工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第36讲讲义

工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第36讲讲义

5.5工程造价控制工作
5.5.1 项目监理机构应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作:
1 承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量,按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；
工程款支付申请表应符合附录A5表的格式。
2 专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；
3 总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位。
5.5.2 项目监理机构应按下列程序进行竣工结算：
1 承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；
2 专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表；
3 总监理工程师审定竣工结算报表, 与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。
5.5.3 项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。
5.5.4 总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。
5.5.5 项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。
5.5.6 专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。
5.5.7 专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。
5.5.8 项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。当无法协商一致时，应按本规范第6.5节的规定进行处理。
5.5.9 未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。
5.6工程进度控制工作
5.6.1 项目监理机构应按下列程序进行工程进度控制：
1 总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划；
2 总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划；
3 专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析；
4 当实际进度符合计划进度时，应要求承包单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师应书面通知承包单位采取纠偏措施并监督实施。（见条文说明）
5.6.2 专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。
5.6.3 专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单指令承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。
5.6.4 总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。
5.7 竣工验收
5.7.1 总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题，应及时要求承包单位整改。整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。
5.7.2 项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。
5.8 工程质量保修期的监理工作
5.8.1 监理单位应依据委托监理合同约定的工程质量保修期监理工作的时间、范围和内容开展工作。
5.8.2 承担质量保修期监理工作时，监理单位应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。
5.8.3 监理人员应对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，对非承包单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。

6 施工合同管理的其他工作
6.1 工程暂停及复工
6.1.1 总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理合同的约定签发。
6.1.2 在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令：
1 建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；
2 为了保证工程质量而需要进行停工处理；
3 施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；
4 发生了必须暂时停止施工的紧急事件；
5 承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。
6.1.3 总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。
6.1.4 由于非承包单位且非6.1.2条中2、3、4、5款原因时，总监理工程师在签发工程暂停令之前，应就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。
6.1.5 由于建设单位原因，或其他非承包单位原因导致工程暂停时，项目监理机构应如实记录所发生的实际情况。总监理工程师应在施工暂停原因消失，具备复工条件时，及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。
6.1.6 由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，项目监理机构应审查承包单位报送的复工申请及有关材料，同意后由总监理工程师签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。
6.1.7 总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，宜会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。
6.2 工程变更的管理
6.2.1 项目监理机构应按下列程序处理工程变更：
1 设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。
2 项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。
3 总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：
1）确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；
2）确定工程变更项目的工程量；
3）确定工程变更的单价或总价。
4 总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。
5 总监理工程师签发工程变更单。
工程变更单应符合附录C2表的格式，并应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。
6 项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施。
6.2.2 项目监理机构处理工程变更应符合下列要求：
1 项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，总监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；
2 在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；
3 在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。
6.2.3 在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。
6.2.4 未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。
6.3 费用索赔的处理
6.3.1 项目监理机构处理费用索赔应依据下列内容：
1 国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规；
2 本工程的施工合同文件；
3 国家、部门和地方有关的标准、规范和定额；
4 施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。
6.3.2 当承包单位提出费用索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理机构应予以受理：
1 索赔事件造成了承包单位直接经济损失；
2 索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；
3 承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。
费用索赔申请表应符合附录A8表的格式。
6.3.3 承包单位向建设单位提出费用索赔，项目监理机构应按下列程序处理：
1 承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书；
2 总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料；
3 承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表；
4 总监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合本规范第6.3.2条所规定的条件时予以受理；
5 总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商；
6 总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知，待收到承包单位提交的详细资料后，按本条的第4、5、6款的程序进行。
费用索赔审批表应符合附录B6表的格式。
6.3.4 当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师在作出费用索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工程延期的决定。
6.3.5 由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复。
6.4 工程延期及工程延误的处理
6.4.1 当承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应予以受理。
6.4.2 当影响工期事件具有持续性时，项目监理机构可在收到承包单位提交的阶段性工程延期申请表并经过审查后，先由总监理工程师签署工程临时延期审批表并通报建设单位。当承包单位提交最终的工程延期申请表后，项目监理机构应复查工程延期及临时延期情况，并由总监理工程师签署工程最终延期审批表。
工程延期申请表应符合附录A7表的格式；工程临时延期审批表应符合附录B4表的格式；工程最终延期审批表应符合附录B5表的格式。
6.4.3 项目监理机构在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建设单位和承包单位进行协商。
6.4.4 项目监理机构在审查工程延期时，应依下列情况确定批准工程延期的时间：
1　施工合同中有关工程延期的约定；
2 工期拖延和影响工期事件的事实和程度；
3 影响工期事件对工期影响的量化程度。
6.4.5 工程延期造成承包单位提出费用索赔时，项目监理机构应按本规范第6.3节的规定处理。
6.4.6 当承包单位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工期延误时，项目监理机构应按施工合同规定从承包单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。
6.5 合同争议的调解
6.5.1 项目监理机构接到合同争议的调解要求后应进行以下工作：
1 及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证；
2 及时与合同争议的双方进行磋商；
3 在项目监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解；
4 当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施工合同规定的期限内提出处理该合同争议的意见；
5 在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，项目监理机构应要求施工合同的双方继续履行施工合同。
6.5.2 在总监理工程师签发合同争议处理意见后，建设单位或承包单位在施工合同规定的期限内未对合同争议处理决定提出异议，在符合施工合同的前提下，此意见应成为最后的决定，双方必须执行。
6.5.3 在合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构接到仲裁机关或法院要求提供有关证据的通知后，应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。
6.6 合同的解除
6.6.1 施工合同的解除必须符合法律程序。
6.6.2 当建设单位违约导致施工合同最终解除时，项目监理机构应就承包单位按施工合同规定应得到的款项与建设单位和承包单位进行协商，并应按施工合同的规定从下列应得的款项中确定承包单位应得到的全部款项，并书面通知建设单位和承包单位：
1 承包单位已完成的工程量表中所列的各项工作所应得的款项；
2 按批准的采购计划订购工程材料、设备、构配件的款项；
3 承包单位撤离施工设备至原基地或其它目的地的合理费用；
4 承包单位所有人员的合理遣返费用；
5 合理的利润补偿；
6 施工合同规定的建设单位应支付的违约金。
6.6.3 由于承包单位违约导致施工合同终止后，项目监理机构应按下列程序清理承包单位的应得款项，或偿还建设单位的相关款项，并书面通知建设单位和承包单位：
1 施工合同终止时，清理承包单位已按施工合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项；
2 施工现场余留的材料、设备及临时工程的价值；
3 对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用；
4 施工合同规定的承包单位应支付的违约金；
5 总监理工程师按照施工合同的规定，在与建设单位和承包单位协商后，书面提交承包单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。
6.6.4 由于不可抗力或非建设单位、承包单位原因导致施工合同终止时，项目监理机构应按施工合同规定处理合同解除后的有关事宜。

7 施工阶段监理资料的管理
7.1 监理资料
7.1.1 施工阶段的监理资料应包括下列内容：
1 施工合同文件及委托监理合同；
2 勘察设计文件；
3 监理规划；
4 监理实施细则；
5 分包单位资格报审表；
6 设计交底与图纸会审会议纪要；
7 施工组织设计（方案）报审表；
8 工程开工/复工报审表及工程暂停令；
9 测量核验资料；
10 工程进度计划；
11 工程材料、构配件、设备的质量证明文件；
12 检查试验资料；
13 工程变更资料；
14 隐蔽工程验收资料；
15 工程计量单和工程款支付证书；
16 监理工程师通知单；
17 监理工作联系单；
18 报验申请表；
19 会议纪要；
20 来往函件；
21 监理日记；
22 监理月报；
23 质量缺陷与事故的处理文件；
24 分部工程、单位工程等验收资料；
25 索赔文件资料；
26 竣工结算审核意见书；
27 工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；
28 监理工作总结。
7.2 监理月报
7.2.1 施工阶段的监理月报应包括以下内容：
1 本月工程概况；
2 本月工程形象进度；
3 工程进度：
1）本月实际完成情况与计划进度比较；
2）对进度完成情况及采取措施效果的分析。
4 工程质量：
1）本月工程质量情况分析；
2）本月采取的工程质量措施及效果。
5 工程计量与工程款支付：
1）工程量审核情况；
2）工程款审批情况及月支付情况；
3）工程款支付情况分析；
4）本月采取的措施及效果。
6 合同其它事项的处理情况：
1）工程变更；
2）工程延期；
3）费用索赔。
7 本月监理工作小结：
1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；
2）本月监理工作情况；
3）有关本工程的意见和建议；
4）下月监理工作的重点。
7.2.2 监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。
7.3 监理工作总结
7.3.1 监理工作总结应包括以下内容：
1 工程概况；
2 监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；
3 监理合同履行情况；
4 监理工作成效；
5 施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；
6 工程照片（有必要时）。
7.3.2 施工阶段监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交监理工作总结。
7.4 监理资料的管理
7.4.1 监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。
7.4.2 监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。

【05.47】《建设工程监理规范》规定，监理资料的管理应由(?)。
A．总监理工程师负责，并指定专人具体实施
B．专业监理工程师负责
C．专业监理工程师指定的专人负责实施
D．资料员负责
答案：A

7.4.3 监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。
7.4.4 监理档案的编制及保存应按有关规定执行。

8 设备采购监理与设备监造
8.1 设备采购监理
8.1.1 监理单位应依据与建设单位签定的设备采购阶段的委托监理合同，成立由总监理工程师和专业监理工程师组成的项目监理机构。监理人员应专业配套、数量应满足监理工作的需要，并应明确监理人员的分工及岗位职责。
8.1.2 总监理工程师应组织监理人员熟悉和掌握设计文件对拟采购的设备的各项要求、技术说明和有关的标准。
8.1.3 项目监理机构应编制设备采购方案，明确设备采购的原则、范围、内容、程序、方式和方法，并报建设单位批准。
8.1.4 项目监理机构应根据批准的设备采购方案编制设备采购计划，并报建设单位批准。采购计划的主要内容应包括采购设备的明细表、采购的进度安排、估价表、采购的资金使用计划等。
8.1.5 项目监理机构应根据建设单位批准的设备采购计划组织或参加市场调查，并应协助建设单位选择设备供应单位。
8.1.6 当采用招标方式进行设备采购时，项目监理机构应协助建设单位按照有关规定组织设备采购招标。
8.1.7 当采用非招标方式进行设备采购时，项目监理机构应协助建设单位进行设备采购的技术及商务谈判。
8.1.8 项目监理机构应在确定设备供应单位后参与设备采购订货合同的谈判，协助建设单位起草及签定设备采购订货合同。
8.1.9 在设备采购监理工作结束后，总监理工程师应组织编写监理工作总结。
8.2 设备监造
8.2.1监理单位应依据与建设单位签定的设备监造阶段的委托监理合同，成立由总监理工程师和专业监理工程师组成的项目监理机构。项目监理机构应进驻设备制造现场。
8.2.2总监理工程师应组织专业监理工程师熟悉设备制造图纸及有关技术说明和标准，掌握设计意图和各项设备制造的工艺规程以及设备采购订货合同中的各项规定，并应组织或参加建设单位组织的设备制造图纸的设计交底。
8.2.3 总监理工程师应组织专业监理工程师编制设备监造规划，经监理单位技术负责人审核批准后，在设备制造开始前十天内报送建设单位。
8.2.4 总监理工程师应审查设备制造单位报送的设备制造生产计划和工艺方案，提出审查意见。符合要求后予以批准，并报建设单位。
8.2.5 总监理工程师应审核设备制造分包单位的资质情况、实际生产能力和质量保证体系，符合要求后予以确认。
8.2.6 专业监理工程师应审查设备制造的检验计划和检验要求，确认各阶段的检验时间、内容、方法、标准以及检测手段、检测设备和仪器。
8.2.7 专业监理工程师必须对设备制造过程中拟采用的新技术、新材料、新工艺的鉴定书和试验报告进行审核，并签署意见。
8.2.8 专业监理工程师应审查主要及关键零件的生产工艺设备、操作规程和相关生产人员的上岗资格，并对设备制造和装配场所的环境进行检查。
8.2.9 专业监理工程师应审查设备制造的原材料、外购配套件、元器件、标准件以及坯料的质量证明文件及检验报告，检查设备制造单位对外购器件、外协作加工件和材料的质量验收，并由专业监理工程师审查设备制造单位提交的报验资料，符合规定要求时予以签认。
8.2.10 专业监理工程师应对设备制造过程进行监督和检查，对主要及关键零部件的制造工序应进行抽检或检验。
8.2.11 专业监理工程师应要求设备制造单位按批准的检验计划和检验要求进行设备制造过程的检验工作，做好检验记录，并对检验结果进行审核。专业监理工程师认为不符合质量要求时，指令设备制造单位进行整改、返修或返工。当发生质量失控或重大质量事故时，必须由总监理工程师下达暂停制造指令，提出处理意见，并及时报告建设单位。
8.2.12 专业监理工程师应检查和监督设备的装配过程，符合要求后予以签认。
8.2.13 在设备制造过程中如需要对设备的原设计进行变更，专业监理工程师应审核设计变更，并审查因变更引起的费用增减和制造工期的变化。
8.2.14 总监理工程师应组织专业监理工程师参加设备制造过程中的调试、整机性能检测和验证，符合要求后予以签认。
8.2.15 在设备运往现场前，专业监理工程师应检查设备制造单位对待运设备采取的防护和包装措施，并应检查是否符合运输、装卸、储存、安装的要求，以及相关的随机文件、装箱单和附件是否齐全。
8.2.16 设备全部运到现场后，总监理工程师应组织专业监理工程师参加由设备制造单位按合同规定与安装单位的交接工作，开箱清点、检查、验收、移交。
8.2.17 专业监理工程师应按设备制造合同的规定审核设备制造单位提交的进度付款单，提出审核意见，由总监理工程师签发支付证书。
8.2.18 专业监理工程师应审查建设单位或设备制造单位提出的索赔文件，提出意见后报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位、设备制造单位进行协商，并提出审核报告。
8.2.19 专业监理工程师应审核设备制造单位报送的设备制造结算文件，并提出审核意见，报总监理工程师审核，由总监理工程师与建设单位、设备制造单位进行协商，并提出监理审核报告。
8.2.20 在设备监造工作结束后，总监理工程师应组织编写设备监造工作总结。
8.3 设备采购监理与设备监造的监理资料
8.3.1 设备采购监理的监理资料应包括以下内容：
1 委托监理合同；
2 设备采购方案计划；
3 设计图纸和文件；
4 市场调查、考察报告；
5 设备采购招投标文件；
6 设备采购订货合同；、
7 设备采购监理工作总结。
8.3.2 设备采购监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交设备采购监理工作总结。
8.3.3 设备监造工作的监理资料应包括以下内容：
1 设备制造合同及委托监理合同；
2 设备监造规划；
3 设备制造的生产计划和工艺方案；
4 设备制造的检验计划和检验要求；
5 分包单位资格报审表；
6 原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告；
7 开工/复工报审表、暂停令；
8 检验记录及试验报告；
9 报验申请表；
10 设计变更文件；
11 会议纪要；
12 来往文件；
13 监理日记；
14 监理工程师通知单；
15 监理工作联系单；
16 监理月报；
17 质量事故处理文件；
18 设备制造索赔文件；
19 设备验收文件；
20 设备交接文件；
21 支付证书和设备制造结算审核文件；
22 设备监造工作总结。
8.3.4 设备监造工作结束时，监理单位应向建设单位提交设备监造工作总结。
附录：施工阶段监理工作的基本表式