第一章 建设工程监理制度
第1讲 监理概论
第一章 建设工程监理制度
【概述：监理是什么】
第一节 建设工程监理概述
【精彩预告】
考点1：建设工程监理涵义及性质
【监理涵义：5角度，煮钱医食指】
【监理性质：4性质，客服毒攻，类似国足】
考点2：建设工程监理的法律地位和责任
【监理法律地位：4方面，规模甲方单位和人】
【监理责任：2责任，单位和人】
考点1：建设工程监理涵义及性质
一、【监理涵义：从5个角度理解 煮钱医食指】
1.建设工程监理行为主体是工程监理单位。
2.建设工程监理实施前提是需要建设单位的委托和授权。
3.建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。
勘察设计文件及合同包括：批准的初步设计文件、施工图设计文件，建设工程监理合同以及与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同。
4.监理实施范围
目前，建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。
工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供包括建设工程项目策划决策和建设实施全过程的项目管理服务。
5.建设工程监理基本职责
在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理 ，以及协调工程建设相关方的关系，控制建设工程质量、造价和进度三大目标，即：“三控两管一协调”。
此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责，这是《建设工程安全生产管理条例》赋予工程监理单位的社会责任。
1.我国的建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托并代表建设单位进行的（ ）。
A．工程质量、造价、进度控制
B．施工合同管理、信息管理
C．建设活动进行全过程、全方位的系统控制
D．相关单位的组织协调
E．履行安全生产管理职责
建设工程监理基本职责
在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理 ，以及协调工程建设相关方的关系，控制建设工程质量、造价和进度三大目标，即：“三控两管一协调”。
此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责，这是《建设工程安全生产管理条例》赋予工程监理单位的社会责任。
C选项太霸气。
3.工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，这是（ ）。
A．建设单位授权的结果
B．监理单位服务性的体现
C．政府部门监督管理的需要
D．施工单位提升管理的需要
4.建设工程实施阶段监理所依据的有关建设工程合同包括（ ）。
A．咨询合同
B．勘察合同
C．设计合同
D．施工合同
E．设备采购合同
建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。
勘察设计文件及合同包括：批准的初步设计文件、施工图设计文件，建设工程监理合同以及与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同。
5.我国建设工程监理定位于施工阶段，监理单位也可以受建设单位委托，提供（ ）的相关服务。
A．决策阶段
B．勘察阶段
C．设计阶段
D．项目试运行阶段
E．保修阶段
监理实施范围
目前，建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。
工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供包括建设工程项目策划决策和建设实施全过程的项目管理服务。
6.关于建设工程监理的说法，正确的是（ ）。
A．建设工程监理的行为主体包括监理单位、建设单位和施工单位
B．监理单位处理工程变更的权限是建设单位授权的结果
C．建设工程监理的实施需要建设单位的委托和施工单位的认可
D．建设工程监理的依据包括委托监理合同、工程总承包合同和分包合同
1.建设工程监理行为主体是工程监理单位。
2.建设工程监理实施前提是需要建设单位的委托和授权。
3.建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。
勘察设计文件及合同包括：批准的初步设计文件、施工图设计文件，建设工程监理合同以及与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同。
7.关于建设工程监理的说法，错误的是（ ）。
A．建设工程监理的行为主体是工程监理单位
B．建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理
C．建设工程监理的依据包括委托监理合同和有关的建设工程合同
D．总承包单位对分包单位的监督管理也属建设工程监理行为
建设工程监理行为主体是工程监理单位。
考点1：建设工程监理涵义及性质
二、【监理性质：4性质，客服毒攻，类似国足】
1.服务性【六不，足协和足球俱乐部关系】
不直接进行工程设计；
不直接进行工程施工；
不向建设单位承包工程造价；
不参与施工单位的利润分成；
不能完全取代建设单位的管理活动；
不具有工程建设重大问题的决策权。
2.科学性【中国男足：领导骨干+制度方法+资料数据+态度作风】
由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；
有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册监理工程师组成的骨干队伍；
有健全的管理制度、科学的管理方法和手段；
积累丰富的技术、经济资料和数据；
有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开展工作。
3.独立性【中国足协】
是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。
4.公平性【裁判】
当建设单位与施工单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理单位在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。
1.服务性是建设工程监理的一项重要性质，其管理服务的内涵表现为（ ）。
A．监理工程师具有丰富的管理经验和应变能力
B．主要方法是规划、控制、协调
C．建设工程投资、进度、质量控制为主要任务
D．与承建单位没有利害关系为原则
E．基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用
2.在委托监理的建设工程中，监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系，这个要求主要反映了建设工程监理的（ ）。
A．服务性 B．科学性 C．独立性 D．公正性
3.工程监理企业应当由足够数量的有丰富管理经验和应变能力的监理工程师组成骨干队伍，这是建设上程监理（ ）的具体表现。
A．服务性 B．科学性C．独立性 D．公正性
科学性【中国男足：领导骨干+制度方法+资料数据+态度作风】
由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；
有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册监理工程师组成的骨干队伍；
有健全的管理制度、科学的管理方法和手段；
积累丰富的技术、经济资料和数据；
有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开展工作。
4.根据公平性的要求，工程监理企业在处理建设单位与承建单位之间的矛盾时，应（ ）。
A．既要维护建设单位的权益，又要维护承建单位的权益
B．既要维护建设单位的合法权益，又要不损害承建单位的合法权益
C．维护承建单位的合法权益，不损害建设单位的合法权益
D．既不损害建设单位的合法权益，又不损害承建单位的合法权益
5.监理单位在建设工程监理工作中体现公平性要求的是（ ）。
A．维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益
B．协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程
C．按照委托监理合同的规定，为建设单位提供管理服务
D．建立健全管理制度，配备有丰富管理经验和应变能力的监理工程师
【精彩小结】考点1：建设工程监理涵义及性质
【监理涵义：5角度， 煮钱医食指】
1.监理主体是工程监理单位。
2.监理实施前提是需建设单位的委托和授权。
3.监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。
4.监理实施范围：施工阶段，勘察、设计、保修等
5.职责：即：“三控两管一协调”。
【监理性质：4性质，客服毒攻】
科学性、服务性、独立性、公平性
考点2：建设工程监理的法律地位和责任
一、建设工程监理的法律地位
（一）【强制监理的的范围和规模】
【口诀：3公鸡3千万 片区5 国重外国学影体】
大中型公用事业工程，关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目总投资额在3000万元以上。
成片开发建设的住宅小区建筑面积在5万平米以上。
国家重点建设工程，利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程，学校、影剧院、体育场馆项目。没有资金要求。
（二）【建设单位委托工程监理单位的职责】
《建筑法》第三十一条规定：“实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。”
（三）【监理单位职责：质量2人4不+安全3情况】
《质量条例》：未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。
未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
《安全条例》：应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
发现存在安全事故隐患，应要求施工单位整改；
情况严重，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工，应当及时向有关主管部门报告。
（四）【监理人员的职责：2情况】
《建筑法》：认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。
工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。
1.根据《建设工程监理范围和规模标准规定》的要求，（ ）必须实行监理。
A．项目总投资为2800万元的卫生项目
B．成片开发建设的4万平方米的住宅小区工程
C．使用外国政府援助资金，项目总投资为300万美元的水资源保护项目
D．项目总投资额为4600万元的公路项目
E．项目总投资为1800万元的体育场馆项目
【强制监理的的范围和规模】
【口诀：3公鸡3千万 片区5 国重外国学影体】
大中型公用事业工程，关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目总投资额在3000万元以上。
成片开发建设的住宅小区建筑面积在5万平米以上。
国家重点建设工程，利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程，学校、影剧院、体育场馆项目。没有资金要求。
2.依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，（ ）必须实行监理。
A．使用国外政府援助资金的项目
B．投资额为2000万元的公路项目
C．建筑面积在4万平方米的住宅小区项目
D．投资额为1000万元的学校项目
E．投资额为3500万元的医院项目
3.根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列工程项目中，必须实行监理的是（ ）。
A．总投资额为1亿元的服装厂改建项目
B．总投资额为400万美元的联合国环境署援助项目
C．总投资额为2500万元的垃圾处理项目
D．建筑面积为4万平方米的住宅建设项目
考点2：建设工程监理的法律地位和责任
二、工程监理单位及监理工程师的法律责任
（一）监理单位法律责任【2法2条例】
1.《建筑法》：工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书； 有违法所得的，予以没收；
造成损失的，承担连带赔偿责任；
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2.《质量条例》：有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：
(1)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
(2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。
3.《安全条例》
有下列行为之一的，责令限期改正；
逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；
情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书； 造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，追究刑事责任；
造成损失的，承担赔偿责任：
3.《安全条例》
(1)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；
(2)发现安全事故隐患未及时要求施工单位(整改或者暂时停止施工的；
(3)施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；
(4)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。
4.《刑法》
“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”
（二）监理工程师法律责任【谁赔 2条例】
如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。
工程监理单位在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。
《质量条例》：监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
《安全条例》：注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故，终身不予注册。
（三）【监理单位职责：质量2人4不+安全3情况】
《质量条例》：未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。
未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
2.监理工程师发现施工现场料堆偏高，有可能滑塌，存在安全事故隐患，则监理工程师应当（ ）。
A．要求施工单位整改
B．要求施工单位停止施工
C．向安全生产监督行政主管部门报告
D．向建设工程质量监督机构报告
《安全条例》：应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
发现存在安全事故隐患，应要求施工单位整改；
情况严重，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工，应当及时向有关主管部门报告。
3.下列属于工程监理单位安全责任的为（ ）。
A．保证安全生产投入
B．审查安全技术措施及专项施工方案
C．对施工现场的安全生产负总责
D．对建设工程项目的安全施工负责
4.工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患，且情况严重的，应当（ ）。
A．要求施工单位整改
B．要求施工单位暂时停止施工
C．要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位
D．及时向有关主管部门报告
《安全条例》：应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
发现存在安全事故隐患，应要求施工单位整改；
情况严重，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工，应当及时向有关主管部门报告。
5.根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位的安全生产管理职责是（ ）。
A．发现存在安全事故隐患时，应要求施工单位暂时停止施工
B．委派专职安全生产管理人员对安全生产进行现场监督检查
C．发现存在安全事故隐患时，应立即报告建设单位
D．审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准
《安全条例》：应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
发现存在安全事故隐患，应要求施工单位整改；
情况严重，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工，应当及时向有关主管部门报告。
B是施工单位的职责
6.如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，由（ ）向建设单位承担违约责任。
A．工程监理企业
B．总监理工程师
C．监理工程师
D．工程监理企业和监理工程师共同
（二）监理工程师法律责任【谁赔 】
如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。
工程监理单位在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。
7.根据《建设工程质量管理条例》，关于工程监理职责和权限的说法，错误的是（ ）。
A．未经监理工程师签字，建筑材料不得在工程上使用
B．未经监理工程师签字，建设单位不得拨付工程款
C．隐蔽工程验收未经监理工程师签字，不得进入下一道工序
D．未经总监理工程师签字，建设单位不进行竣工验收
（三）【监理单位职责：质量2人4不+安全3情况】
《质量条例》：未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。
未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
【精彩小结】考点2：建设工程监理的法律地位和责任
【监理法律地位：4方面，规模甲方单位和人】
1.规模：3公鸡3千万 片区5 国重外国学影体
2.甲方：建设单位委托工程监理单位的职责
3.监理单位：质量2人4不+安全3情况
4.监理人员：2情况
【监理责任：2责任，单位和人】
1.监理单位法律责任：2法 2条例
2.监理工程师法律责任：谁赔 2条例
