第一章 建设工程监理制度
第一节 建设工程监理的基本概念
06、07年3题，09年1题，05、08、10、11年2题
一、建设工程监理制产生的背景(了解)
新中国成立至
20世纪80年代 80年代以后 1988年 1997年
固定资产投资 国家统一安排计划，由国家统一财政拨款 重大改革措施：
投资有偿使用(即“拨改贷”);
投资包干责任制;
投资主体多元化;
工程招标投标制等
注意与建设工程主要管理制度的不同 建设部发布“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度。建设工程监理制于1988年开始试点，5年后逐步推开。 《中华人民共和国建筑法》以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度。
一般建设工程 建设单位自己组成筹建机构，自行管理
重大建设工程 抽调人员组成工程建设指挥部
二、建设工程监理的概念(熟悉)06、07、09、11年各1题
(一)定义
建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
建设单位拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决定权。
(二)监理概念要点
1.建设工程监理的行为主体
实施监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理。建设工程监理的行为主体是工程监理企业。
建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。
例：下列关于建设工程监理工作与建设行政主管部门监督管理工作的表述中，正确的是( )。
A.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都不具有强制性
B.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都具有委托性
C.建设工程监理工作具有强制性，建设行政主管部门的监督管理工作具有委托性
D.建设工程监理工作具有委托性，建设行政主管部门的监督管理工作具有强制性
答案：D
2.建设工程监理实施的前提
建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。
建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。
承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。
3.建设工程监理的依据：①工程建设文件;②有关的法律法规规章和标准规范;③建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
例：关于建设工程监理的说法，正确的是( )。
A.建设工程监理的行为主体包括监理单位、建设单位和施工单位
B.监理单位处理工程变更的权限是建设单位授权的结果
C.建设工程监理的实施需要建设单位的委托和施工单位的认可
D.建设工程监理的依据包括委托监理合同、工程总承包合同和分包合同
答案：B
4.建设工程监理的范围
(1)工程范围。
《建设工程质量管理条例》对实行强制性监理的工程范围作了原则性规定，《建设工程监理范围和规模标准规定》规定了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准。
建设工程监理范围和规模标准规定(熟悉，05、08、09、10、11年各1题)
第一条 为了确定必须实行监理的建设工程项目具体范围和规模标准，规范建设工程监理活动，根据《建设工程质量管理条例》，制定本规定。
第二条 下列建设工程必须实行监理：
(一)国家重点建设工程;
(二)大中型公用事业工程;
(三)成片开发建设的住宅小区工程;
(四)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;
(五)国家规定必须实行监理的其他工程。
第三条 国家重点建设工程，是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。
第四条 大中型公用事业工程，是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：
(一)供水、供电、供气、供热等市政工程项目;
(二)科技、教育、文化等项目;
(三)体育、旅游、商业等项目;
(四)卫生、社会福利等项目;
(五)其他公用事业项目。
第五条 成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理;5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。
为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。
第六条 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程范围包括：
(一)使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目;
(二)使用国外政府及其机构贷款资金的项目;
(三)使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
第七条 国家规定必须实行监理的其他工程是指：
(一)项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
(1)煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目;
(2)铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目;
(3)邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目;
(4)防洪、灌溉、排涝、发电、引(供)水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目;
(5)道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目;
(6)生态环境保护项目;
(7)其他基础设施项目。
(二)学校、影剧院、体育场馆项目。
第八条 国务院建设行政主管部门商同国务院有关部门后，可以对本规定确定的必须实行监理的建设工程具体范围和规模标准进行调整。
第九条 本规定由国务院建设行政主管部门负责解释。
第十条 本规定自发布之日起施行。
例：根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列建设工程中，不属于必须实行监理的是( )。
A.总投资额在3000万元以上的市政工程项目
B.使用国际组织援助资金总投资额为400万美元的项目
C.建筑面积为2000平方米的小型剧场项目
D.建筑面积小于5万平方米的住宅项目
答案：D
建设工程监理范围不宜无限扩大;从长远来看，对所有建设工程都实行强制监理的做法，既与市场经济的要求不相适应，也不利于建设工程监理行业的健康发展。
(2)阶段范围。
建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。
在施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理。
三、建设工程监理的性质[掌握，勿(务，不要)学立正]05、06、07、08、10、11年各1题
1.服务性
建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。
建设
工程
监理 主要方法 规划、控制、协调 管理服务的内涵
主要任务 控制建设工程的投资、进度和质量
基本目的 协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用
服务对象是建设单位。监理服务是按照委托监理合同的规定进行的，受法律约束和保护
工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决策权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。
例：协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用是建设工程监理的( )。
A.基本目的
B.基本内涵
C.主要方式
D.主要方法
答案：A
2.科学性
科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。建设工程监理以协助建设单位实现其投资目的为已任，力求在计划的目标内建成工程。
科学性主要表现在 [领导、骨干、之(制)、手、法、孰(术，数)、毒(度)] ：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导;应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍;要有一套健全的管理制度;要有现代化的管理手段;要掌握先进的管理理论、方法和手段;要积累足够的技术、经济资料和数据;要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。
3.独立性
《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。《工程建设监理规定》和《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。
按照独立性要求，工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理;在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系;在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。
4.公正性
公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别是当两方发生利益冲突或矛盾时，应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法利益时，不损害承建单位的合法权益。
例：监理单位在建设工程监理工作中体现公正性要求的是( )。
A.维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益
B.协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程
C.按照委托监理合同的规定，为建设单位提供管理服务
D.建立健全管理制度，配备有丰富管理经验和应变能力的监理工程师
答案：A
四、建设工程监理的作用[掌握，学位大全(决策科学、规范行为、质量安全、效益最大)]05、06、07、08、10年各1题
(一)有利于提高建设工程投资决策科学化水平
实施全方位、全过程监理时，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果(如项目建议书、可行性研究报告)进行评估，提出有价值的修改意见和建议;或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。
(二)有利于规范工程建设参与各方的建设行为
首先需要政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监督管理，这是最基本的约束，也是政府的主要职能之一。还要建立一种约束机制——建设工程监理制。
建设工程监理制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事中和事后控制相结合的方式，一方面，可有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生，或最大限度地减少其不良后果，这是约束机制的根本目的;另一方面，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，起到一定的约束作用。
工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的监督管理。
(三)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。
(四)有利于实现建设工程投资效益最大化
建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现：
(1)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少;
(2)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少;
(3)建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。
工程监理企业一般都能协助建设单位实现上述第一种表现，也能在一定程度上实现上述第二种和第三种表现。
例：建设工程监理的作用在于( )。
A.有利于政府对工程建设参与各方的建设行为进行监督管理
B.可以对承包单位的建设行为进行监督管理
C.可以对建设单位的建设行为进行监督管理
D.尽可能避免发生承包单位的不当建设行为
E.尽可能避免发生建设单位的不当建设行为
答案：BDE
第一章 建设工程监理制度 第一节 建设工程监理的基本概念 06、07年3题，09年1题，05、08、10、11年2题 一、建设工程监理制产生的背景(了解) 新中国成立至 20世纪80年代 80年代以后 1988年 1997年 固定资产投资 国家统一安排计划，由国家统一财政拨款 重大改革措施： 投资有偿使用(即“拨改贷”); 投资包干责任制; 投资主体多元化; 工程招标投标制等 注意与建设工程主要管理制度的不同 建设部发布“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度。建设工程监理制于1988年开始试点，5年后逐步推开。 《中华人民共和国建筑法》以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度。 一般建设工程 建设单位自己组成筹建机构，自行管理 重大建设工程 抽调人员组成工程建设指挥部 二、建设工程监理的概念(熟悉)06、07、09、11年各1题 (一)定义 建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。 建设单位拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决定权。 (二)监理概念要点 1.建设工程监理的行为主体 实施监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理。建设工程监理的行为主体是工程监理企业。 建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。 例：下列关于建设工程监理工作与建设行政主管部门监督管理工作的表述中，正确的是( )。 A.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都不具有强制性 B.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都具有委托性 C.建设工程监理工作具有强制性，建设行政主管部门的监督管理工作具有委托性 D.建设工程监理工作具有委托性，建设行政主管部门的监督管理工作具有强制性 答案：D 2.建设工程监理实施的前提 建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。 建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。 承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。 3.建设工程监理的依据：①工程建设文件;②有关的法律法规规章和标准规范;③建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 例：关于建设工程监理的说法，正确的是( )。 A.建设工程监理的行为主体包括监理单位、建设单位和施工单位 B.监理单位处理工程变更的权限是建设单位授权的结果 C.建设工程监理的实施需要建设单位的委托和施工单位的认可 D.建设工程监理的依据包括委托监理合同、工程总承包合同和分包合同 答案：B 4.建设工程监理的范围 (1)工程范围。 《建设工程质量管理条例》对实行强制性监理的工程范围作了原则性规定，《建设工程监理范围和规模标准规定》规定了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准。 建设工程监理范围和规模标准规定(熟悉，05、08、09、10、11年各1题) 第一条 为了确定必须实行监理的建设工程项目具体范围和规模标准，规范建设工程监理活动，根据《建设工程质量管理条例》，制定本规定。 第二条 下列建设工程必须实行监理： (一)国家重点建设工程; (二)大中型公用事业工程; (三)成片开发建设的住宅小区工程; (四)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程; (五)国家规定必须实行监理的其他工程。 第三条 国家重点建设工程，是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。 第四条 大中型公用事业工程，是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目： (一)供水、供电、供气、供热等市政工程项目; (二)科技、教育、文化等项目; (三)体育、旅游、商业等项目; (四)卫生、社会福利等项目; (五)其他公用事业项目。 第五条 成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理;5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。 为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。 第六条 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程范围包括： (一)使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目; (二)使用国外政府及其机构贷款资金的项目; (三)使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。 第七条 国家规定必须实行监理的其他工程是指： (一)项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目： (1)煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目; (2)铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目; (3)邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目; (4)防洪、灌溉、排涝、发电、引(供)水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目; (5)道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目; (6)生态环境保护项目; (7)其他基础设施项目。 (二)学校、影剧院、体育场馆项目。 第八条 国务院建设行政主管部门商同国务院有关部门后，可以对本规定确定的必须实行监理的建设工程具体范围和规模标准进行调整。 第九条 本规定由国务院建设行政主管部门负责解释。 第十条 本规定自发布之日起施行。 例：根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列建设工程中，不属于必须实行监理的是( )。 A.总投资额在3000万元以上的市政工程项目 B.使用国际组织援助资金总投资额为400万美元的项目 C.建筑面积为2000平方米的小型剧场项目 D.建筑面积小于5万平方米的住宅项目 答案：D 建设工程监理范围不宜无限扩大;从长远来看，对所有建设工程都实行强制监理的做法，既与市场经济的要求不相适应，也不利于建设工程监理行业的健康发展。 (2)阶段范围。 建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。 在施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理。 三、建设工程监理的性质[掌握，勿(务，不要)学立正]05、06、07、08、10、11年各1题 1.服务性 建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。 建设 工程 监理 主要方法 规划、控制、协调 管理服务的内涵 主要任务 控制建设工程的投资、进度和质量 基本目的 协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用 服务对象是建设单位。监理服务是按照委托监理合同的规定进行的，受法律约束和保护 工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决策权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。 例：协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用是建设工程监理的( )。 A.基本目的 B.基本内涵 C.主要方式 D.主要方法 答案：A 2.科学性 科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。建设工程监理以协助建设单位实现其投资目的为已任，力求在计划的目标内建成工程。 科学性主要表现在 [领导、骨干、之(制)、手、法、孰(术，数)、毒(度)] ：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导;应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍;要有一套健全的管理制度;要有现代化的管理手段;要掌握先进的管理理论、方法和手段;要积累足够的技术、经济资料和数据;要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。 3.独立性 《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。《工程建设监理规定》和《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。 按照独立性要求，工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理;在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系;在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。 4.公正性 公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别是当两方发生利益冲突或矛盾时，应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法利益时，不损害承建单位的合法权益。 例：监理单位在建设工程监理工作中体现公正性要求的是( )。 A.维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益 B.协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程 C.按照委托监理合同的规定，为建设单位提供管理服务 D.建立健全管理制度，配备有丰富管理经验和应变能力的监理工程师 答案：A 四、建设工程监理的作用[掌握，学位大全(决策科学、规范行为、质量安全、效益最大)]05、06、07、08、10年各1题 (一)有利于提高建设工程投资决策科学化水平 实施全方位、全过程监理时，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果(如项目建议书、可行性研究报告)进行评估，提出有价值的修改意见和建议;或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。 (二)有利于规范工程建设参与各方的建设行为 首先需要政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监督管理，这是最基本的约束，也是政府的主要职能之一。还要建立一种约束机制——建设工程监理制。 建设工程监理制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事中和事后控制相结合的方式，一方面，可有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生，或最大限度地减少其不良后果，这是约束机制的根本目的;另一方面，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，起到一定的约束作用。 工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的监督管理。 (三)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。 (四)有利于实现建设工程投资效益最大化 建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现： (1)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少; (2)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少; (3)建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。 工程监理企业一般都能协助建设单位实现上述第一种表现，也能在一定程度上实现上述第二种和第三种表现。 例：建设工程监理的作用在于( )。 A.有利于政府对工程建设参与各方的建设行为进行监督管理 B.可以对承包单位的建设行为进行监督管理 C.可以对建设单位的建设行为进行监督管理 D.尽可能避免发生承包单位的不当建设行为 E.尽可能避免发生建设单位的不当建设行为 答案：BDE
