2017年11月基金从业全国统考起，开始启用2017年9月发布的考试教材。科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版)，分为上下两册，由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版。基金教材各章节核心考点讲解>>
一、科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》统编教材
①教材基本信息
《证券投资基金(第二版)》(上册)
作者：中国证券投资基金业协会
出版社：高等教育出版社
ISBN: 978-7-04-048628-5
定价： 56元
《证券投资基金(第二版)》(下册)
作者：中国证券投资基金业协会
出版社：高等教育出版社
ISBN: 978-7-04-048593-6
定价：38元
②教材目录
《证券投资基金(第二版)》(上册)教材目录如下：
第一篇 行业概览
第一章 金融市场、资产管理与投资基金
第一节 居民理财与金融市场
第二节 金融资产与资产管理行业
第三节 中国资产管理行业的状况
第四节 投资基金简介
第二章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 中国证券投资基金业的发展历程
第六节 基金业在金融体系中的地位与作用
第三章 基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 避险策略基金
第七节 交易型开放式指数基金ETF)
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
第十节 基金中基金
第二篇 基金监管与职业道德
第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对公开募集基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
第五章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
第三篇 基金投资管理
第六章 投资管理基础
第一节 财务报表
第二节 财务报表分析
第三节 货币的时间价值与利率
第四节 常用描述性统计概念
第七章 权益投资
第一节 资本结构
第二节 权益类证券
第三节 股票分析方法
第四节 股票估值方法
第八章 固定收益投资
第一节 债券与债券市场
第二节 债券价值分析
第三节 货币市场工具
第九章 衍生工具
第一节 衍生工具概述
第二节 远期合约和期货合约
第三节 期权合约
第四节 互换合约
第十章 另类投资
第一节 另类投资概述
第二节 私募股权投资
第三节 不动产投资
第四节 大宗商品投资
第十一章 投资管理流程与投资者需求
第一节 投资管理流程
第二节 投资者类型和特征
第三节 投资者需求和投资政策说明书
第四节 基金公司投资管理架构
第十二章 投资组合管理
第一节 现代投资组合理论
第二节 资本市场理论
第三节 被动投资与主动投资
第四节 资产配置与投资组合构建
第十三章 投资交易管理
第一节 证券市场的交易机制
第二节 交易执行
第三节 基金公司投资交易管理
第十四章 投资风险管理
第一节 投资风险的类型
第二节 投资风险的测度
第三节 不同类型基金的风险管理
第十五章 基金业绩评价
第一节 基金业绩评价概述
第二节 绝对收益与相对收益
第三节 基金业绩归因
第四节 基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析
第五节 基金业绩评价业务体系
第六节 全球投资业绩标准
《证券投资基金(第二版)》(下册)教材目录如下：
第四篇 基金运作管理
第十六章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 开放式基金份额的登记
第十七章 基金的投资交易与结算
第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算
第二节 银行间债券市场的交易与结算
第三节 海外证券市场投资的交易与结算
第十八章 基金的估值、费用与会计核算
第一节 基金资产估值
第二节 基金费用
第三节 基金会计核算
第四节 基金财务会计报告分析
第十九章 基金的利润分配与税收
第一节 基金利润及利润分配
第二节 基金税收
第二十章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
第五篇 基金销售管理
第二十一章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
第二十二章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
第五节 基金销售信息管理
第六节 私募投资基金销售行为规范
第二十三章 基金客户服务
第一节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者保护工作
第六篇 基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理
第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
第一节 治理结构
第二节 组织架构
第三节 风险管理
第二十五章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
第二十六章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
第七篇 基金的国际化
第二十七章 基金国际化的发展概况
第一节 海外市场发展
第二节 中国基金国际化发展
后记
二、科目三《股权投资基金基础知识》考试统编教材
①教材基本信息
《股权投资基金》
作者：中国证券投资基金业协会
出版社：中国金融出版社
ISBN ： 978-7-5049-9108-9
定价：44元
②教材目录
第一章 股权投资基金概述
第一节股权投资基金概念与特点
一、股权投资基金概念
二、股权投资基金特点
第二节股权投资基金发展历史
一、国外股权投资基金发展历史
二、我国股权投资基金发展历史
三、我国股权投资基金行业发展现状
第三节股权投资基金基本运作模式
一、股权投资基金运作流程
二、股权投资基金运作关键要素
第四节股权投资基金在经济发展中的作用
一、股权投资基金业的社会经济效益
二、我国股权投资基金业的发展趋势
第二章股权投资基金参与主体
第一节股权投资基金当事人
一、基金投资者
二、基金管理人
三、基金托管人
第二节股权投资基金市场服务机构
一、基金财产保管机构
二、基金销售机构
三、基金份额登记机构
四、律师事务所
五、会计师事务所
第三节股权投资基金监管机构和自律组织
一、监管机构
二、自律组织
第三章股权投资基金分类
第一节创业投资基金与并购基金
一、创业投资基金
二、并购基金
第二节公司型基金、合伙型基金与信托(契约)型基金
一、公司型基金
二、合伙型基金
三、信托(契约)型基金
第三节人民币基金与外币基金
一、人民币基金
二、外币基金
第四节股权投资母基金
一、股权投资母基金概述
二、股权投资母基金的业务
三、股权投资母基金的作用
四、股权投资母基金的风险、收益与成本
五、政府引导基金
第四章股权投资基金的募集与设立
第一节募集与设立概述
一、募集的概念
二、设立概述
第二节募集对象
一、投资者的主要类型
二、合格投资者制度
第三节募集方式和流程
一、募集方式
二、募集流程与主要资料
三、募集机构的责任和义务
第四节组织形式选择
一、法律依据与监管要求
二、与股权投资业务的适应程度
三、股权投资基金的基本税负
第五节股权投资基金的设立
一、基金合同
二、基金设立的条件及流程
第五章股权投资基金的投资
第一节股权投资的一般流程
一、项目开发与筛选
二、初步尽职调查
三、项目立项
四、签订投资框架协议
五、尽职调查
六、投资决策
七、签订投资协议
八、投资交割
第二节投资调查与分析
一、尽职调查概述
二、尽职调查的主要内容
三、尽职调查的方法
四、尽职调查报告
第三节投资项目估值
一、估值概述
二、相对估值法
三、折现现金流估值法
四、创业投资估值法
五、其他估值方法
第四节投资协议主要条款
一、估值条款
二、估值调整条款
三、优先认购权条款
四、第一拒绝权条款
五、随售权条款
六、反摊薄条款
七、保护性条款
八、董事会席位条款
九、回售权条款
十、拖售权条款
十一、竞业禁止条款
十二、保密条款
十三、排他性条款
第六章股权投资基金的投资后管理
第一节投资后管理概述
一、投资后管理的概念、内容与作用
二、投资后管理阶段获取信息的主要方式
第二节项目跟踪与监控
一、项目跟踪与监控概述
二、项目跟踪与监控的常用指标
三、项目跟踪与监控的主要方式
第三节增值服务
一、增值服务的价值
二、增值服务的主要内容
第七章股权投资基金的项目退出
第一节项目退出概述
一、项目退出的概念
二、项目退出的意义
三、项目退出的主要方式
第二节上市转让退出
一、上市转让退出概述
二、境内上市
三、境外上市
四、上市后的股权转让退出
第三节挂牌转让退出7
一、挂牌转让退出概述
二、全国股转系统挂牌的基本要求
三、全国股转系统挂牌的基本流程
四、全国股转系统挂牌后的退出方式
第四节协议转让退出
一、协议转让退出概述
二、并购退出
三、回购退出
第五节清算退出
一、清算退出概述
二、清算退出的流程
第八章股权投资基金的内部管理
第一节投资者关系管理
一、投资者关系管理的概念和意义
二、各阶段与投资者互动的重点
第二节基金权益登记
一、公司型股权投资基金的权益登记
二、合伙型股权投资基金的权益登记
三、信托(契约)型股权投资基金的权益登记
第三节基金的估值与核算
一、基金的估值
二、基金的核算
第四节基金收益分配与清算
一、基金收益分配
二、基金清算
第五节基金信息披露
一、基金信息披露概述
二、基金信息披露的内容和安排
第六节基金托管
一、基金托管服务概述
二、基金托管的服务内容
第七节基金服务业务
一、基金服务业务的发展背景
二、基金服务业务的含义和服务内容
三、基金服务业务中基金管理人应承担的责任
四、基金服务业务中可能存在的利益冲突
第八节基金业绩评价
一、基金业绩评价的意义
二、基金业绩评价需考虑的因素
三、基金业绩评价的指标
第九节基金管理人内部控制
一、内部控制的基本概念及其含义
二、管理人内部控制的作用
三、管理人内部控制的原则
四、管理人内部控制的要素构成
五、管理人内部控制的主要控制活动要求
第九章股权投资基金的政府管理
第一节政府管理概述
一、政府管理的历史演变
二、政府管理的主体
第二节政府管理的主要内容
一、行政监管
二、跨境股权投资基金的政府管理
三、防范和处置非法集资等刑事犯罪
第三节政府管理的形式与手段
一、调查手段
二、处理方式
第四节对创业投资基金的政策支持
一、运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资
二、发挥财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金资本来源
三、豁免国有股持股义务，保障创业投资基金可持续发展
四、发布创投国十条，完善创业投资基金政策扶持体系
第十章股权投资基金的行业自律
第一节行业自律概述
一、中国证券投资基金业协会的成立与发展
二、中国证券投资基金业协会的性质
三、中国证券投资基金业协会的组成
四、中国证券投资基金业协会的工作职责
第二节登记与备案
一、登记与备案制度概述
二、登记与备案的原则和基本要求
三、登记与备案的方式和内容
第三节其他自律管理
一、募集行为管理
二、信息披露管理
三、内部控制指引
四、合同指引
五、服务业务管理
附件股权投资相关模板
一、业务尽职调查提纲
二、财务尽职调查提纲
三、法律尽职调查提纲
四、投资框架协议
五、投资协议
参考文献
后记
