2020年11月基金从业资格考试科目一考十三章，考试范围参考考试大纲。基金从业考试大纲2020年修订版点击此处下载>>
基金法律法规考试章节内容(2020年11月起)
第一章.金融市场、资产管理与投资基金
第一节 居民理财与金融市场
第二节 金融资产与资产管理行业
第三节 我国资产管理行业的状况
第四节 .投资基金简介
第二章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念和特点
第儿节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 我国证券投资基金业的发展历程
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
第三章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第2-5节 基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
第6-8、10节 特殊的证券投资基金类别：避险策略基金、ETF、QDII、基金中基金
第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对公开募集基金的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
第五章 基金职业道德德
第一节 道德与职业道
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
第十六章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记
第二十章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
第二十一章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户的分类
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
第二十二章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
第五节 基金销售信息管理
第六节 非公开募集基金的销售行为规范
第二十三章 基金客户服务
第一节 客户服务概述
第二节 客户服务流程
第三节 投资者保护工作
第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
第一节 治理结构
第二节 组织架构
第三节 风险管理
第二十五章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
第二十六章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
其他参考法规及自律规则：
1、《中华人民共和国信托法》(2001国家主席令第50号);
2、《中华人民共和国证券投资基金法》(2015国家主席令第71号);
3、《证券期货市场诚信监督管理办法》(中国证监会令第139号);
4、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(中国证监会令第145号);
5、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(中国证监会令第166号);
6、《证券投资基金托管业务管理办法》(中国证监会令第172号);
7、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(中国证监会令第175号);
8、关于印发《全国法院民商事审判工作会议纪要》的通知(法[2019]254号);
9、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(中基协发[2014]1号);
10、《私募投资基金信息披露管理办法》(中基协字[2016]21号);
11、《私募投资基金管理人内部控制指引》(中基协字[2016]23号);
12、《私募投资基金服务业务管理办法》(中基协字[2017]21号);
13、《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(中基协字[2020]30号)。
