的加工主要是把建设各方得到的数据和信息进行鉴别、选择、核对、合并、排序、更新、计算、汇总、转储，生成不同形式的数据和信息，提供给不同需求的各类管理人员使用。
在信息加工时，往往要求按照不同的需求，分层进行加工。不同的使用角度，加工方法是不同的。监理人员对数据的加工要从鉴别开始，……
（二）信息的加工、整理和存储流程
信息处理包括信息的加工、整理和存储。信息的加工、整理和存储流程是信息系统流程的主要组成部分。信息系统的流程图有业务流程图、数据流程图，一般先找到业务流程图，再进一步绘制数据流程图。数据流程图的绘制从上而下地层层细化，经过整理、汇总后得到总的数据流程图，再得到系统的信息处理流程图。
（三）信息的分发和检索
信息在通过对收集的数据进行分类加工处理产生信息后，要及时提供给需要使用数据和信息的部门，信息和数据的分发要根据需要来分发，信息和数据的检索则要建立必要的分级管理制度，一般由使用软件来保证实现数据和信息的分发、检索，关键是要决定分发和检索的原则。分发和检索的原则是：需要的部门和使用人，有权在需要的第一时间，方便地得到所需要的、以规定形式提供的一切信息和数据，而保证不向不该知道的部门（人）提供任何信息和数据。考虑分发的设计时，主要内容有：
（1）了解使用部门或人的使用目的、使用周期、使用频率、得到时间、数据的安全要求；
（2）决定分发的项目、内容、分发量、范围和数据来源；
（3）决定分发信息和数据的数据结构、类型、精度和如何组织成规定的格式；
（4）决定提供的信息和数据介质
检索设计时则要考虑：
（1）允许检索的范围、检索的密级划分、密码的管理；
（2）检索的信息和数据能否及时、快速地提供，采用什么手段实现
（3）提供检索需要的数据和信息输出形式、能否根据关键字实现智能检索。
（四）信息的存储
信息的存储一般需要建立统一的数据库，各类数据以文件的形式组织在一起，组织的方法一般由单位自定，但要考虑规范化。根据建设工程实际，可以按照下列方式组织：
（1）按照工程进行组织，同一工程按照投资、进度、质量、合同的角度组织，各类进一步按照具体情况细化。
（2）文件名规范化，以定长的字符串作为文件名
（3）各建设方协调统一存储方式，在国家技术标准有统一的代码时尽量采用统一代码。
（4）有条件时可以通过网络数据库形式存储数据，达到建设各方数据共享，减少数据冗余，保证数据的唯一性。
第三章 建设工程文件档案资料管理
第一节建设工程文件档案资料管理概述
一、建设工程文件档案资料概念与特征
（一）建设工程文件概念
建设工程文件(construction project document)指：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。
五、建设工程档案的分类
（一）工程准备阶段文件
1．立项文件
由建设单位在建设工程建设前期形成并收集汇编，包括：项目建议书，项目建议书审批意见及前期工作通知书，可行性研究报告及附件，可行性研究报告审批意见，关于立项有关的会议纪要、领导讲话、专家建议文件，调查资料及项目评估研究等资料。
2．建设用地、征地、拆迁文件
由建设单位在工程建设前期形成并收集汇编，包括：选址申请及选址规划意见通知书，用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书，拆迁安置意见、协议、方案，建设用地规划许可证及其附件，划拨建设用地文件，国有土地使用证等资料。
3．勘察、测绘、设计文件
由建设单位委托勘查、测绘、设计有关单位完成，建设单位统一收集汇编，包括：工程地质堪察报告，水文地质勘探报告，自然条件，地震调查，建设用地钉庄通知单，地形测量和拨地测量成果报告，申报的规划设计条件和规划设计条件通知书，初步设计图纸和说明，技术设计图纸和说明，审定设计方案通知书及审查意见，有关行政主管部门比准文件或取得的有关协议，施工图及其说明，设计计算书，政府有关部门对施工图设计文件的审批意见。
4．招投标及合同文件
由建设单位和勘察设计单位、承包单位、监理单位签订的有关合同、文件，包括：勘察设计招标文件、堪察设计承包合同、施工招投标文件、施工承包合同、工程监理招标文件、委托监理合同。
5．开工审批文件
由建设单位在工程前期形成并收集汇编，包括：建设项目列入年度计划的申报文件，建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表，规划审批申报表及报送的文件和图纸，建设工程规划许可证及其附件，建设工程开工审查表，建设工程施工许可证，投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明，工程质量监督手续。
6．财务文件
由建设单位自己或委托设计、监理、咨询服务有关单位完成，在建设工程前期形成并收集汇编，包括：工程投资估算材料、工程设计概算材料、施工图预算材料、施工预算。
7．建设、施工、监理机构及负责人
由建设单位在工程建设前期形成并收集汇编，包括：建设单位工程项目管理部、工程项目监理部、工程施工项目经理部及各自负责人名单。
(二)监理文件
(1)监理规划，由监理单位的项目监理部在建设工程施工前期形成并收集汇编，包括：监理规划，监理实施细则，监理部总控制计划等。
(2)监理月报中的有关质量问题，在监理全过程中形成，监理月报中的相关内容。
(3)监理会议纪要中的有关质量问题，在监理全过程中形成，有关的例会和专题会议记录中的内容。
(4)进度控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程开工／复工报审表，工程延期报审与批复，工程暂停令。
(5)质量控制，在建设全过程监理中形成，包括：施工组织设计(方案)报审表，工程质量报验申请表，工程材料／构配件／设备报审表，工程竣工报验单，不合格项目处置记录，质量事故报告及处理结果。
(6)造价控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程款支付申请表，工程款支付证书，工程变更费用报审与签认。
(7)分包资质，在工程施工期中形成，包括：分包单位资质报审表，供货单位资质材料，试验等单位资质材料。
(8)监理通知及回复，在建设全过程监理中形成，包括：有关进度控制的，有关质量控制的，有关造价控制的监理通知及回复等。
(9)合同及其他事项管理，在建设全过程中形成，包括：费用索赔报告及审批，工程及合同变更，合同争议，违约报告及处理意见。
(10)监理工作总结，在建设全过程监理中形成，包括：专题总结，月报总结，工程竣工总结，质量评估报告。
（三）施工文件
包括：建筑安装工程和市政基础设施工程两类，建筑安装工程中又有土建工程(建筑与结构)、机电工程(电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯)和室外工程(室外安装、室外建筑环境)。市政基础设施工程中又有施工技术准备，施工现场准备，工程变更、洽商记录，原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告，施工试验记录，施工记录，预检记录，隐蔽工程检查(验收)记录，工程质量检查验收记录，功能性试验记录，质量事故及处理记录，竣工测量资料等12类文件。
1．建筑安装工程
(1)土建(建筑与结构)工程
1)施工技术准备文件：施工组织设计，技术交底，图纸会审记录，施工预算的编制和审查，施工日志；
2)施工现场准备：控制网设置资料，工程定位测量资料，基槽开挖线测量资料，施工安全措施，施工环保措施；
3)地基处理记录：地基钎探记录和钎探平面布点图，验槽记录和地基处理记录，桩基施工记录，试桩记录；
4)工程图纸变更记录：设计会议会审记录，设计变更记录，工程洽商记录；
5)施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告：砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表，砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件，砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告，预制构件(钢、混凝土)出厂合格证、试验记录，工程物资选样送审表，进场物资批次汇总表，工程物资进场报验表；
6)施工试验记录：土壤(素土、灰土)干密度、击实试验报告，砂浆配合比通知单，砂浆(试块)抗压强度试验报告，混凝土抗渗试验报告，商品混凝土出厂合格证、复试报告，钢筋接头(焊接)试验报告，防水工程试水检查记录，楼地面、屋面坡度检查记录，土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表；
7)隐蔽工程检查记录：基础和主体结构钢筋工程，钢结构工程，防水工程，高程控制；
8)施工记录：工程定位测量检查记录，预检工程检查记录，冬施混凝土搅拌测温记录，冬施混凝土养护测温记录，烟道、垃圾道检查记录，沉降观测记录，结构吊装记录，现场施工预应力记录，工程竣工测量，新型建筑材料，施工新技术；
9)工程质量事故处理记录；
10)工程质量检验记录：检验批质量验收记录，分项工程质量验收记录，基础、主体工程验收记录，幕墙工程验收记录，分部(子分部)工程质量验收记录。
(2)电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程
1)一般施工记录：施工组织设计，技术交底，施工日志；
2)图纸变更记录：图纸会审，设计变更，工程洽商；
3)设备、产品质量检查、安装记录：设备、产品质量合格证、质量保证书，设备装箱单、商检证明和说明书、开箱报告，设备安装记录，设备试运行记录，设备明细表；
4)预检记录；
5)隐蔽工程检查记录；
6)施工试验记录：电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录，楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录，变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录，给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录，电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录；电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录，空载、半载、满载、超载试运行记录，平衡、运速、噪声调整试验报告；
7)质量事故处理记录；
8)工程质量检验记录：检验批质量验收记录，分项工程质量验收记录，分部(子分部)工程质量验收记录。
(3)室外工程
1)室外安装(给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等)施工文件；
2)室外建筑环境(建筑小品、水景、道路、园林绿化等)施工文件。
2．市政基础设施工程
(1)施工技术准备：施工组织设计，技术交底，图纸会审记录，施工预算的编制和审查。
(2)施工现场准备：工程定位测量资料，工程定位测量复核记录，导线点、水准点测量复核记录，工程轴线、定位桩、高程测量复核记录，施工安全措施，施工环保措施。
(3)设计变更、洽商记录：设计变更通知单，洽商记录。
(4)原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告
砂、石、砌块、水泥、钢筋(材)、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等试验汇总表、质量合格证书和出厂检(试)验报告及现场复试报告，水泥、石灰、粉煤灰混合料、沥青混合料、商品混凝土等试验报告、出厂合格证、现场复试报告和试验汇总表，混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等出厂合格证、相应的施工技术资料、试验汇总表，厂站工程的成套设备、预应力张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等出厂合格证书和安装使用说明、汇总表，设备开箱记录。
(5)施工试验记录
1)砂浆、混凝土试块强度、钢筋(材)焊接、填土、路基强度试验等汇总表；
2)道路压实度、强度试验记录：回填土、路床压实度试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告，石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的标准击实试验报告，道路基层混合料强度试验记录，道路面层压实度试验记录；
3)混凝土试块强度试验记录：混凝土配合比通知单，混凝土试块强度试验报告，混凝土试块抗渗、抗冻试验报告，混凝土试块强度统计、评定记录；
4)砂浆试块强度试验记录：砂浆配合比通知单，砂浆试块强度试验报告，砂浆试块强度统计、评定记录；
5)钢筋(材)连接试验报告；
6)钢管、钢结构安装及焊缝处理外观质量检查记录；
7)桩基础试(检)验报告；
8)工程物资选样送审记录、进场报验记录；
9)进场物资批次汇总记录。
(6)施工记录
1)地基与基槽验收记录：地基钎探记录及钎探位置图，地基与基槽验收记录，地基处理记录及示意图；、
2)桩基施工记录：桩基位置平面示意图，打桩记录，钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录，钻孔(挖孔)桩混凝土浇灌记录；
3)构件设备安装和调试记录：钢筋1昆凝土预制构件、钢结构等吊装记录，厂(场)、站工程大型设备安装调试记录；
4)预应力张拉记录：预应力张拉记录表，预应力张拉孑l道压浆记录，孔位示意图：
5)沉井工程下沉观测记录；
6)混凝土浇灌记录；
7)管道、箱涵等工程项目推进记录；
8)构筑物沉降观测记录；
9)施工测温记录；
10)预制安装水池壁板缠绕钢丝应力测定记录；
11)预检记录：模板预检记录，大型构件和设备安装前预检记录，设备安装位置检查记录，管道安装检查记录，补偿器冷拉及安装情况记录，支(吊)架位置、各部位连接方式等检查记录，供水、供热、供气管道吹(冲)洗记录，保温、防腐、油漆等施工检查记录；
12)隐蔽工程检查(验收)记录；
13)工程质量检查评定记录：工序工程质量评定记录，部位工程质量评定记录，分部工程质量评定记录；
14)功能性试验记录：道路工程的弯沉试验记录，桥梁工程的动、静载试验记录，无压力管道的严密性试验，压力管道的强度试验、严密试验、通球试验等记录，水池满水试验、消化池气密性试验记录，电气绝缘电阻、接地电阻测试记录，电气照明、动力试运行记录，供热管网、燃气管网等试运行记录，燃气储罐总体试验记录，电讯、宽带网等试运行记录；
15)质量事故及处理记录：工程质量事故报告，工程质量事故处理记录；
16)竣工测量资料：建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图，地下管线工程竣工测量记录。
(7)竣工图
包括：建筑安装工程竣工图和市政基础设施工程竣工图两类。建筑安装工程竣工图包括综合竣工图和专业竣工图两大类。市政基础设施工程竣工图包括：道路，桥梁，广场，隧道，铁路，公路，航空，水运，地下铁道等轨道交通，地下人防，水利防灾，排水、供水、供热、供气、电力、电讯等地下管线，高压架空输电线，污水处理、垃圾处理处置，场、厂、站工程等13大类文件。
(8)竣工验收文件
包括：工程竣工总结，竣工验收记录，财务文件，声像、缩微、电子档案。
1)工程竣工总结：工程概况表，工程竣工总结；
2)竣工验收记录：由建设单位委托长期进行的工程沉降观测记录；
①建筑安装工程有：单位(子单位)工程质量竣工验收记录，竣工验收证明书，竣工验收报告，竣工验收备案表(包括各专项验收认可文件)，工程质量保修书；
②市政基础设施工程有：单位工程质量评定表及报验单，竣工验收证明书，竣工验收报告，竣工验收备案表(包括各专项验收认可文件)，工程质量保修书。
3)财务文件：决算文件，交付使用财产总表和财产明细表；
4)声像、微缩、电子档案：工程照片，录音、录像材料，微缩品，光盘，磁盘。
（二）建设工程档案概念
建设工程档案(project archives)指：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。
【06.37】建设工程档案是指()。
A．在工程设计、施工等阶段形成的文件
B．工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样
C．在工程立项、勘察、设计、招标等工程准备阶段形成的文件
D．工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声象等各种形式的历史记录
答案：D
（三）建设工程文件档案资料
建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。
（四）建设工程文件档案资料载体
(1)纸质载体：以纸张为基础的载体形式。
(2)缩微品载体：以胶片为基础，利用缩微技术对工程资料进行保存的载体形式。
(3)光盘载体：以光盘为基础，利用计算机技术对工程资料进行存储的形式。
(4)磁性载体：以磁性记录材料(磁带、磁盘等)为基础，对工程资料的电子文件、声音、图像进行存储的方式。
（五）建设工程文件档案资料特征（熟悉）
建设工程文件档案资料有以下方面的特征：
1．分散性和复杂性
建设工程周期长，生产工艺复杂，建筑材料种类多，建筑技术发展迅速，影响建设工程因素多种多样，工程建设阶段性强并且相互穿插。由此导致此特征，这个特征决定了建设工程文件档案资料是多层次、多环节、相互关联的复杂系统。
2．继承性和时效性
文件档案被积累和继承，新的工程在施工过程中可以吸取以前的经验，避免重犯以前的错误。同时，建设工程文件档案资料具有很强的时效性，文件档案资料的价值会随着时间的推移而衰减，有时文件档案资料一经生成，就必须传达到有关部门，否则会造成严重后果。
3．全面性和真实性
建设工程文件档案资料只有全面反应项目的各类信息，才更具有实用价值，必须形成一个完成的系统。另外，必须真实反映工程情况，包括发生的事故和存在的隐患。真实性是对所有文件档案资料的共同要求，但在建设领域对这方面的要求更为迫切。
4．随机性
部分建设工程文件档案资料的产生有规律性（如各类报批文件），但还有相当一部分文件档案资料产生是由具体工程事件引发的，因此建设工程文件档案资料是有随机性的。
5．多专业性和综合性
建设工程文件档案资料依附于不同的专业对象而存在，又依赖不同的载体而流动。
（六）工程文件归档范围
(1)对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。
(2)工程文件的具体归档范围按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328—2001)中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共5大类执行。
二、建设工程文件档案资料管理职责（熟悉）
建设工程档案资料的管理涉及到建设单位、监理单位、施工单位等以及地方城建档案管理部门。对于一个建设工程而言，归档(putting into record)有三方面含义：
(1)建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；
(2)勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；
(3)建设单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328—2001)要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。
（一）通用职责
(1)工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。
(2)工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。
(3)工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作。
(4)对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。
（二）建设单位职责
(1)在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；
(2)收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；
(3)负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作；
(4)收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；
(5)在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；
(6)对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件；
(7)必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全；
(8)可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文件执行。
（三）监理单位职责
(1)应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。
(2)监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。
(3)可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。
(4)编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328—2001)和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案，按照《建设工程监理规范》(GB 50319—2000)的要求，及时由项目监理部提供。
【05.39】监理单位对建设工程文件档案资料的管理职责是()。
A．收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，立卷归档
B．提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收
C．对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监管、检查
D．负责组织竣工图的绘制工作
答案：C
（四）施工单位职责
(1)实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。工程项目的施工文件应设专门的部门(专人)负责收集和整理。
(2)建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承包单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程。
(3)可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作。
(4)按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收。
(5)负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部门要求，但应有完整施工文件移交建设单位及自行保存，保存期可根据工程性质以及地方城建档案管理部门有关要求确定。如建设单位对施工文件的编制套数有特殊要求的，可另行约定。
（五）地方城建档案管理部门职责
(1)负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。
(2)负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。
(3)列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。
三、建设工程档案编制质量要求与组卷方法（熟悉）
（一）归档文件的质量要求
(1)归档的工程文件一般应为原件。
(2)工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。
(3)工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。
(4)工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易退色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
(5)工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
(6)工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面(297mm×210mm)。图纸宜采用国家标准图幅。
(7)工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机所出图纸的复印件。
(8)所有竣工图均应加盖竣工图章。
(9)利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1／3的，应当重新绘制竣工图。
(10)不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》(GB／10609．3—89)统一折叠成灿幅面，图标栏露在外面。
(11)工程档案资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标(解像力、密度、海波残留量等)要符合国家标准，保证质量，以适应长期安全保管。
(12)工程档案资料的照片(含底片)及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。
(13)工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。
（二）归档工程文件的组卷要求
1．立卷的原则和方法
（1）立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；
（2）一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷；
（3）立卷采用如下方法：
1）工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分；
2）工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷；
3）监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；
4）施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；
5）竣工图可按单位工程、专业等组卷；
6）竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷；
（4）立卷过程中宜遵循下列要求：
1）案卷不宜过厚，一般不超过40mm；
2）案卷内不应有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。
2．卷内文件的排列
（1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。
（2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。
（3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。
3．案卷的编目
（1）编制卷内文件页号应符合下列规定：
1）卷内文件均按有书写内容的页面编号。
2）页号编写位置：单页书写的文字在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律在右下角。
3）成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重写编写页码。
4）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。
（2）卷内目录的编制应符合下列规定：
1）卷内目录式样宜符合现行《建设工程文件归档整理规范》中附录B的要求。
2）序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。
3）责任者：填写文件的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。
4）文件标号：填写工程文件原有的文号或图号。
5）文件题名：填写文件标题的全称。
6）日期：填写文件形成的日期。
7）页次：填写文件在卷内所排列的起始页号。最后一份文件填写起止页号。
8）卷内目录排列在卷内文件之前。
（3）卷内备考表的编制应符合下列规定：
1）卷内备考表的式样宜符合现行《建设工程文件归档整理规范》中附录C的要求。
2）卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件数，以及立卷单位对案卷情况的说明。
3）卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。
（4）案卷封面的编制应符合下列规定：
1）案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面。案卷封面的式样宜符合《建设工程文件归档整理规范》中附录D的要求。
2）案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。
3）档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案保管单位填写。
4）档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。档案馆代号由档案馆填写。
5）案卷题名应简明、准确的揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。
6）编制单位填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。
7）起止日期应填写案卷内全部文件的形成的起止日期。
8）保管期限分为永久、长期、短期三种期限。各类文件的保管期限见现行《建设工程文件归档整理规范》中附录A的要求。永久是指工程档案需永久保存。长期是指工程档案的保存期等于该工程的使用寿命。短期是指工程档案保存20年以下。同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限应从长。
9）工程档案套数一般不少于2套，一套由建设单位保管，另一套原件要求移交当地城建档案管理部门保存，接受范围规范规定可以各城市根据本地情况适当拓宽和缩减，具体可向建设工程所在地城建档案管理部门询问。
10）密级分为、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。
（5）卷内目录、卷内备考表、卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用A4幅面。
【06.74】归档工程文件的组卷要求有()。
A．归档的工程文件一般应为原件
B．案卷不宜过厚，一般不超过40mm
C．案卷内不应有重份文件
D．既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后
E．建设工程由多个单位工程组成时，工程文件按单位工程组卷
答案：BCDE
四、建设工程档案验收与移交（掌握）
（一）验收
(1)列入城建档案管理部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。
(2)城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容：
1)工程档案分类齐全、系统完整；
2)工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；
3)工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件归档整理规范》的规定；
4)竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；
5)文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；
6)文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。
工程档案由建设单位进行验收，属于向地方城建档案管理部门报送工程档案的工程项目还应会同地方城建档案管理部门共同验收。
(3)国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型的工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加。
(4)为确保工程档案的质量，各编制单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部门等要对工程档案进行严格检查、验收。编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章。对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重做。不符合要求者，不能交工验收。
(5)凡报送的工程档案，如验收不合格将其退回建设单位，由建设单位责成责任者重新进行编制，待达到要求后重新报送。检查验收人员应对接收的档案负责。
(6)地方城建档案管理部门负责工程档案的最后验收。并对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查。
（二）移交
(1)列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。
(2)停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管。
(3)对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充和完善工程档案。对改变的部位，应当重新编写工程档案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。
(4)建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。
(5)施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。
【05.73】建设工程档案移交应符合的要求包括()。
A．列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案
B．停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管
C．工程档案的质量由建设单位进行检查验收
D．对改建、扩建和维修工程，由建设单位修改和完善工程档案
E．建设单位在组织工程竣工验收前，应向城建档案管理部门移交工程档案，办理移交手续
答案：AB
小结
严格按照大纲要求复习即可，大纲未要求的内容可以大概看一下知道有这块内容，不必花时间记忆。
