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第五章 建设工程设计阶段的投资控制
考点一：设计方案评选
一、设计方案评选的内容
我国工程设计一般遵循的原则是“安全、适用、经济、美观”。 在不同的方案评价时，评价重点应有所差异。
二、设计方案评选的方法
方案评价的基本方法包括定性评价法和定量评价法，应根据设计方案评选内容的不同，采用不同的评价方法，在各项内容分别评价的基础上，进行综合评价。
(一)定量评价法
定量评价具有客观化、标准化、精确化、量化、简便化等鲜明的特征。定量评价的目的是把握事物量的规定性，客观简洁地揭示被评价对象重要的可测特征。
设计方案评选中，定量评价的具体方法包括方案经济效果评价方法、费用效益分析方法等。
(二)定性评价方法
定性评价目的是把握事物的规定性，形成对被评价对象完整的看法。定性评价是利用评价人员的知识、经验和判断，对评价对象进行评审和比较的评标方法。定性评价强调观察、分析、归纳与描述。
设计方案综合评价常用的定性方法有专家意见法、用户意见法等。为进行设计方案的综合评价以及多方案的比选，宜采用数学处理方法对定性评价所得的结果进行量化处理，即定性评价定量化。
(三)综合评价
如果评价信息主要用于帮助被评价者改进工作，定性分析比定量分析更有价值;而当评价的主要目的是 比较、评比时，定量分析更为适合。
不论是对设计方案“安全、适用、经济、美观”某一方面进行评价还是进行综合评价，评价指标和方法的选取均应围绕技术可行性、经济可行性、社会环境影响等展开。
技术可行性方面应分析和研究方案能否满足所要求的功能及其本身在技术上能否实现；
经济可行性方面应分析和研究实现安全、适用、美观等的经济制约，以及实现目标成本的可能性； 社会评价方面主要研究和分析方案给国家和社会带来的影响；
对设计方案进行综合评价时，可以在定性评价定量化的基础上进行综合评价，也可以在对定性评价结果和定量评价指标综合权衡的基础上，由决策者确定各设计方案的优劣。
用于方案综合评价的方法有很多，常用的定性方法有德尔菲(Delphi)法、优缺点列举法等；常用的定量方法有直接评分法、加权评分法、比较价值评分法、环比评分法、强制评分法、几何平均值评分法等。
考点二：设计概算的编制与审查
一、设计概算的内容和编制依据
设计概算是在初步设计或扩大初步设计阶段，按照设计要求概略地计算拟建工程从立项开始到交付使用为止全过程所发生的建设费用的文件。建设项目设计概算是设计文件的重要组成部分。
设计概算由项目设计单位负责编制，并对其编制质量负责。
(一)设计概算的内容
设计概算文件的编制形式应视项目情况采用三级概算编制或二级概算编制形式。对单一的、具有独立性的单项工程建设项目，可按二级编制形式直接编制总概算。
(二)设计概算编制依据(12 项)
(1)批准的可行性研究报告；
(2)设计工程量；
(3)项目涉及的概算指标或定额；
(4)国家、行业和地方政府有关法律、法规或规定；
(5)资金筹措方式；
(6)正常的施工组织设计；
(7)项目涉及的设备材料供应及价格；
(8)项目的管理(含监理)、施工条件；
(9)项目所在地区有关的气候、水文、地质地貌等自然条件；
(10)项目所在地区有关的经济、人文等社会条件；
(11)项目的技术复杂程度，以及新技术、专利使用情况等；
(12)有关文件、合同、协议等。
二、设计概算编制办法
1.建设项目总概算及单项工程综合概算的编制
2.单位工程概算的编制
单位工程概算一般分建筑工程、设备及安装工程两大类。设备及安装工程概算由设备购置费和安装工程费组成。
3.建筑工程概算的编制方法
编制建筑单位工程概算一般有扩大单价法、概算指标法两种。
对于通用结构建筑可采用“造价指标”编制概算;对于特殊或重要的建构筑物，必须按构成单位工程的 主要分部分项工程编制，必要时结合施工组织设计进行详细计算。
(1)扩大单价法
首先根据概算定额编制成扩大单位估价表(概算定额基价)。概算定额一般以分部工程为对象，包括分部工程所含的分项工程，完成某单位分部工程所消耗的各种材料、人工、机具的数量额度，以及相应的费用。
扩大单位估价表是确定单位工程中各扩大分部分项工程或完整的结构构件所需全部材料费、人工费、施工机具使用费之和的文件。
完整的编制步骤为：
1)根据初步设计图纸和说明书，按概算定额中划分的项目计算工程量。
2)根据计算的工程量套用相应的扩大单位估价，计算出材料费、人工费、施工机械使用费三者之和。
3)根据有关取费标准计算企业管理费、规费、利润和税金。
4)将上述各项费用累加，其和为建筑工程概算造价。
采用扩大单价法编制建筑工程概算比较准确，但计算较繁琐。在套用扩大单位估价表时，若所在地区的工资标准及材料预算价格与概算定额不符，则需要重新编制扩大单位估价或测定系数加以修正。
当初步设计达到一定深度、建筑结构比较明确时，可采用这种方法编制建筑工程概算。
(2)概算指标法
由于设计深度不够等原因，对一般附属、辅助和服务工程等项目，以及住宅和文化福利工程项目或投资比较小、比较简单的工程项目，可采用概算指标法编制概算。
概算指标是比概算定额更综合和简化的综合造价指标。一般以单位工程或分部工程为对象，包括所含的分部工程或分项工程，完成某计量单位的单位工程或分部工程所需的直接费用。通常以每 100m2 建筑面积或每 1000m3 建筑体积的人工、材料消耗以及施工机具消耗指标，结合本地的工资标准、材料预算价格计算人工费、材料费、施工机具使用费。
其具体步骤如下：
1)计算单位建筑面积或体积(以 100 或 1000 为单位)的人工费、材料费、施工机具使用费。
2)计算单位建筑面积或体积的企业管理费、利润、规费、税金及概算单价。概算单价为各项费用之和。
3)计算单位工程概算价值：概算价值=单位工程建筑面积或建筑体积×概算单价
4)计算技术经济指标。
当设计对象结构特征与概算指标的结构特征局部有差别时，可用修正概算指标，再根据已计算的建筑面积或建筑体积乘以修正后的概算指标及单位价值，算出工程概算价值。
4.设备及安装工程概算的编制
预算单价法当初步设计有详细设备清单时，可直接按预算单价(预算定额单价)编制设备安装工程概算。 根据计算的设备安装工程量，乘以安装工程预算单价，经汇总求得。 用预算单价法编制概算，计算比较具体，精确性较高。
扩大单价法当初步设计的设备清单不完备，或仅有成套设备的重量时，可采用主体设备，成套设备或工艺线的综合扩大安装单价编制概算。
概算指标法当初步设计的设备清单不完备，或安装预算单价及扩大综合单价不全，无法采用预算单价法和扩大单价法时，可采用概算指标编制概算。
三、设计概算的审查
(一)概算文件的质量要求(新增)
设计概算文件编制人员应与设计人员密切配合，以确保概算的质量，项目设计负责人和概算负责人应对全部设计概算的质量负责。设计概算文件编制人员应对投资的合理性负责。
概算负责人、审核人、审定人应由国家注册造价工程师担任。
(二)设计概算审查的主要内容
1.审查设计概算的编制依据：
(1)合法性审查。采用的各种编制依据必须经过国家或授权机关的批准，符合国家的编制规定。
(2)时效性审查。对定额、指标、价格、取费标准等各种依据，都应根据国家有关部门的现行规定执行。
(3)适用范围审查。各主管部门、各地区规定的各种定额及其取费标准均有其各自的适用范围，特别是 各地区的材料预算价格区域性差别较大，在审查时应给予高度重视。
2.审查设计概算构成内容(主要介绍单位工程设计概算构成的审查)
(1)建筑工程概算的审查
1)工程量审查。
2)采用的定额或指标的审查。
3)材料预算价格的审查。以耗用量最大的主要材料作为审查的重点。
4)各项费用的审查。审查各项费用所包含的具体内容是否重复计算或遗漏、取费标准是否符合国家有关部门或地方规定的标准。
(2)设备及安装工程概算的审查
审查的重点是设备清单与安装费用的计算。
1)标准设备原价；2)非标设备原价；3)运杂费审查；4)进口设备费用审查；5)设备安装工程概算审查。
(三)设计概算审查的方式
一般采用集中会审的方式进行。
步骤：(1)概算审查的准备；(2)进行概算审查；(3)进行技术经济对比分析；(4)调查研究；(5)概算调整。
设计概算投资一般应控制在立项批准的投资控制额以内。
考点三：施工图预算的编制与审查
一、施工图预算概述
(一)施工图预算及计价模式
施工图预算是以施工图设计文件为主要依据，按规定程序、方法和依据，在施工招投标阶段编制的预测造价的经济文件。
1.传统计价模式
传统计价模式是采用国家、部门或地区统一规定的定额和取费标准进行工程计价的模式，通常也称为定额计价模式。发包人和承包人均先根据预算定额中的工程量计算规则计算工程量，再根据定额单价(单位 估价表)计算出对应工程所需的人料机费用、管理费用及利润和税金等，汇总得到工程造价。
其计价模式的工、料、机消耗量是根据“社会平均水平”综合测定。
2.工程量清单计价模式
工程量清单计价模式是指按照建设工程工程量计算规范规定的工程量计算规则，由招标人提供工程量清单和有关技术说明，投标人根据自身实力，按企业定额、资源市场单价以及市场供求及竞争状况进行施工图预算的计价模式。
(二)施工图预算的作用
1.施工图预算对发包人的作用
(1)施工图预算是施工图设计阶段确定建设项目造价的依据。
(2)施工图预算是编制招标控制价的基础。
(3)施工图预算是发包人在施工期间安排建设资金计划和使用建设资金的依据。
(4)施工图预算是发包人采用经审定批准的施工图纸及其预算方式发包形成的总价合同时，按约定工程 计量的形象目标或时间节点进行计量、拨付进度款及办理结算的依据。
2.施工图预算对承包人的作用
(1)施工图预算是确定投标报价的依据。
(2)施工图预算是承包人进行施工准备的依据，是承包人在施工前组织材料、机具、设备及劳动力供应的重要参考，是承包人编制进度计划、统计完成工作量、进行经济核算的参考依据。
(3)施工图预算是控制施工成本的依据。根据施工图预算确定的中标价格是施工企业收取工程款的依 据，企业只有合理利用各项资源，采取技术措施、经济措施和组织措施降低成本，将成本控制在施工图预算以内，企业才能获得良好的经济效益。
3.施工图预算对其他方面的作用
(1)施工图预算编制的质量好坏，体现了工程咨询企业为委托方提供服务的业务水平、素质和信誉。
(2)施工图预算是工程造价管理部门监督检查企业执行定额标准情况、确定合理的工程造价、测算造价 指数及审定招标工程标底的依据。
(3)施工图预算是仲裁、管理、司法机关在处理合同经济纠纷时的重要依据。
二、施工图预算的编制内容
施工图预算根据建设项目实际情况可采用三级预算编制或二级预算编制形式。
当建设项目有多个单项工程时，应采用三级预算编制形式，三级预算编制形式由建设项目总预算、单项工程综合预算、单位工程预算组成。
当建设项目只有一个单项工程时，应采用二级预算编制形式，二级预算编制形式由建设项目总预算和单位工程预算组成。
三、施工图预算的编制依据(12 项)
(1)国家、行业和地方政府发布的计价依据，有关法律、法规和规定。
(2)建设项目有关文件、合同、协议等。
(3)批准的概算。
(4)批准的施工图设计图纸及相关标准图集和规范。
(5)相应预算定额和地区单位估价表。
(6)合理的施工组织设计和施工方案等文件。
(7)项目有关的设备、材料供应合同、价格及相关说明书。
(8)项目所在地区有关的气候、水文、地质地貌等的自然条件。
(9)项目的技术复杂程度，以及新技术、专利使用情况等。
(10)项目所在地区有关的经济、人文等社会条件。
(11)建筑工程费用定额和各类成本与费用价差调整的有关规定。
(12)造价工作手册及有关工具书。四、施工图预算的编制方法
(一)单位工程施工图预算的编制
单位工程施工图预算的编制是编制各级预算的基础。
1.单价法
(1)定额单价法
定额单价法(也称为预算单价法、定额计价法)是用事先编制好的分项工程的单位估价表来编制施工图预算的方法。按施工图及计算规则计算的各分项工程的工程量，乘以相应工料机单价，汇总相加，得到单位工程的人工费、材料费、施工机具使用费之和；再加上按规定程序计算出企业管理费、利润、措施费、其他项目费、规费、税金，便可得出单位工程的施工图预算造价。
基本步骤：
1)编制前的准备工作。
2)熟悉图纸和预算定额以及单位估价表。
3)了解施工组织设计和施工现场情况。
4)划分工程项目和计算工程量。
5)套单价(计算定额基价)。
即将定额子项中的基价填于预算表单价栏内，并将单价乘以工程量得出合价，将结果填入合价栏。在进行套价时，需注意以下几项内容：
①分项工程的名称、规格、计量单位与预算单价或单位估价表中所列内容完全一致时，可以直接套用预算单价；
②分项工程的主要材料品种与预算单价或单位估价表中规定材料不一致时，不能直接套用预算单价； 需要按实际使用材料价格换算预算单价；
③分项工程施工工艺条件与预算单价或单位估价表不一致而造成人工、机械的数量增减时，一般调量不换价；
④分项工程不能直接套用定额、不能换算和调整时，应编制补充单位估价表；
⑤由于预算定额的时效性，在编制施工图预算时，应动态调整相应的人工、材料费用价差。
6)工料分析
工料分析即按分项工程项目，依据定额或单位估价表，计算人工和各种材料的实物耗量，并将主要材料汇总成表。工料分析的方法是首先从定额项目表中分别将各分项工程消耗的每项材料和人工的定额消耗量查出；再分别乘以该工程项目的工程量，得到分项工程工料消耗量，最后将各分项工程工料消耗量加以汇总，得出单位工程人工、材料的消耗数量。
7)计算主材费(未计价材料费)。
8)按费用定额取费。
9)计算汇总工程造价。
10)复核。
11)编制说明、填写封面。
(2)工程量清单单价法
工程量清单单价法是指招标人按照设计图纸和国家统一的工程量计算规则提供工程数量，采用综合单价的形式计算工程造价的方法。综合单价是指完成一个规定计量单位的分部分项工程量清单项目或措施清单项目所需的人工费、材料费、施工机具使用费和企业管理费与利润，以及一定范围内的风险费用。
2.实物量法
实物量法编制施工图预算即依据施工图纸和预算定额的项目划分及工程量计算规则，先计算出分部分项工程量，然后套用预算定额(实物量定额)计算出各类人工、材料、机械的实物消耗量，根据预算编制期的人工、材料、机械价格，计算出人工费、材料费、施工机具使用费、企业管理费和利润，再加上按规定程序计算出的措施费、其他项目费、规费、税金，便可得出单位工程的施工图预算造价。
步骤：(1)准备资料、熟悉施工图纸；(2)计算工程量；(3)套用消耗定额，计算人料机消耗量；(4)计算并汇总人工费、材料费、机具使用费(当时当地单价)；(5)计算其他各项费用，汇总造价；(6)复核；(7) 编制说明、填写封面。
实物量法编制施工图预算的步骤与预算单价法基本相似，但在具体计算人工费、材料费和施工机具使用费及汇总 3 种费用之和方面有一定区别。实物量法编制施工图预算所用人工、材料和机械台班的单价都是当时当地的实际价格，编制出的预算可较准确地反映实际水平，误差较小，适用于市场经济条件波动较大的情况。
(二)单项工程综合预算的编制
单项工程施工图预算=∑单位建筑工程费用+∑单位设备及安装工程费用
(三)建设项目总预算的编制
(四)调整预算的编制
工程预算批准后，一般不得调整。但若发生重大设计变更、政策性调整及不可抗力等原因造成的可以调整。
五、施工图预算的审查内容与审查方法
(一)施工图预算审查的基本规定
施工图预算文件的审查，应当委托具有相应资质的工程造价咨询机构进行。
(二)预算的审查内容
(1)审查施工图预算的编制是否符合现行国家、行业、地方政府有关法律、法规和规定要求。
(2)审查工程量计算的准确性、工程量计算规则与计价规范规则或定额规则的一致性。工程量是确定建 筑安装工程造价的决定因素，是预算审查的重要内容。
(3)审查在施工图预算的编制过程中，各种计价依据使用是否恰当，各项费率计取是否正确。
(4)审查各种要素市场价格选用、应计取的费用是否合理。
预算单价是确定工程造价的关键因素之一，审查的主要内容包括单价的套用是否正确，换算是否符合规定，补充的定额是否按规定执行。
审查各项应计取费用的重点是费用的计算基础是否正确。
除建筑安装工程费用组成的各项费用外，还应列入调整某些建筑材料价格变动所发生的材料差价。
(5)审查施工图预算是否超过概算以及进行偏差分析。
(三)施工图预算的审查方法
1.逐项审查法；2.标准预算审查法；3.分组计算审查法；4.对比审查法；5.“筛选”审查法；6.重点审查法。
