工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第30讲讲义
第三节 建设工程监理表格体系和主要文件档案（掌握）
一、监理工作的基本表式
建设工程监理在施工阶段的基本表式按照《建设工程监理规范》(GB50319—2000)附录执行，该类表式可以一表多用，由于各行业各部门各地区已经各自形成一套表式，使得建设工程参建各方的信息行为不规范、不协调，因此，建立一套通用的，适合建设、监理、施工、供货各方，适合各个行业、各个专业的统一表式已显示充分的必要性，可以大大提高我国建设工程信息的标准化、规范化。根据《建设工程监理规范》(GB50319—2000)，规范中基本表式有三类：
A类表共10个表(A1～A10)，为承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。
B类表共6个表(B1～B6)，为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出的指令或批复。
C类表共2个表(C1、C2)，为各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等名有关单位之间的联系表。
（一）承包单位用表(A类表)
本类表共10个，A1～A10，主要用于施工阶段。使用时应注意以下内容：
1．工程开工/复工报审表(A1)
施工阶段承包单位向监理单位报请开工和工程暂停后报请复工时填写，如整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目中涉及多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。申请开工时，承包单位认为已具备开工条件时向项目监理部申报“工程开工报审表”，监理工程师应从以下几个方面审核，认为具备开工条件时，由总监理工程师签署意见，报建设单位。具体条件为：
（1）工程所在地（所属部委）政府建设主管单位已签发施工许可证；
（2）征地拆迁工作已能满足工程进度的需要；
（3）施工组织设计已获总监理工程师批准；
（4）测量控制桩、线已查验合格；
（5）承包单位项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；
（6）施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求。
由于建设单位或其他非承包单位的原因导致工程暂停，在施工暂停原因消失、具备复工条件时，项目监理部应及时督促施工单位尽快报请复工；由于施工单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，承包单位报请复工报审表并提交有关材料，总监理工程师应及时签署复工报审表，施工单位恢复正常施工。
2．施工组织设计(方案)报审表(A2)
施工单位在开工前向项目监理部报送施工组织设计(施工方案)的同时，填写施工组织设计(方案)报审表，施工过程中，如经批准的施工组织设计(方案)发生改变，工程项目监理部要求将变更的方案报送时，也采用此表。施工方案应包括：工程项目监理部要求报送的分部（分项）工程施工方案，季节性施工方案，重点部位及关键工序的施工工艺方案，采用新材料、新设备、新技术、新工艺的方案等。总监理工程师应组织审查并在约定时间内核准，同时报送建设单位，需要修改时，应由总监理工程师签发书面意见退回承包单位修改后再报，重新审核。
审核的主要内容为：
（1）施工组织设计（方案）是否有承包单位负责人签字；
（2）施工组织设计（方案）是否符合施工合同要求；
（3）施工总平面图是否合理；
（4）施工部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具备针对性；
（5）工期安排是否能够满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性和均衡性，施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调；
（6）承包单位项目经理部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系是否健全；
（7）安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；
（8）季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进。
3．分包单位资格报审表(A3)
由承包单位报送监理单位，专业监理工程师和总监理工程师分别签署意见，审查批准后，分包单位完成相应的施工任务。审核的主要内容有：
（1）分包单位资质（营业执照、资质等级）；
（2）分包单位业绩材料；
（3）拟分包工程内容、范围；
（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
4．______报验申请表(A4)
本表主要用于承包单位向监理单位的工程质量检查验收申报。用于隐蔽工程的检查和验收时，承包单位必须完成自检并附有相应工序、部位的工程质量检查记录；用于施工放样报检时应附有承包单位的施工放样成果；用于分项、分部、单位工程质量验收时应附有相关符合质量验收标准的资料及规范规定的表格。
【06.72】在工程施工中，施工单位需要使用《_______报验申请表》的情况有(?)。
A．工程材料、设备、构配件报验
B．隐蔽工程的检查和验收
C．单位工程质量验收
D．施工放样报验
E．工程竣工报验
答案：BCD
5．工程款支付申请表(A5)
在分项、分部工程或按照施工合同付款的条款完成相应工程的质量已通过监理工程师认可后，承包单位要求建设单位支付合同内项目及合同外项目的工程款时，填写本表向工程项目监理部申报，附件有：
（1）用于工程预付款支付申请时：施工合同中有关规定的说明；
（2）在申请工程进度款支付时：已经核准的工程量清单，监理工程师的审核报告、款额计算和其他有关的资料；
（3）在申请工程竣工结算款支付时：竣工结算资料、竣工结算协议书；
（4）在申请工程变更费用支付时：“工程变更单”（C2）及有关资料；
（5）在申请索赔费用支付时：“费用索赔审批表”（B6）及有关资料；
（6）合同内项目及合同外项目其他应附的付款凭证。
工程项目监理部的专业工程监理工程师对本表及其附件进行审批，提出审核记录及批复建议。同意付款的，应注明应付的款额及其计算方法，报总监理工程师审批，并将审批结果以“工程款支付证书”（B3）批复给施工单位并通知建设单位。不同意付款时应说明理由。
6．监理工程师通知回复单(A6)
本表用于承包单位接到项目监理部的“监理工程师通知单”(B1)，并已完成了监理工程师通知单上的工作后，报请项目监理部进行核查。监理工程师应对本表所述完成的工作进行核查，签署意见，批复给承包单位。本表一般可由专业监理工程师签认，重大问题由总监理工程师签认。
7．工程临时延期申请表(A7)
当发生工程延期事件，并有持续性影响时，承包单位填报本表，向工程项目监理部申请工程临时延期；工程延期事件结束，承包单位向工程项目监理部最终申请确定工程延期的日历天数及延迟后的竣工日期。工程项目监理部对本表所述情况进行审核评估，分别用“工程临时延期审批表”（B4）及“工程最终延期审批表”（B5）批复承包单位项目经理部。
8．费用索赔申请表(A8)
本表用于费用索赔事件结束后，承包单位向项目监理部提出费用索赔时填报。本表经过承包单位项目经理签字，总监理工程师应组织监理工程师对本表所述情况及所提的要求进行审查与评估，并与建设单位协商后，在施工合同规定的期限内签署“费用索赔审批表”（B6）或要求承包单位进一步提交详细资料后重报申请，批复承包单位。
9．工程材料/构配件/设备报审表(A9)
本表用于承包单位将进入施工现场的工程材料／构配件经自检合格后，由承包单位项目经理签章，向工程项目监理部申请验收；对运到施工现场的设备，经检查包装无破损后，向项目监理部申请验收，并移交给设备安装单位。工程材料/构配件还应注明使用部位。
项目监理部应对进入施工现场的工程材料/构配件进行检验（包括抽验、平行检验、见证取样送检等）；对进厂的大中型设备要会同设备安装单位共同开箱验收。检验合格，监理工程师在本表上签认，注明质量控制资料和材料试验合格的有关说明；检验不合格时，在本表上签批不同意验收，工程材料/构配件/设备应清退出场，也可据情况批示同意进场但不得使用于原拟定部位。
10．工程竣工报验单(A10)
在单位工程竣工，承包单位自检合格，各项竣工资料齐备后，承包单位填报本表向工程项目监理部申请竣工验收。总监理工程师收到本表及附件后，应组织各专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量进行全面检查，对检查出的问题，应督促承包单位及时整改，合格后，总监理工程师签署本表，并向建设单位提出质量评估报告，完成竣工预验收。
（二）监理单位用表(B类表)
本类表共6个，B1～B6，主要用于施工阶段。使用时应注意以下内容：
1．监理工程师通知单(B1)
本表为重要的监理用表。是工程项目监理部按照委托监理合同所授予的权限，针对承包单位出现的各种问题而发出的要求承包单位进行整改的指令性文件，工程项目监理部使用时要注意尺度，既不能不发通知，也不能滥发，以维护监理通知的权威性。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用此表，事后予以确认。
本表一般可由专业监理工程师签发，但发出前必须经过总监理工程师同意，重大问题应由总监理工程师签发。
2．工程暂停令(B2)
在建设单位要求且工程需要暂停施工；出现工程质量问题，必须停工处理；出现质量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停施工；承包单位未经许可擅自施工或拒绝项目监理部管理；发生了必须暂停施工的紧急事件时；发生上述五种情况中任何一种，总监理工程师应根据停工原因、影响范围，确定工程停工范围，签发工程暂停令，向承包单位下达工程暂停的指令。
签发本表要慎重，应事前与建设单位协商，宜取得一致意见。
3．工程款支付证书(B3)
本表为项目监理部收到承包单位报送的“工程款支付申请表”(A5)后用于批复用表，由各专业监理工程师按照施工合同进行审核，及时抵扣工程预付款后，确认应该支付工程款的项目及款额，提出意见，经过总监理工程师审核签认后，报送建设单位，作为支付的证明，同时批复给承包单位，随本表应附承包单位报送的“工程款支付申请表”及其附件。
4．工程临时延期审批表(B4)
本表用于工程项目监理部接到承包单位报送的“工程临时延期申请表”(A7)后，对申报情况进行调查、审核与评估后，初步做出是否同意延期申请的批复。本表由总监理工程师签发，签发前应征得建设单位同意。
5．工程最终延期审批表(B5)
本表用于工程延期事件结束后，工程项目监理部根据承包单位报送的“工程临时延期申请表”(A7)及延期事件发展期间陆续报送的有关资料，对申报情况进行调查、审核与评估后，向承包单位下达的最终是否同意工程延期日数的批复。本表由总监理工程师签发，签发前应征得建设单位同意。
6．费用索赔审批表(B6)
本表用于收到施工单位报送的“费用索赔申请表”(A8)后，工程项目监理部针对此项索赔事件，进行全面的调查了解、审核与评估后，做出的批复。本表由专业监理工程师审核后，报总监理工程师签批，签批前应与建设单位、承包单位协商确定批准的赔付金额。
（三）各方通用表(C类表)
1．监理工作联系单(C1)
本表适用于参与建设工程的建设、施工、监理、勘察设计和质监单位相互之间就有关事项的联系，发出单位有权签发的负责人应为：建设单位的现场代表(施工合同中规定的工程师)、承包单位的项目经理、监理单位的项目总监理工程师、设计单位的本工程设计负责人、政府质量监督部门的负责监督该建设工程的监督师，不能任何人随便签发，若用正式函件形式进行通知或联系，则不宜使用本表，改由发出单位的法人签发。
2．工程变更单(C2)
本表适用于参与建设工程的建设、施工、勘察设计、监理各方使用，在任一方提出工程变更时都要先填该表。
建设单位提出工程变更，填写后由工程项目监理部签发，必要时建设单位应委托设计单位编制设计变更文件并签转项目监理部；
承包单位提出工程变更，填写本表后报送项目监理部，项目监理部同意后转呈建设单位，需要时由建设单位委托设计单位编制设计变更文件，并签转项目监理部，施工单位在收到项目监理部签署的“工程变更单”后，方可实施工程变更，工程分包单位的工程变更应通过承包单位办理。总监理工程师组织监理工程师收集资料，进行调研，并与有关单位磋商，如取得一致意见时，在本表中写明，并经相关的建设单位的现场代表、承包单位的项目经理、监理单位的项目总监理工程师、设计单位的本工程设计负责人等在本表上签字，此项工程变更才生效。
【05.74】《建设工程监理规范》规定，建设单位、设计单位、施工单位、监理单位各方共同使用的通用表有(?)。
A．监理工作联系单
B．监理工程师通知单
C．监理工程师通知回复单
D．工程变更单
E．会议通知单
答案：AD
【06.73】参与工程建设各方共同使用的监理表格有(?)。
A．工程暂停令
B．工程变更单
C．工程款支付证书
D．监理工作联系单
E．监理工程师通知回复单
答案：BD
【06.40】下列监理单位用表中，可由专业监理工程师签发的是(?)。
A．工程临时延期审批表
B．工程最终延期审批表
C．监理工作联系单
D．工程变更单
答案：C
二、监理规划
监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、施工组织设计(技术方案)、设计图纸文件后一个月内，由总监理工程师组织完成该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。
监理规划的内容应有针对性，做到控制目标明确、措施有效、工作程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对监理实践有指导作用。监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应根据情况的变化作必要的调整、修改，经原审批程序批准后，再次报送建设单位。
为规范监理规划的书写，具体书写监理规划时要求注意的有以下几点：
(1)内容应符合《建设工程监理规范》(GB 50319－2000)“4.1监理规划”中4.1.3条的12款要求。
(2)监理工作目标应包括工期控制目标、工程质量控制目标、工程造价控制目标。
(3)工程进度控制，包括工期控制目标的分解、进度控制程序、进度控制要点和控制进度的风险措施等；工程质量控制，包括质量控制目标的分解、质量控制程序、质量控制要点和控制质量风险的措施等；工程造价控制，包括造价控制目标的分解、造价控制程序、控制造价风险措施；工程合同其他事项的管理，包括工程变更管理、索赔管理要点、程序以及合同争议的协调方法等。
(4)项目监理部的组织机构：主要写明组织形式、人员构成、监理人员的职责分工、人员进场计划安排。
(5)项目监理部监理工作制度，包括信息和资料管理制度、监理会议制度、监理工作报告制度、其他监理工作制度。
三、监理实施细则
对于技术复杂、专业性强的工程项目应编制“监理实施细则”，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业特点，做到详细、具体、具有可操作性，监理实施细则也要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要有：专业工作特点，监理工作流程，监理控制要点及目标值，监理工作方法及措施。
四、监理日记
根据《建设工程监理规范》(GB50319－2000)中3.2.5第七款：由专业工程监理工程师根据本专业监理工作的实际情况做好监理日记和3.2.6第六款：(监理员应履行以下职责)做好监理日记和有关的监理记录。显然，监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记和施工日记一样，都是反映工程施工过程的实录，一个同样的施工行为，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程发现问题时，日记就起了重要的作用，因此，认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记，对发现问题，解决问题，甚至仲裁、起诉都有作用。
监理日记有不同角度的记录，项目总监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程的具体部位施工情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。项目监理日志主要内容有：
(1)当日材料、构配件、设备、人员变化的情况；
(2)当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况；材料使用情况；抽检、复检情况；
(3)施工程序执行情况；人员、设备安排情况；
(4)当日监理工程师发现的问题及处理情况；
(5)当日进度执行情况；索赔(工期、费用)情况；安全文明施工情况；
(6)有争议的问题，各方的相同和不同意见；协调情况；
(7)天气、温度的情况，天气、温度对某些工序质量的影响和采取措施与否；
(8)承包单位提出的问题，监理人员的答复等。
五、监理例会会议纪要
监理例会是履约各方沟通情况，交流信息、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，主要内容包括：
(1)会议地点及时间；
(2)会议主持人；
(3)与会人员姓名、单位、职务；
(4)会议主要内容、议决事项及其负责落实单位、负责人和时限要求；
(5)其他事项。
例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他事项”中。会议纪要的内容应准确如实，简明扼要，经总监理工程师审阅，与会各方代表会签，发至合同有关各方，并应有签收手续。
六、监理月报
《建设工程监理规范》(GB50319－2000)7.2节对监理月报有较明确的规定，对监理月报的内容、编制组织、签认人、报送对象、报送时间都有规定。监理月报由项目总监理工程师组织编写，由总监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位，报送时间由监理单位和建设单位协商确定，一般在收到承包单位项目经理部报送来的工程进度，汇总了本月已完工程量和本月计划完成工程量的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，在最短的时间内提交，大约在5～7d。
监理月报的内容有七点，根据建设工程规模大小决定汇总内容的详细程度，具体为：
(1)工程概况：本月工程概况，本月施工基本情况。
(2)本月工程形象进度。
(3)工程进度：本月实际完成情况与计划进度比较；对进度完成情况及采取措施效果的分析。
(4)工程质量：本月工程质量分析；本月采取的工程质量措施及效果。
(5)工程计量与工程款支付：工程量审核情况；工程款审批情况及支付情况；工程款支付情况分析；本月采取的措施及效果。
(6)合同其他事项的处理情况：工程变更；工程延期；费用索赔。
(7)本月监理工作小结：对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；本月监理工作情况；有关本工程的建议和意见；下月监理工作的重点。
有些监理单位还加入了①承包单位、分包单位机构、人员、设备、材料构配件变化；②分部、分项工程验收情况；③主要施工试验情况；④天气、温度、其他原因对施工的影响情况；⑤工程项目监理部机构、人员变动情况等的报考数据，使月报更能反映不同工程当月施工实际情况。
七、监理工作总结
《建设工程监理规范》(GB50319－2000)7.3节对监理工作总结有所规定：
监理总结有工程竣工总结、专题总结、月报总结三类，按照《建设工程文件归档整理规范》的要求，三类总结在建设单位都属于要长期保存的归档文件，专题总结和月报总结在监理单位是短期保存的归档文件，而工程竣工总结属于要报送城建档案管理部门的监理归档文件。
工程竣工的监理总结内容有六点：
(1)工程概况；
(2)监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；
(3)监理合同履行情况；
(4)监理工作成效；
(5)施工过程中出现的问题及其处理情况和建议(该内容为总结的要点，主要内容有质量问题、质量事故、合同争议、违约、索赔等处理情况)；
(6)工程照片(有必要时)。
八、其他监理文件档案资料
按照《建设工程监理规范》(GB 50319－2000)7.1节和8.3节的规定，监理文件档案资料有两种，一种是施工阶段的监理文件档案资料28条，另一种是设备采购监理和设备监造工作的监理文件档案资料22条。除上述主要监理文件外，其他监理文件档案资料详见《建设工程监理规范》(GB 50319－2000)。
第四章建设工程信息管理系统
第一节建设工程信息管理系统含义和内容
一、应用建设工程信息管理系统的意义与作用
国际建设工程普遍将信息技术引入建设工程，其应用的基本形式就是建设工程信息系统。建设工程信息系统作为建设工程的基本手段，其作用在于：
（1）利用计算机数据存储技术，集中存储管理与项目有关的信息，并随时进行查询和更新。
（2）利用计算机准确、及时地完成工程项目管理所需要信息的处理。
（3）通过建设工程信息系统可以满足决策需要，方便、迅速地生成大量的控制报表。提供高质量的决策信息支持。
二、建设工程信息管理系统的含义与其基本功能
建设工程信息管理系统的目标是实现信息的系统管理及提供必要的决策支持。
国际上对建设工程信息管理系统普遍认可的定义是：建设工程信息管理系统是处理建设工程项目信息的人—机系统。它通过收集、存储及分析项目实施过程中的有关数据，辅助工程项目的管理人员和决策者规划、决策和检查，其核心是辅助对项目目标的控制。
一般认为建设工程信息管理系统的基本功能构成应包括投资控制、进度控制、质量控制、合同管理四个子系统。
（一）进度控制子系统的基本功能：
1)编制双代号网络(CPM)和单代号搭接网络计划(MPM)；
2)编制多阶网络(多平面群体网络)计划(MSM)；
3)工程实际进度的统计分析；
4)实际进度与计划进度的报考比较；
5)工程进度变化趋势预测；
6)计划进度的定期调整；
7)工程进度各类数据的查询；
8)提供多种(不同管理平面)工程进度报表；
9)绘制网络图；
10)绘制横道图。
（二）投资控制子系统的基本功能：
1)投资分配分析；
2)编制项目概算和预算；
3)投资分配与项目概算的对比分析；
4)项目概算与预算的对比分析；
5)合同价与投资分配、概算、预算的对比分析；
6)实际投资与概算、预算、合同价的对比分析；
7)项目投资变化趋势预测；
8)项目结算与预算、合同价的对比分析；
9)项目投资的各类数据查询；
10)提供多种(不同管理层面)项目投资报表。
（三）质量控制子系统的基本功能：
1)项目建设的质量要求和质量标准的制订；
2)分项工程、分部工程和单位工程的验收记录和统计分析；
3)工程材料验收记录(包括机电设备的设计质量、监造质量、开箱检验情况、资料质量、安装调试质量、试运行质量、验收及索赔情况)；
4)工程设计质量的鉴定记录；
5)安全事故的处理记录；
6)提供多种工程质量报表。
（四）合同管理子系统的基本功能：
1)提供和选择标准的合同文本；
2)合同文件、资料的管理；
3)合同执行情况的跟踪和处理过程的管理；
4)涉外合同的外汇折算；
5)经济法规库(国内外经济法规)的查询；
6)提供各种合同管理报表。
【03．38】建设工程信息管理系统中合同管理子系统具有(?)功能。
A．工期延长时进行计划调整
B．项目结算与预算合同价的对比分析
C．合同执行情况的跟踪
D．安全事故的处理记录
答案：C
第二节建设工程信息管理系统的应用和实施
一、建设工程信息管理系统的应用模式
作为建设工程的基本手段，国际上专业的建设工程咨询公司和工程监理公司在建设工程中应用建设工程信息管理系统主要有三种模式。
第一种模式是购买比较成熟的商品化软件，然后根据项目的实际情况进行二次开发和人员培训。
第二种模式是根据所承担项目实际情况开发的专有系统，一般由专业的建设工程咨询公司开发，基本上可以满足项目实施阶段的各种目标控制需要，经过适当改进这些专业系统也可以用于其他项目中。
第三种模式是购买商品软件与自行开发相结合，将多个专用系统集成起来，也可以满足项目目标控制的需要。
二、建设工程信息管理系统的实施
从广义上讲，建设工程信息管理系统的构成包括系统硬件、软件、组织件、教育件。
（一）建立完善信息管理系统的组织件
在我国的建设工程信息管理系统的实施中，必须采取相应的组织措施，建立相应的信息管理制度，保证工程信息管理系统软硬件正常、高效的运行，这是实施工程信息管理系统组织件的要求。它包括建立与信息系统运行相适应的建设监理组织结构、建立科学合理的工程项目管理工作流程以及工程项目的信息管理制度，其中项目的信息管理制度是整个建设工程信息管理系统得以正常运行的基础，建立健全的信息管理制度，应进行以下工作：
(1)建立统一的项目信息编码体系，包括项目编码、项目各参与单位组织编码、投资控制编码、进度控制编码、质量控制编码、合同管理编码等；
(2)对信息系统的输入/输出报表进行规范和统一，并以信息目录表的形式固定下来；
(3)建立完善的项目信息流程，使项目各参加单位之间的信息关系得以明确化，同时结合项目的实施情况，对信息流程进行不断的优化和调整，剔除一些不合理的、冗余的流程，以适应信息系统运行的需要；
(4)注重基础数据的收集和传递，建立基础数据管理的制度，保证基础数据的全面、及时、准确地按统一格式输入信息系统，这是建设工程信息管理系统的基础所在；
(5)对信息系统中管理人员的任务进行分工；划分各相关部门的职能；明确有关人员在数据收集和处理过程中的职责；
(6)建立项目的数据保护制度，保证数据的安全性、完整性和一致性。
【03．75】建设工程信息管理系统广义组织体系由( )构成。
A．硬件、软件
B．组织件、教育件
C．投资控制、进度控制、质量控制子系统
D．合同管理、信息管理子系统
E．合同管理子系统
答案：AB
【03．39】在建设工程信息管理系统的组织件中，应作好( )工作。
A．项目领导者的培训
B．开发人员的学习
C．管理人员的任务分工
D．使用人员的培训
答案：C
（二）建立信息系统的教育件
工程信息管理系统的教育件是围绕工程信息管理系统的应用对建设监理组织中的各级人员进行广泛的培训，它包括：
(1)项目领导者的培训
按照信息系统应用中一把手原则，项目管理者对待工程信息管理系统的态度是工程信息管理系统实施成败的关键因素，对项目领导者的培训主要侧重于建设工程信息管理系统的认识和现代建设监理思想和方法的学习。
(2)开发人员的学习与培训
开发团队中由于人员知识结构的差异，进行跨学科的学习和培训是十分重要的，包括建设监理人员对信息处理技术和信息系统开发方法的学习和软件开发人员对工程项目管理知识的学习等。
(3)使用人员的培训
对系统使用人员的培训直接关系到系统实际运行的效率，培训的内容包括信息管理制度的学习、计算机软硬件基础知识的学习和系统操作的学习。结合我国实际情况，对于建设工程信息管理系统使用人员的培训应投入较大的时间和精力。
人员培训的方式包括内部培训和外部培训，其中利用外部资源往往可以收到意想不到的效果，如请有关专家对决策者和领导干部的培训，软件公司对二次开发人员和操作人员进行培训等，不论采用哪种方式，只要目标明确、组织得当，都会收到良好的效果。
从我国建设工程信息管理系统发展的实践情况看，在人员培训上应该力求实现三个“一”的目标，即培养一批对建设工程信息管理系统和建设监理现代化理论有较深理解的领导者队伍、在建筑业内形成一支既精通建设监理理论又掌握信息系统开发规律的高素质的系统分析员队伍、培训一大批熟悉计算机应用和数据处理的信息系统使用者队伍。这三个目标的实现对于我国未来建设监理现代化水平的提高具有十分重要的战略意义。应由政府行业主管部门牵头，建设监理的企业和研究机构积极参与，有步骤、分层次地实现上述目标。
（三）开发和引进建设工程信息管理系统软件
开发建设工程信息管理系统软件应注意以下问题：
1．统一规划，分步实施
大型建设工程信息管理系统软件的开发决不可能一蹴而就，它是一个长期渐进的过程，做好统一的开发规划，避免低水平重复开发。
2．开发团队的合理构成
开发团队既应包括建设监理的专业人士，也应包括专业的软件开发人员，其中具有深厚建设监理知识背景的系统分析员应该成为开发团队的领导者。
3．注意开发方法和工具的选择
建设工程信息管理系统软件的开发应考虑到工程实际，开发过程自始至终都应得到用户的积极参与，选择合适的开发方法和工具有利于提高用户的参与程度，提高系统开发的效率。
4．重视现代化建设监理理论的支撑与渗透作业
（四）建立建设工程信息管理系统的硬件平台
1．注意有关设备性能的可靠性
2．采用高性能的网络硬件平台
三、建设工程信息管理系统的发展趋势
未来建设工程信息管理系统的发展有着如下规律：
（1）工程项目管理软件的功能更趋于专业化，与工程项目管理理论结合更为紧密，同时针对不同的建设工程任务和管理者，软件功能将更加具有针对性。
（2）建设工程信息管理系统更加注重与通讯功能和计算机网络平台的集成。
（3）建设工程信息管理系统种不同子系统之间集成度的提高。
（4）建设工程信息管理系统与建筑业其他计算机辅助系统集成度的提高。
（5）建设工程信息管理系统开放性的提高。
（6）建设工程信息管理系统可以更加方便地管理地域上分布的多个项目。
（7）采用更为先进的系统开发方法，提高了开发的效率，同时强调用户的参与性，更利于用户的使用和学习等。
第三节决策支持系统
一、决策支持系统的概念
（一）什么是决策支持系统
决策支持系统，是以管理科学、运筹学、控制论和行为科学为基础，以计算机技术、仿真技术和信息技术为手段，支持决策活动的具有智能作用的人机系统。
（二）决策支持系统的基本功能
（1）管理并随时提供与决策问题有关的组织内、外部信息；
（2）收集、管理并提供各项决策方案执行情况有关的组织外部信息；
（3）收集、管理并提供各项决策方案执行情况的反馈信息；
（4）以一定方式存储、维护和管理与决策问题有关的各种数学模型、数学方法和算法；
（5）能随时方便地对数据、模型和方法进行增加、删除和修改；
（6）能运用数学模型和方法对数据进行各种处理，得到所需要的结果；
（7）具有良好的人机对话功能和较快的响应速度。
二、决策支持系统的组成
决策支持系统由三个子系统组成，这三个子系统是对话子系统、数据子系统和模型子系统。
（一）对话子系统
对话子系统，即人机交互系统，是决策支持系统与用户之间的交互界面。
（二）数据子系统
包括数据库和数据库管理系统。
（三）模型子系统
包括模型库和模型库管理系统
三、专家系统
（一）专家系统的概念
专家系统是一种以知识为基础的系统，是一种运用推理能力得出结论的人工智能系统。
（二）专家系统的功能特点
（1）能对系统所做出的结论或推理进行解释；
（2）具有智能特征，能为解决问题提出新的思想或方法，并能从复杂的关系得到结论；
（3）可以汲取人类专家的知识和经验；
（4）能处理不完备或不十分准确的知识。
（三）专家系统的组成
专家系统由若干个集成的、相互联系的部分组成，包括知识库、知识获取工具、解释工具和用户界面等部分。
第四节基于互联网的建设工程项目信息管理系统
一、传统建设模式信息管理存在的问题分析
建设工程项目的建设及其管理过程，不但是物质生产过程，而且是信息的生产、处理、传递及应用过程。从信息管理角度可以把工程建设过程归纳为两个主要过程，一是信息过程，二是物质过程。
从项目管理角度，传统工程建设组织中存在的信息沟通障碍及主要问题有：
（1）重在纵向命令，缺乏横向沟通；
（2）沟通路线长，沟通层次多；
（3）信息传递手段落后，信息方式单调；
（4）信息管理混乱，缺少统一信息编码；
（5）信息传递中有效内容的短缺；
（6）信息传递中信息内容的扭曲；
（7）信息传递中信息内容过载；
（8）信息内容传递的延误；
（9）信息管理和沟通的成本过高。
二、建设工程项目信息传递和沟通分析
（一）信息沟通的概念
信息沟通就是交换和共享数据、信息和知识的过程，可以定义为工程参建各方在项目建设全过程中，运用现代信息和通信技术及其他合适的手段，相互传递、交流和共享项目信息和知识的行为及过程。这一概念的要点包括：
（1）沟通者，包括工程参建各方；
（2）沟通贯穿建设工程项目全过程；
（3）沟通手段主要基于计算机网络的现代信息沟通技术，但也不排除面对面的沟通及其他传统的沟通方式；
（4）沟通内容包括与项目建设有关的所有知识和信息，特别是需要在参建各方之间共享的核心知识和信息。
【03．40】下列关于信息沟通的表述中，不正确的是(?)。
A．信息沟通就是交换和共享数据、信息和知识的过程
B．沟通手段基于计算机网络技术，不包括其它传统沟通方式
C．信息沟通应贯穿建设工程项目全过程
D．沟通内容包括与项目建设有关的所有知识和信息
答案：B
未来建设工程的信息管理和沟通具有以下特征：
（1）在建设工程项目各组成部分之间、各实施阶段、参建各方都能随时随地获得所需要的各种项目信息；
（2）用虚拟现实的、逼真的工程项目模型指导着建设工程项目的决策、设计与施工全过程；
（3）减少距离的影响，使项目团队成员相互沟通时同处一地的感觉；
（4）对信息的产生、保存及传播进行有效管理。
（二）未来建设项目信息沟通技术
以计算机网络为代表的现代信息和通信技术所具有的强大功能，为实现建设工程中各种形式的信息传递和管理提供了巨大潜力。
（三）建设工程信息的网络沟通
建设相关网站有三类：
1．政府建设相关部门的网站
如建设部和专业部委的网站、有关行业协会的网站、各地政府或地方建设相关部门的网站。
2．建设相关企业的网站
3．各类信息的通用网站
三、基于互联网的建设工程项目信息管理系统
（一）基于互联网的建设工程项目信息管理系统概念
基于互联网的建设工程项目信息管理系统可以简称为Internet-based PIMS。其主要功能是安全地获取、记录、寻找和查询项目信息。它相当于，在项目实施全过程中，对项目参与各方产生的信息和知识进行集中式管理，即项目各参与方有共用的文档系统，同时也有共享的项目数据库。它不是某一个具体的软件产品或信息系统，而是国际上工程建设领域一系列基于Internet技术标准的项目信息沟通系统的总称。它具有以下基本特点：
(1)以Extranet作为信息交换工作的平台，其基本形式是项目主题网。与一般的网站相比，它对信息的安全性有较高的要求。
(2)基于互联网的建设工程项目信息管理系统采用100％的B／S结构，用户在客户端只需要安装一个浏览器就可以。浏览器界面是用户通往全部授权项目信息的惟一入口，项目参与各方可以不受时间和空间的限制，通过定制(Customize)来获得所需的项目信息。传统的项目管理信息系统的用户只能是一个工程参与单位，而基于互联网的建设工程项目信息管理系统的用户是建设工程的所有参与单位。
(3)与其他在建筑业中应用的信息系统不同，基于互联网的建设工程项目信息管理系统的主要功能是项目信息的共享和传递，而不是对信息进行加工、处理。虽然基于互联网的建设工程项目信息管理系统的发展趋势是与项目信息处理系统(如一些项目管理软件系统)进行集成，但就其核心功能而言，项目信息门户系统是一个信息管理系统，而不是一个管理信息系统，其基本功能是对项目的信息(包括文档信息和数据信息)进行管理(包括分类、存储、查询)。
(4)基于互联网的建设工程项目信息管理系统不是一个简单的文档系统，基于互联网的建设工程项目信息管理系统通过信息的集中管理和门户设置为项目参与各方提供一个开放、协同、个性化的信息沟通环境。对虚拟项目组织协同工作和知识管理的有力支持是基于互联网的建设工程项目信息管理系统与一般文档系统和群件系统的最大区别
（二）基于互联网的建设工程项目信息管理系统的体系结构
一个完整的基于互联网的建设工程项目信息管理系统的体系结构包括以下8层。
（1）基于Internet技术标准的信息集成平台
（2）项目信息分类层
（3）项目信息搜索层
（4）项目信息发布与传递层
（5）工作流支持层
（6）项目协同工作层
（7）个性化设置层
（8）数据安全层
四、基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能
基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能分为基本功能和拓展功能两个层次。其中，基本功能是大部分的商业基于互联网的建设工程项目信息管理系统和应用服务所具备的功能，它可以看成基于互联网的建设工程项目信息管理系统的核心功能。而拓展功能则是部分应用服务商在其应用服务平台上所提供的服务，这些服务代表了未来基于互联网的建设工程项目信息管理系统发展的趋势(如进行基于工程项目的B to B电子商务)。
（一）基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能框架
（二）基于互联网的建设工程项目信息管理系统的基本功能
1．通知与桌面管理(Notification and Desktop Management)
这一模块包括变更通知(Change Notification)、公告发布(Announcements)、项目团队通信录(Project Team Directory)及书签(Bookmarks)管理等功能，其中变更通知是指当与某一项目参与单位有关的项目信息发生改变时(如进度拖延)，系统用E-mail进行提醒和通知，它是基于互联网的建设工程项目信息管理系统应具备的一项基本的功能，
2．日历和任务管理(Calendar and Task Management)
日历和任务管理是一些简单的项目进度控制工作功能，包括共享项目进度计划的日历管理(Calendar Management)和任务管理(Task Management)。
3．文档管理(Document Management)
文档管理是基于互联网的建设工程项目信息管理系统一项十分重要的功能，它在项目的站点上提供标准的文档目录结构，项目参与各方可以进行定制。项目的参与各方可以完成文档(包括工程照片、合同、技术说明、图纸、报告、会议纪要、往来函件等)的查询(按关键字、日期等)、版本控制、文档的上传和下载(Check In／Out)、在线审阅(On line Review)等工作。其中，在线审阅的功能是基于互联网的建设工程项目信息管理系统的一项重要功能，可支持多种文档格式，如CAD、Word、Excel、PowerPoint等，项目参与各方可以在同一张CAD图纸上进行标记、圈阅和讨论，这大大提高了项目组织的工作效率。
4．项目通信与协同工作(Project Messaging and Collaboration)
在基于互联网的建设工程项目信息管理系统为用户定制的主页上，项目参与各方可以通过基于互联网的建设工程项目信息管理系统中的内置的邮件通信功能进行项目信息的通信，所有的通信记录在站点上都有详细的记录，从而便于争议的处理。另外，还可以就某一主题(如某一个设计方案)进行在线讨论，讨论的每一个细节都会被记录下来，并分发给有关各方。项目信息门户系统的通信与讨论都可以获得大量随手可及的信息作为支持。
5．工作流管理(Work flow Management)
工作流管理是对项目工作流程的支持，它包括在线完成信息请求RFI(Request for Information)、工程变更(Change Order)、提交请求(Submittals)及原始记录审批等，并对处理情况进行跟踪统计。
6．网站管理与报告(Administration and Reporting)
包括用户管理、使用报告生成等功能，其中很重要的一项功能就是要对项目参与各方的信息沟通(包括文档传递、邮件信息、会议等)及成员在网站上的活动进行详细记录。数据的安全管理也是一项十分重要的功能，它包括数据的离线备份、加密等。
（三）基于互联网的建设工程项目信息管理系统的拓展功能
1、多媒体的信息交互
有一些基于互联网的建设工程项目信息管理系统可以提供视频会议(Video-Conferencing)的功能，这一项功能其实是项目沟通与协同功能的一部分。目前，由于技术和网络带宽的原因，它在工程项目中的应用并不普及。许多基于互联网的建设工程项目信息管理系统通过系统的集成和使用第三力?平台(如Web-CX)的办法，也可以在工程项目的基于互联网的建设工程项目信息管理系统上进行视频会议。
2．在线项目管理(Web-Based Project Management)
大多数的基于互联网的建设工程项目信息管理系统可以与一些进度控制和投资控制的软件进行集成，如与MS-Pr01eot和Primavera系列软件集成，进行进度计划和投资计划的网上发布，这样的基于互联网的项目管理信息系统可以被称为"Web—Enable Project Management"。系统可以进行在线的计划编制和进度调整，并与变更提醒、在线审阅和会议功能结合，即把传统的项目管理软件的功能与基于互联网的建设工程项目信息管理系统强大的通信和协同工作功能进行无缝集成，而不仅仅是进行简单的项目管理信息的网上的发布。这将是建设工程项目信息管理系统今后发展的方向。
3．集成一些电子商务功能
在许多大型工程的基于互联网的建设工程项目信息管理系统可以完成设备与材料及劳务的招投标过程，形成所谓电子采购"e-Procurement”和电子招投标"e-Bid”。目前许多提供基于互联网的建设工程项目信息管理系统应用服务的提供商(ASP)，如美国的Bidcom．com、欧洲的build-online．com等，在这些网站上都提供了强大的电子商务功能。著名咨询公司Goldman Sachs在其研究报告中认为，以项目主题网站为平台，开展大型工程项目的B to?B电子商务，将是未来几年中基于互联网的建设工程项目信息管理系统的主要发展趋势。
第五章建设工程项目管理软件的应用
第一节建设工程项目管理软件应用概述
一、建设工程项目管理软件分类
（一）从项目管理软件适用的各个阶段进行划分
1．适用于某个阶段的特殊用途的项目管理软件
2．普遍适用于各个阶段的项目管理软件
3．对各个阶段进行集成管理的软件
（二）从项目管理软件提供的基本功能划分
1．进度计划管理软件
2．费用管理软件
3．资源管理软件
4．风险管理软件
5．交流管理软件
6．过程管理软件
7．多功能集成的项目管理软件套件
（三）从项目管理软件适用的工程对象来划分
1．面向大型、复杂建设工程项目的项目管理软件
2．面向中小型项目和企业事物管理的项目管理软件
二、建设工程项目管理软件的应用
（一）建设工程项目管理软件应用的意义
1．从微观上来看，建设工程项目管理软件推广应用的作用
（1）提升建筑企业的核心竞争力，适应市场化竞争的要求。
（2）缩短建筑企业的服务时间，提高建筑企业的客户满意度。
（3）可以有效提高企业的决策水平。
（4）有效降低企业成本。
（5）有助于理顺建筑企业内部的各种信息，提高管理水平。
（6）加速知识在建筑企业中的传播。
2．从宏观上看，建设工程项目管理软件推广应用的作用
（1）加速信息在建筑企业内部和建设工程项目建设的各个参与方之间的流动，实现信息的有效整合和利用，减少信息损耗。
（2）通过项目管理软件及其所代表的现代项目管理思想在项目管理中的应用，可以提高建设工程项目的管理水平。
（3）有利于建筑相关行业适应加入WTO的国际化竞争。
（二）建设工程项目管理软件的应用现状
目前，在项目管理软件的应用过程中，存在以下几种形式：
1．以业主为主导的统一的项目管理软件应用形式
采用这类形式的往往是大型或特大型建设工程项目。
2．项目的某个参与方单独或各自单独应用项目管理软件的形式
这种项目管理软件的应用形式目前在建设工程项目管理中普遍存在。
（三）项目管理软件应用时应注意解决的问题
1．信息的标准化问题
解决此类问题的关键一方面是在软件的技术方面，即软件厂商间的标准统一问题，更重要的是在项目管理中加强信息的标准化管理，制定统一的信息规范。
2．管理观念方面的问题
项目管理软件和以项目管理软件为核心的项目管理信息系统的应用是否取得成功，关键是要将先进的项目管理观念同项目管理实际结合在一起。
3．建立应用的整体观念
4．单元软件和管理信息系统的问题
5．决策层应高度重视项目管理软件和项目管理信息系统的应用
第二节常用项目管理软件
一、综合进度计划管理软件
（一）Primavera Project Planner（P3）
1．Primavera Project Planner（P3）
2．Primavera Project Planner for Enterprise（P3e）
（二）Microsoft Project
（三）Welcom Open Plan项目管理软件
（四）国内某些智能项目管理集成系统
二、合同事务管理与费用控制管理软件
（一）Primavera Expedition合同管理软件
（二）Prolog Manager
（三）Cobra成本控制软件
第三节建设工程项目管理软件应用规划
一、建设工程项目管理软件应用规划的必要性
二、建设工程项目管理软件应用的步骤和应用规划设计的内容
（一）建设工程项目管理软件应用的步骤
（1）确定项目管理软件应用的目标
（2）确定项目管理软件应用的范围
（3）确定项目管理软件应用的需求
（4）项目管理软件的选择
（5）项目管理软件应用规划
（6）项目管理软件应用实施
（二）建设工程项目管理软件应用规划的设计内容
1．项目管理软件的选择
2．项目管理软件应用规划设计的主要内容
【03．41】在确定了建设工程项目管理软件应用的目标后，接下来进行的工作是（）。
A.确定项目管理软件的应用需求
B.进行项目管理软件的应用规划
C.确定项目管理软件的应用范围
D.进行项目管理软件的选择
小结
结合上一讲，大纲要求集中在第三章，且是考题较为集中的章节。应该重点复习第三章的内容。
