您现在的位置:233网校 >基金从业 > 考试指导 > 教材大纲

2024基金从业考试教材章节

来源:233网校 2024-08-04 00:14:02

基金从业资格考试官方教材出版社为高等教育出版社、中国金融出版社两个。据了解,目前基金从业资格考试最新版考试教材为2020年修订版,2024年是否会发布新版教材,暂时还不能确定。建议考生在新教材出来前,使用旧版教材进行备考。

 答题闯关赢好礼 历年真题集免费领

基金从业科目一教材章节目录:

第一章 金融市场、资产管理与投资基金

第一节 居民理财与金融市场

第二节 金融资产与资产管理行业

第三节 我国资产管理行业的状况

第四节 投资基金简介

第二章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念和特点

第二节 证券投资基金的运作与参与主体

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节 证券投资基金的起源与发展

第五节 我国证券投资基金业的发展历程

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第三章 证券投资基金的类型

第一节 证券投资基金分类概述

第2-5节 基金的基本类别:股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

第6-10节 特殊的证券投资基金类别:避险策略基金、ETF、QDII基金、分级基金、基金中基金

第四章 证券投资基金的监管

第一节 基金监管概述

第二节 基金监管机构和自律组织

第三节 对基金机构的监管

第四节 对公开募集基金的监管

第五节 对非公开募集基金的监管

第五章 基金职业道德德

第一节 道德与职业道

第二节 基金职业道德规范

第三节 基金职业道德教育与修养

第十六章 基金的募集、交易与登记

第一节 基金的募集与认购

第二节 基金的交易、申购和赎回

第三节 基金的登记

第二十章 基金的信息披露

第一节 基金信息披露概述

第二节 基金主要当事人的信息披露义

第三节 基金募集信息披露

第四节 基金运作信息披露

第五节 特殊基金品种的信息披露

第二十一章 基金客户和销售机构

第一节 基金客户的分类

第二节 基金销售机构

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

第一节 基金销售机构人员行为规范

第二节 基金宣传推介材料规范

第三节 基金销售费用规范

第四节 基金销售适用性与投资者适当性

第五节 基金销售信息管理

第六节 非公开募集基金的销售行为规范

第二十三章 基金客户服务

第一节 客户服务概述

第二节 客户服务流程

第三节 投资者保护工作

第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

第一节 治理结构

第二节 组织架构

第三节 风险管理

第二十五章 基金管理人的内部控制

第一节 内部控制的目标和原则

第二节 内部控制机制

第三节 内部控制制度

第四节 内部控制的主要内容

第二十六章 基金管理人的合规管理

第一节 合规管理概述

第二节 合规管理机构设置

第三节 合规管理的主要内容

第四节 合规风险

基金从业科目二考试教材章节目录:

第六章 投资管理基础

第一节 财务报表

第二节 财务报表分析

第三节 货币的时间价值与利率

第四节 常用描述性统计概念

第七章 权益投资

第一节 资本结构

第二节 权益类证券

第三节 股票分析方法

第四节 股票估值方法

第八章 固定收益投资

第一节 债券与债券市场

第二节 债券价值分析

第三节 货币市场工具

第九章 衍生工具

第一节 衍生工具概述

第二节 远期合约和期货合约

第三节 期权合约

第四节 互换合约

第十章 另类投资

第一节 另类投资概述

第二节 私募股权投资

第三节 不动产投资

第四节 大宗商品投资

第十一章 投资者需求与投资管理流程

第一节 投资管理流程

第二节 投资者类型和特征

第三节 投资者需求和投资政策说明书

第四节 基金公司投资管理架构

第十二章 投资组合管理

第一节 现代投资组合理论

第二节 资本市场理论

第三节 被动投资和主动投资

第四节 资产配置和投资组合构建

第十三章 投资交易管理

第一节 证券市场的交易机制

第二节 交易执行

第三节 基金公司投资交易管理

第十四章 投资风险的管理与控制

第一节 投资风险的类型

第二节 投资风险的测量

第三节 不同类型基金的风险管理

第十五章 基金业绩评价

第一节 基金业绩评价概述

第二节 绝对收益与相对收益

第三节 业绩归因

第四节 基金主动管理能力分析

第五节 基金业绩评价业务体系

第六节 全球投资业绩标准

第十七章 基金的投资交易与结算

第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算

第二节 银行间债券市场的交易与结算

第三节 海外证券市场投资的交易与结算

第十八章 基金估值、费用与会计核算

第一节 基金资产估值

第二节 基金费用

第三节 基金会计核算

第四节 基金财务会计报告分析

第十九章 基金的利润分配与税收

第一节 基金利润及利润分配

第二节 基金税收

第二十七章 基金国际化的发展概况

第一节 海外市场发展

第二节 中国基金国际化发展

基金从业科目三考试教材章节目录:

第一章 股权投资基金概述

第一节 股权投资基金的概念和特点

第二节 股权投资基金的发展历史

第三节 股权投资基金的基本运作模式

第四节 股权投资基金在经济发展中的作用

第二章 股权投资基金参与主体

第一节 股权投资基金当事人

第二节 股权投资基金市场服务机构

第三节 股权投资基金监管机构和自律组织

第三章 股权投资基金分类

第一节 创业投资基金与并购基金

第二节 公司型基金、合伙型基金与信托(契约)型基金

第三节 人民币基金与外币基金

第四节 股权投资母基金

第四章 股权投资基金的募集与设立

第一节 募集与设立概述

第二节 募集对象

第三节 募集方式及流程

第四节 组织形式选择

第五节 股权投资基金的设立

第五章 股权投资基金的投资

第一节 股权投资的一般流程

第二节 投资调查与分析

第三节 投资项目估值

第四节 投资协议主要条款

第六章 股权投资基金的投资后管理

第一节 投资后管理概述

第二节 投资后项目跟踪与监控

第三节 增值服务

第七章 股权投资基金的项目退出

第一节 投资退出概述

第二节 上市转让退出

第三节 挂牌转让退出

第四节 协议转让退出

第五节 清算退出

第八章 股权投资基金的内部管理

第一节 投资者关系管理

第二节 基金权益登记

第三节 基金估值与核算

第四节 收益分配与基金清算

第五节 基金信息披露

第六节 基金托管

第七节 基金服务业务

第八节 基金业绩评价

第九节 基金管理人内部控制

第九章 股权投资基金的政府管理

第一节 政府监管概述

第二节 政府管理的主要内容

第三节 政府管理的形式与手段

第四节 对创业投资基金的政策支持

第十章 股权投资基金的行业自律管理

第一节 行业自律概述

第二节 登记与备案

第三节 其他自律管理

大家在购买基金从业官方考试教材时,一定要认准教材的名称、版本及出版社。 想要购买官方正版教材可以进233网校书店进行购买,目前针对购书用户,都送相应科目的30天题库会员,233网校将会为您邮寄基金从业考试官方正版全新教材。

基金从业教材购买>>

----2024基金备考推荐----

1、干货笔记:2024年基金从业各科的干货笔记已经全部上线!由233网校金融教研团队,根据基金从业教材精心编撰而成,帮助考生总结重点难点,满满都是精华内容,随时打开APP,就能查阅和背诵,非常适用多场景记忆,赶紧去看看吧!【立即进入>>在线免费试读干货笔记

2、基金学习资料中心:汇总了基金考试的各类资料,如近三年真题考点、超高频考点、思维导图、考前N页纸、三色笔记、数字考点等,供广大考生学习参考、快速找到记忆不足点,在听课/自学的同时搭配资料和做题学习效率更高哦,大家可以免费下载,喜欢纸质学习的朋友还可以自行打印出来!【点击进入>>基金从业资料包

3、刷题冲刺:报考基金从业,刷题是必要步骤,233网校期货从业考试题库,涵盖章节练习、历年真题、模拟试卷、错题集,以及趣味性刷题玩法,如答题闯关、组队打卡、PK答题、模拟大赛等,充分调动考生刷题的积极性。【立即进入>>在线刷题巩固知识

4、APP下载:无论是下载资料、还是刷题库,APP的功能更全、体验也更好!建议大家下载APP使用!【

报考:2024基金从业报名时间及入口| 新手报考指南

刷题:基金从业章节试题免费刷  |  历年真题在线测试

课程:基金从业培训课程免费试听  |  0元领课

233网校基金从业视频培训课,直播录播双授课+专享高端定制服务+小班管理+三师督学助通关,在你忘了学习时提醒你,在你学习疲倦时鼓励你,在你遇到问题时指导你,时时刻刻将你的学习固定在“高速赛道”上,顺利到达彼岸。课程详细介绍>>

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料