《风险管理指南》ISO31000
2018年2月，国际标准化组织(ISO)发布了《风险管理指南》ISO31000(2018版)，对其 2009 年首次发布的《风险管理指南》进行了更新和升级。
(-)风险管理的原则、框架和流程
《风险管理指南》中采用“三轮”形式概括了风险管理的原则、框架和流，如图 10-3 所示。从图 10-3 可以看出:
(1)风险管理原则轮中，核心是“价值创造和保护”
(2)风险管理框架轮中，核心是“领导力和承诺”(3)风险管理流程轮中，反映了风险评估的经典流程:风险识别-风险分析-风险评价。

(一) 建设工程风险及其分类
1.建设工程风险
建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。这里的工程风险是指损失的不确定性。
2.建设工程风险分类
建设工程风险因素有很多，可从不同角度进行分类
(1) 按照风险来源进行划分。风险因素包括自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。
(2) 按照风险涉及的当事人划分。风险因素包括建设单位风险、设计单位风险、施工单位风险、工程监理单位风险等。
(3) 按风险可否管理划分。可分为:可管理风险和不可管理风险。
(4) 按风险影响范围划分。可分为:局部风险和总体风险。
(二) 建设工程风险识别与评价
1.风险识别
风险识别的主要内容是:识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。
(1) 风险识别方法。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。
1)专家调查法。专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。2) 财务报表法。财务报表有助于确定一个特定工程可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这些损失。通过分析资产负债表、现金流量表、损益表及有关补充资料，可以识别企业当前的所有资产、负债、责任及人身损失风险。将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现建设工程未来风险。
3) 流程图法。流程图是按建设工程实施全过程内在逻辑关系制成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在的风险威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对建设工程全过程造成的影响。
运用流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。

CM 模式适用情形
从CM 模式特点来看，在以下几种情况下尤其能体现其优点:(1)设计变更可能性较大的建设工程。某些建设工程，即使采用传统模式即等全部设计图纸完成后再进行施工招标，在施工过程中仍然会有较多的设计变更《不包括因设计本身缺陷引起的变更)。在这种情况下，传统模式利于工程造价控制的优点体现不出来，而CM 模式则能充分发挥其缩短建设周期的优点。
(2)时间因素最为重要的建设工程。尽管建设工程的质量、造价、进度三者是一个目标系统，三大目标之间存在对立统一关系。但是，某些建设工程的进度目标可能是第一位的，如生产某些急于占领市场的产品的建设工程。如果采用传统模式组织实施，建设周期太长，虽然总投资可能较低，但可能因此而失去市场，导致投资效益降低乃至很差。(3)因总的范围和规模不确定而无法准确确定造价的建设工程。这种情况表明业主的前期项目策划工作做得不好，如果等到建设工程总的范围和规模确定后再组织实施，持续时间太长。因此，可采取确定一部分工程内容即进行相应的施工招标，从而选定施工单位开始施工。但是，由于建设工程总体策划存在缺陷，因而应用 CM 模式的局部效果可能较好，而总体效果可能不理想。
值得注意的是，不论哪一种情形，应用CM 模式都需要有具备丰富施工经验的高水平CM 单位，这是应用CM 模式的关键和前提条件。

Partnering模式特征：出于自愿；高层管理的参与；不是法律意义上的合同；信息的开放性。

Partnering模式的组成要素：合作；信任；共同的目标；长期协议；共享。

Partnering模式的适用情况：业主长期有投资活动的建设工程；不宜采用公开招标或邀请招标的建设工程；复杂的不确定因素较多的建设工程；国际金融组织贷款的建设工程。

根据建设工程的特点和业主方组织结构的具体情况，Project Controlling模式可分为单平面 Project Controlling 和多平面 Project Controlling 两种类型。

CM 模式产生背景
1968 年，汤姆森(Charles B.Thomson)等人受美国建筑基金会委托，在美国纽约州立大学研究关于如何加快设计和施工速度以及如何改进控制方法的报告中，通过对许多大建筑公司的调查，在综合各方面经验的基础上，提出了快速路径法 (Fast-Track Method)，又称为阶段施工法 (Phased Construction Method)。这种方法的基本特征是将设计工作分为若干阶段(如础工程、上部结构工程、装修工程、安装工程) 完成，每一阶段设计工作完成后，就组织相应工程内容的施工招标，确定施工单位后即开始相应工程内容的施工。

应用Project Controlling模式需注意的问题

一般适用于大型和特大型建设工程；不能作为一种独立的模式；不能取代工程项目管理服务；咨询单位需要工程参建各方的配合。

咨询工程师(Consulting Engineer)是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业(如经济、管理)人员的统称。国际上对咨询工程师的理解与我国习惯上的理解有很大不同。按国际上的理解，我国的建筑师、结构工程师、各种专业设备工程师、监理工程师、造价工程师、招标师等都属于咨询工程师;甚至从事工程咨询业务有关工作(如处理索赔时可能需要审查承包商的财务账和财务记录) 的审计师、会计师也属于咨询工程师之列。因此，不要将咨询工程师理解为“从事咨询工作的工程师”。也许是出于以上原因，1990 年国际咨询工程师联合会 (FIDIC)在其出版的《业主/咨询工程师标准服务协议书条件》 (简称“白皮书”)中已用“Consultant”取代了“Consulting Engineer”Consultant一词可译为咨询人员或咨询专家，但我国仍按原习惯将“白皮书”中Consultant 翻译为咨询工程师。
需要说明的是，由于绝大多数咨询工程师都是以公司形式开展工作，因此，咨询工程师一词在很多场合是指工程咨询公司。例如，“白皮书”中的业主显然不是与咨询工程师个人签订合同，而是与工程咨询公司签订合同;“白皮书”中具体条款的“咨询工程师也是指工程咨询公司。为此，在阅读有关工程咨询外文资料时，要注意鉴别咨询工程师一词的确切含义。

咨询工程师(Consulting Engineer)是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业(如经济、管理)人员的统称。国际上对咨询工程师的理解与我国习惯上的理解有很大不同。按国际上的理解，我国的建筑师、结构工程师、各种专业设备工程师、监理工程师、造价工程师、招标师等都属于咨询工程师;甚至从事工程咨询业务有关工作(如处理索赔时可能需要审查承包商的财务账和财务记录) 的审计师、会计师也属于咨询工程师之列。因此，不要将咨询工程师理解为“从事咨询工作的工程师”。也许是出于以上原因，1990 年国际咨询工程师联合会 (FIDIC)在其出版的《业主/咨询工程师标准服务协议书条件》 (简称“白皮书”)中已用“Consultant”取代了“Consulting Engineer”Consultant一词可译为咨询人员或咨询专家，但我国仍按原习惯将“白皮书”中Consultant 翻译为咨询工程师。
需要说明的是，由于绝大多数咨询工程师都是以公司形式开展工作，因此，咨询工程师一词在很多场合是指工程咨询公司。例如，“白皮书”中的业主显然不是与咨询工程师个人签订合同，而是与工程咨询公司签订合同;“白皮书”中具体条款的“咨询工程师也是指工程咨询公司。为此，在阅读有关工程咨询外文资料时，要注意鉴别咨询工程师一词的确切含义。

工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务(包括实施阶段全过程和工程建设全过程)，也可以是阶段性服务。

（一）为业主服务
为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务
工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务（包括实施阶段全过程和工程建设全过程），也可以是阶段性服务。一般来说，除了生产准备和调试验收之外，其余各阶段工作业主都可能单独委托工程咨询公司来完成。
（二）为承包商服务
工程咨询公司为承包商服务主要有以下几种情况：
一是为承包商提供合同咨询和索赔服务。二是为承包商提供技术咨询服务。三是为承包商提供工程设计服务。

工程咨询公司为承包商服务主要有以下几种情况：

一是为承包商提供合同咨询和索赔服务。

二是为承包商提供技术咨询服务。

三是为承包商提供工程设计服务。

1. CM模式的概念

CM 模式，就是在采用快速路径法时，雇用具有施工经验的 CM 单位(或 CM 经理)参与到建设工程实施过程中，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。

2. CM模式的特点

3. CM单位与施工单位的关系

(1)CM单位与各个分包商直接签订合同，但 CM 单位对各分包商的资格预审、招标、议标和签约都必须经过业主的确认才有效。(不赚分包差价)

(2)由于 CM 单位介入工程时间较早(一般在设计阶段介入)且不承担设计任务，CM单位并不向业主直接报出具体数额的价格，而是报CM费，工程本身的费用则是今后CM单位与各分包商、供应商的合同价之和。(CM计价属于成本加酬金合同)

4. CM模式中管理责任的承担

(1)业主会确定一个具体数额的保证最大价格(GMP)，包括总的工程费用和CM费。

(2)如果实际工程费用加CM费超过GMP ，超出部分应由CM单位承担。

(3)可约定节余部分由业主与CM单位按一定比例分成。

5. CM模式的适用范围

(1)设计变更可能性较大的建设工程。

(2)时间因素最为重要的建设工程。

(3)因总的范围和规模不确定而无法准确确定造价的建设工程。

(1)对申请贷款的项目进行评估。

(2)对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督。